大禹节水：关于回购股份方案的公告2024-06-20
证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2024－096
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于回购股份方案的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、回购方案的主要内容
（1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票
（2）回购股份的用途：员工持股计划、股权激励
（3）回购股份的方式：集中竞价交易方式进行
（4）回购股份的价格：本次回购价格不超过人民币 4.5 元/股（含）
（5）回购资金总额：不低于 2000 万元且不超过 3000 万元
（6）回购股份的数量：以拟回购价格上限和回购金额区间测算，回购数量
为 444.44 万股至 666.67 万股，占公司总股本比例为 0.52%至 0.78%；具体回购
股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（7）回购资金来源：公司自有资金
（8）回购期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内
（9）相关股东是否存在减持计划：
公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在
回购期间暂无股份增减持计划。若未来实施股份增减持计划，公司将按照法律法
规及规范性文件要求及时履行信息披露义务。
2、相关风险提示
（1）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，
导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
（2）本次回购股份方案可能存在因股权激励或员工持股计划对象放弃认购
等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；
（3）本次回购的股份若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的
期限内用于实施股权激励或员工持股计划，未转让部分股份将依法予以注销，公
司注册资本将相应减少，届时，公司将另行召开股东大会，在股东大会作出回购
股份注销的决议后，依照《公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事
宜履行通知债权人等法律程序，且可能存在公司无法满足债权人要求清偿债务或
提供相应的担保的风险；
（4）若对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产
经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止
本次回购的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施或者根据规则变更或终
止本次回购方案的风险；本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的
承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机实施股份回购并根据进展情况及时
履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并将根据
回购股份事项的进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。
根据《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》等有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2024 年 6 月 19 日召开第六届董事会第二十七次（临时）会议，审议通过《关于
回购股份方案的议案》。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 9 号——回购股份》《公司章程》规定，本议案无需提交股东
大会审议。现将本次回购方案的具体内容公告如下：
一、回购股份方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，为维护广大投资者的
利益，增强投资者信心，综合考虑公司经营情况、财务状况和发展战略，公司拟
使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股股份，本次回购股份
将用于实施员工持股计划、股权激励。
本次回购的股份应当在披露回购结果暨变动公告后 36 个月内实施上述用途，
如公司未能按上述用途实施，则回购股份依法注销并减少注册资本。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——
回购股份》的相关规定：
1、公司股票上市已满六个月；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、 回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过
回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并经深圳证券交易所同意；
5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
1、本次拟回购股份的方式
将采用集中竞价交易方式回购股份。
2、回购股份的价格区间
本次回购价格不超过人民币 4.5 元/股（含），未超过董事会通过回购决议前
三十个交易日公司股票交易均价的 150%。
实际回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、
财务状况及经营状况确定。如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转
增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交
易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，并履行信息披露义务。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的
资金总额
1、本次拟回购股份的种类：
公司已发行的人民币普通股（A 股）；
2、本次拟回购股份用途：
本次回购股份将用于员工持股计划、股权激励；若公司未能在相关法律法规
规定的期限内将上述股份转让完毕，则未转让股份将予以注销。如国家对相关政
策做调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
3、本次回购股份的数量、占公司总股本的比例：
本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币 2000 万元（含）且不超过 3000
万元（含），按照回购价格上线 4.5 元/股计算，预计回购股份数量为 444.44 万
股至 666.67 万股，占公司总股本比例为 0.52%至 0.78%；具体回购股份的数量以
回购期满时实际回购的股份数量为准。
4、本次回购股份资金总额：
本次回购股份的资金总额不低于 2,000 万元（含）且不超过 3,000 万元（含）。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的实施期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12
个月内。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完
毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止
本次回购方案之日起提前届满。
公司管理层将根据董事会的授权，在回购期限内依据市场情况择机做出回购
决策并予以实施。
3、公司不得在下列期间内回购公司股票：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
4、公司以集中竞价交易方式回购股份，应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨
跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
5、回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以
上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定
的最长期限，公司将在股票复牌后对本次回购方案是否顺延实施及时披露。
（七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限 2,000 万元、上限 3,000 万元，回购价格不超过 4.5
元/股（含）分别进行测算，预计回购股份不低于 444.44 万股，不超过 666.67
万股,则注销股份后公司股权结构变化情况如下
本次变动后 本次变动后
本次变动前 （下限 2,000 万元测 （上限 3,000 万元测
算） 算）
股份性质 数量（股） 比例 数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售
157,036,415 18.31% 161,480,859 18.83% 163,703,082 19.08%
条件股份
二、无限售
700,762,403 81.69% 696,317,959 81.17% 694,095,736 80.92%
条件股份
三、股份总
857,798,818 100.00% 857,798,818 100.00% 857,798,818 100.00%
数
注：上述变动前公司股本结构为 2024 年 6 月 18 日中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登载数据，上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股
份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析
公司本次回购股份反映了管理层对公司内在价值的肯定和对公司未来发展
前景的坚定信心。目前公司经营情况良好，截至 2024 年 3 月 31 日（未经审计），
公司总资产 775,473.92 万元、归属于上市公司股东的净资产 203,238.86 万元，
流动资产 517,764.66 万元。按 2024 年 3 月 31 日的财务数据及本次最高回购资
金上限 3,000 万元测算，回购资金约占公司总资产的 0.39%、占归属于上市公司
股东的净资产的 1.48%、占流动资产的 0.58%。根据公司目前经营情况、财务状
况及未来发展规划，本次回购股份不会对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展等产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市
地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
全体董事承诺，本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东及实际控制人及其一
致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否
存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增
减持计划以及未来六个月的减持计划。
1、前六个月内买卖本公司股份的情况
经自查，公司董事兼总裁谢永生先生于 2024 年 2 月 23 日增持股份 50,700
股，除此之外公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及其一致行动人
在董事会做出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的情形，也不存在单
独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
2、增减持计划
截至公告披露日，公司未收到公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人
及其一致行动人在回购期间的增减持计划；公司未收到公司其他持股 5%以上股
东及其一致行动人未来六个月的减持计划。
若公司收到上述主体的增减持计划，公司将按照法律、法规、规范性文件的
要求及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的
相关安排
公司本次回购的股份将用于股权激励或员工持股计划。若在股份回购完成后
未能在相关法律法规规定的期限内实施上述用途，尚未使用的已回购股份将依法
予以注销。若发生注销所回购股份的情形，公司将严格依据《公司法》等有关法
律法规的规定及时履行相关决策程序并通知所有债权人，及时履行信息披露义务，
充分保障债权人的合法权益。
（十一）办理本次回购股份事宜的相关授权
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权公司管理层在法律法规规
定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，办理本次回购股份相关事
宜，授权内容及范围包括但不限于：
1、在法律法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定并实施本
次回购股份的具体方案，包括在回购期内择机回购股份，确定具体的回购的时间、
价格、数量等；
2、如法律法规、监管部门对回购股份政策有新的规定或市场情况发生变化，
除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》规定须由董事会重新审议的
事项外，根据相关法律法规、监管部门要求并结合市场情况和公司实际情况，对
回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事宜；
3、设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
4、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约。
5、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。
上述授权有效期自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起至上述授
权事项办理完毕之日止。
二、回购方案的审议及实施程序
2024 年 6 月 19 日，公司召开第六届董事会第二十七次（临时）会议，逐项
审议通过了《关于回购股份方案的议案》。根据《公司章程》第二十三条、第二
十四条、第二十五条的规定，本次回购事项属于董事会审批权限范围，经三分之
二以上董事出席的董事会会议审议即可，无需提交公司股东大会审议。
三、本次回购方案的风险提示
（一）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，
导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
（二）本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划，可能存在因股权激励
或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放
弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险；
（三）本次回购的股份若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的
期限内用于实施股权激励或员工持股计划，未转让部分股份将依法予以注销，公
司注册资本将相应减少，届时，公司将另行召开股东大会，在股东大会作出回购
股份注销的决议后，依照《公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事
宜履行通知债权人等法律程序，且可能存在公司无法满足债权人要求清偿债务或
提供相应的担保的风险；
（四）若对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产
经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止
本次回购的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施或者根据规则变更或终
止本次回购方案的风险；
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、第六届董事会第二十七次（临时）会议决议；
2、第六届监事会第二十四次（临时）会议决议。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
2024 年 06 月 20 日
