海默科技（集团）股份有限公司
关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见
海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2023 年
度独立性情况的自查报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具
如下专项意见：
经核查，公司在任独立董事方文彬先生、曹建海先生及潘石坚先生均能够胜
任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在主
要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能
妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上
市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独
立董事的任职资格及独立性的相关要求。
海默科技（集团）股份有限公司
董 事 会
2024 年 4 月 25 日
P
A
G
E
海默科技（集团）股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告
本人方文彬，于 2018 年 5 月起担任海默科技（集团）股份有限公司（以下
简称“海默科技”或“上市公司”）的独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年
1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
本人能严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办
法》等法律、法规、规范性文件以及海默科技《公司章程》《独立董事工作制度》
等相关规定要求，持续保持独立性。
本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
1 □是 √否
女、主要社会关系
直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是
2 □是 √否
上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女
在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股
3 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、 □是 √否
子女
在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
4 □是 √否
其配偶、父母、子女
与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
5 业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及 □是 √否
其控股股东、实际控制人任职的人员
为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
6 提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 □是 √否
报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
责人
P
A
G
E
序号 事项 自查结果
最近十二个月内曾经具有本表格第 1 项至第 6 项所列举情形
7 □是 √否
的人员
法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
8 □是 √否
公司章程规定的不具备独立性的其他人员
*如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详
9 □是 √否
细解释：
经自查，本人在2023年度不存在影响上市公司独立性的情形。
报告人：方文彬
2024 年 4 月 25 日
P
A
G
E
海默科技（集团）股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告
本人曹建海，于 2023 年 2 月起担任海默科技（集团）股份有限公司（以下
简称“海默科技”或“上市公司”）的独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年
2 月 6 日至 2023 年 12 月 31 日。
本人能严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办
法》等法律、法规、规范性文件以及海默科技《公司章程》《独立董事工作制度》
等相关规定要求，持续保持独立性。
本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
1 □是 √否
女、主要社会关系
直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是
2 □是 √否
上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女
在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股
3 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、 □是 √否
子女
在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
4 □是 √否
其配偶、父母、子女
与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
5 业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及 □是 √否
其控股股东、实际控制人任职的人员
为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
6 提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 □是 √否
报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
责人
P
A
G
E
序号 事项 自查结果
最近十二个月内曾经具有本表格第 1 项至第 6 项所列举情形
7 □是 √否
的人员
法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
8 □是 √否
公司章程规定的不具备独立性的其他人员
*如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详
9 □是 √否
细解释：
经自查，本人在2023年度不存在影响上市公司独立性的情形。
报告人：曹建海
2024 年 4 月 25 日
P
A
G
E
海默科技（集团）股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告
本人潘石坚，于 2023 年 2 月起担任海默科技（集团）股份有限公司（以下
简称“海默科技”或“上市公司”）的独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年
2 月 6 日至 2023 年 12 月 31 日。
本人能严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办
法》等法律、法规、规范性文件以及海默科技《公司章程》《独立董事工作制度》
等相关规定要求，持续保持独立性。
本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
1 □是 √否
女、主要社会关系
直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是
2 □是 √否
上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女
在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股
3 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、 □是 √否
子女
在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
4 □是 √否
其配偶、父母、子女
与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
5 业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及 □是 √否
其控股股东、实际控制人任职的人员
为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
6 提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在 □是 √否
报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
责人
P
A
G
E
序号 事项 自查结果
最近十二个月内曾经具有本表格第 1 项至第 6 项所列举情形
7 □是 √否
的人员
法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
8 □是 √否
公司章程规定的不具备独立性的其他人员
*如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详
9 □是 √否
细解释：
经自查，本人在2023年度不存在影响上市公司独立性的情形。
报告人：潘石坚
2024 年 4 月 25 日
P
A
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