国金证券股份有限公司
关于湖北回天新材料股份有限公司
2024 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：回天新材（300041）
保荐代表人姓名：黎慧明 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：胡琳扬 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
是，保荐代表人已督导公司建立健全
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
规章制度
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 4 月 10 日
中国证监会及深圳证券交易所相关法
规及规则、监管动态、案例说明，帮
（3）培训的主要内容
助上述对象了解监管机构最新的政策
动态及规范运作要求
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
湖北回天新材料股份有限公司——第一
是 不适用
期员工持股计划关于股份限售的承诺
控股股东及实际控制人、董事及高级管
是 不适用
理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺
2
章锋关于同业竞争、关联交易、资金占
是 不适用
用方面的承诺
章锋、章力关于减持的相关承诺 是 不适用
章锋关于股份限售的相关承诺 是 不适用
股东关于一致行动的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2024 年 5 月 17 日，宁波证监局对国金证券子公司
国金证券资产管理有限公司出具“行政监管措施决
定书〔2024〕25 号”《关于对国金证券资产管理有
限公司采取出具警示函措施的决定》：“经查，爱
柯迪股份有限公司（以下简称爱柯迪）股东国金证
券领爱私享 1 号单一资产管理计划作为爱柯迪持股
5%以上股东的一致行动人，于 2023 年 7 月 24 日至
7 月 26 日通过证券交易所集中竞价交易方式减持爱
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
柯 迪 股 份 3,169,091 股 ， 占 爱柯 迪 当 时 总 股 本的
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
0.3537%。国金证券领爱私享 1 号单一资产管理计
项及整改情况
划未在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报
告并预先披露减持计划，你公司作为国金证券领爱
私享 1 号单一资产管理计划的管理人，未及时配合
做好相关信息披露，对相关违规行为负有责任”，
宁波证监局对国金证券资产管理有限公司采取出具
警示函的行政监管措施。该事件发生后，国金证券
资产管理有限公司认真查找和整改问题，加强业务
合规管理，切实提升业务质量
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于湖北回天新材料股份有限公
司 2024 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
黎慧明 胡琳扬
国金证券股份有限公司
年 月 日
4