海默科技：简式权益变动报告书（窦剑文及其一致行动人）2024-11-19
海默科技(集团)股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：海默科技（集团）股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：海默科技
股票代码：300084
信息披露义务人 1：窦剑文
住所及通讯地址：甘肃省兰州市城关区民主东路
股份变动性质：增加（表决权恢复，一致行动关系解除）
信息披露义务人 2：张立刚
住所及通讯地址：甘肃省天水市秦州区滨河东路 7 号
股份变动性质：增加（表决权恢复，一致行动关系解除）
信息披露义务人 3：张立强
住所及通讯地址：甘肃省兰州市城关区南河路 2956 号
股份变动性质：增加（表决权恢复，一致行动关系解除）
签署日期：二〇二四年十一月
信息披露义务人声明
一、本权益变动报告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与
格式准则第 15 号－权益变动报告书》及相关法律法规、部门规章编写；
二、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司收购管理办法》等规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在海默科技
（集团）股份有限公司拥有权益的股份变动情况；
三、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义
务人没有通过任何其他方式增加或减少在海默科技（集团）股份有限公司拥有
权益的股份；
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没
有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明；
五、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
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目 录
信息披露义务人声明.................................................................................................... 1
释义................................................................................................................................ 3
第一节 信息披露义务人介绍....................................................................................... 4
一、信息披露义务人的基本情况 ......................................................................... 4
二、信息披露义务人的关系说明 ......................................................................... 5
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的情况 ............................................................................. 5
第二节 权益变动目的及持股计划............................................................................... 6
一、本次权益变动目的 ......................................................................................... 6
二、未来 12 个月持股计划 ................................................................................... 6
第三节 权益变动方式................................................................................................... 7
一、本次权益变动的时间及方式 ......................................................................... 7
二、信息披露义务人持有公司股份权利限制情况 ............................................. 8
三、本次权益变动对上市公司的影响 ................................................................. 9
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......................................................... 10
第五节 其他重大事项................................................................................................. 11
第六节 备查文件......................................................................................................... 12
一、备查文件 ....................................................................................................... 12
二、备查文件置备地点 ....................................................................................... 12
信息披露义务人声明.................................................................................................. 13
附表.............................................................................................................................. 16
2
释义
在本报告书中，除非文中另有说明，下列简称具有如下特定含义：
上 市 公 司/公 司/海 默 科
指 海默科技（集团）股份有限公司
技
信息披露义务人 指 窦剑文、张立刚、张立强
山东新征程 指 山东新征程能源有限公司
《海默科技（集团）股份有限公司简式权益变动报告
报告书、本报告书 指
书》
《窦剑文、张立刚、张立强与山东新征程能源有限公司
《表决权委托协议》 指 关于海默科技（集团）股份有限公司之表决权委托协
议》
《窦剑文、张立刚、张立强与山东新征程能源有限公司
《表决权委托协议之补
指 关于海默科技（集团）股份有限公司之表决权委托协议
充协议》
之补充协议》
《窦剑文、张立刚、张立强与山东新征程能源有限公司
《表决权委托协议之补
指 关于海默科技（集团）股份有限公司之表决权委托协议
充协议二》
之补充协议二》
山东新征程能源有限公司与窦剑文、张立刚、张立强签
《一致行动协议》 指
署的《一致行动协议》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一）窦剑文
姓名 窦剑文
曾用名 无
性别 男
国籍 中国
身份证号码 34010419670906****
住所 甘肃省兰州市城关区民主东路
通讯地址 甘肃省兰州市城关区民主东路
是否取得其他国家或
否
者地区的居留权
（二）张立刚
姓名 张立刚
曾用名 无
性别 男
国籍 中国
身份证号码 62050219560111****
住所 甘肃省天水市秦州区滨河东路 7 号
通讯地址 甘肃省天水市秦州区滨河东路 7 号
是否取得其他国家或
否
者地区的居留权
（三）张立强
姓名 张立强
曾用名 无
性别 男
国籍 中国
身份证号码 62010219630714****
住所 甘肃省兰州市城关区南河路 2956 号
通讯地址 甘肃省兰州市城关区南河路 2956 号
是否取得其他国家或
否
者地区的居留权
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二、信息披露义务人的关系说明
窦剑文、张立刚和张立强于 2020 年 7 月 3 日签署了《关于海默科技（集团）
股份有限公司之一致行动协议》，约定协议各方互为一致行动人，共同行使股东
权利，协议有效期为协议各方自签署之日起至各方均不再作为公司股东之日止。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的
股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截止本报告签署日，信息披露义务人无持有、控制其他上市公司百分之五
以上的发行在外的股份情况。
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第二节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动目的
本次权益变动系由于信息披露义务人与山东新征程签订的《表决权委托协
议》及其补充协议及《一致行动协议》终止，信息披露义务人与山东新征程之
间不再存在表决权委托关系，也不再是山东新征程的一致行动人。
二、未来 12 个月持股计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无在未来 12 个月内增持或减持公
司股份的计划。如果未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照
相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序及信息披露义务。
6
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动的时间及方式
本次权益变动不涉及持股数量变动，系由于信息披露义务人与山东新征程
签订的《表决权委托协议》及其补充协议及《一致行动协议》终止，信息披露
义务人与山东新征程之间不再存在表决权委托关系，也不再是山东新征程的一
致行动人。
（一）表决权委托及一致行动关系的产生
2023 年 1 月 3 日，窦剑文、张立刚、张立强与山东新征程签订《表决权委
托协议》；2023 年 2 月 14 日，窦剑文、张立刚、张立强与山东新征程签订《表
决权委托协议之补充协议》；2023 年 8 月 16 日，窦剑文、张立刚、张立强与山
东新征程签订《表决权委托协议之补充协议二》。根据前述协议约定，窦剑文、
张立刚及张立强同意将其持有的上市公司 53,300,006 股股份，占上市公司总股
本 13.85%的表决权（其中，窦剑文委托 51,552,608 股；张立刚委托 132,598 股；
张立强委托 1,614,800 股）委托给山东新征程行使，委托期限为表决权委托协议
生效之日起至山东新征程认购的上市公司向特定对象发行股票完成登记之日或
通过其他形式，实现山东新征程实际持股 20%以上，成为上市公司第一大股东
之日止（以较早者为准）。
2023 年 1 月 3 日，窦剑文、张立刚、张立强与山东新征程签署《一致行动
协议》。根据该协议约定，窦剑文、张立刚及张立强同意自《表决权委托协议》
生效时与山东新征程达成一致行动关系。《一致行动协议》项下的一致行动期限
与《表决权委托协议》约定的委托期限保持一致，即表决权委托期限开始之时，
双方构成协议约定的一致行动关系，表决权委托期限届满或《表决权委托协议》
终止之时，双方的一致行动关系自动解除。
（二）表决权委托及一致行动关系的解除
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2024 年 11 月 15 日出具
的 《 持 股 5%以 上 股 东 每 日 持 股 变 化 名 单 》， 山 东 新 征 程 认 购 的 海 默 科 技
7
114,260,979 股股份已于 2024 年 11 月 15 日完成新增股份登记，自 2024 年 11 月
15 日起，山东新征程持有的上市公司股权比例增加至 26.31%。
上述情形已触发《表决权委托协议》及其补充协议的规定终止条件，《表决
权委托协议》及其补充协议于当日（2024 年 11 月 15 日）自动终止；《一致行动
协议》项下的一致行动期限与《表决权委托协议》约定的委托期限保持一致，
亦于《表决权委托协议》终止之日同时自动终止。
（三）本次权益变动前后信息披露义务人持股情况
本次权益变动完成前后，信息披露义务人及相关各方持股情况如下：
股东姓 本次权益变动前 本次权益变动后
名或名 持股数量 持股比例 表决权比 持股数量 持股比例 表决权比
称 （股） （%） 例（%） （股） （%） 例（%）
窦剑文 51,552,608 13.02 0.00 51,552,608 10.10 10.10
张立刚 132,598 0.03 0.00 132,598 0.03 0.03
张立强 1,614,800 0.41 0.00 1,614,800 0.32 0.32
合计 53,300,006 13.46 0.00 53,300,006 10.44 10.44
本次权益变动系表决权委托及一致行动关系解除所引起的。山东新征程认
购海默科技 114,260,979 股新增股份所涉及的权益变动事宜，公司已在 2023 年
8 月 17 日披露的《海默科技（集团）股份有限公司详式权益变动报告书（二次
修订稿）》中进行了信息披露。
二、信息披露义务人持有公司股份权利限制情况
根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司董事、监事、高级管理人
员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有海默科技股份总数的 25%，在
任期届满前离职的，在剩余未满任期及任期满后的半年内每年减持的股份亦不
得超过 25%。
截至本报告书签署日，窦剑文担任公司董事兼联席总裁，持有公司
51,552,608 股股份，其中 38,664,456 股为限售股份（高管锁定股）。张立强曾担
任公司常务副总裁，自 2023 年 2 月 6 日起不再担任公司高级管理人员，原任期
至 2025 年 7 月 5 日，张立强持有公司 1,614,800 股股份，其中 1,211,100 股为限
售股份（高管离任锁定股）。
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除上述情形外，信息披露义务人所持公司股份不存在尚未了结的诉讼、仲
裁、争议或者被司法冻结等权利限制的情形。
三、本次权益变动对上市公司的影响
本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，也不存在损
害上市公司和其他股东利益的情形，不会对公司治理结构及未来持续经营产生
重大影响。
9
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
经自查，信息披露义务人及上述人员的直系亲属在本次权益变动事实发生
之日起前 6 个月内，不存在买卖上市公司股票的情况。
10
第五节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人已按照有关规定对
本次权益变动的有关信息进行了如实披露，不存在为避免对权益变动报告书内
容产生误解必须披露而未披露的其他信息，以及中国证监会或者深圳证券交易
所依法要求披露而未披露的其他信息。
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第六节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的身份证明文件；
2、《表决权委托协议》《表决权委托协议之补充协议》《表决权委托协议
之补充协议二》《一致行动协议》；
3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2024 年 11 月 15 日出具
的《持股 5%以上股东每日持股变化名单》；
4、中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备查文件置备地点
本报告书和备查文件置于上市公司住所，供投资者审阅。
12
信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
窦剑文
年 月 日
13
信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
张立刚
年 月 日
14
信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
张立强
年 月 日
15
附表
简式权益变动报告书
（修订稿）
基本情况
海默科技（集团）股份有限 上市公司所 甘肃省兰州市城关区张苏滩
上市公司名称
公司 在地 593 号
股票简称 海默科技 股票代码 300084
甘肃省兰州市城关区民主东
信息披露义务 信息披露义 路、甘肃省天水市秦州区滨河
窦剑文、张立刚、张立强
人名称 务人住址 东路 7 号、甘肃省兰州市城关
区南河路 2956 号
拥有权益的股 增加√ 减少□ 有无一致行
有√ 无□
份数量变化 不变，但持股人发生变化 □ 动人
信息披露义务 信息披露义
人是否为上市 务人是否为
是□ 否√ 是□ 否√
公司第一大股 上市公司实
东 际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股□
权益变动方式
执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □
（可多选）
其他 √ 表决权恢复、上市公司向特定对象发行股份持股比例被动下降 （请注
明）
窦剑文拥有权益情况：
股票种类： 限售及非限售流通股
持股数量： 51,552,608（表决权数量为 0）
持股比例： 13.02%（表决权比例为 0）
信息披露义务
张立刚拥有权益情况：
人披露前拥有
股票种类：非限售流通股
权益的股份数
持股数量： 132,598（表决权数量为 0）
量及占上市公
持股比例： 0.03%（表决权比例为 0）
司已发行股份
比例
张立强拥有权益情况：
股票种类：限售及非限售流通股
持股数量： 1,614,800（表决权数量为 0）
持股比例： 0.41%（表决权比例为 0）
16
信息披露义务人窦剑文
股份变动后、向特定对象发行后拥有股份数量：51,552,608
变动后持股比例：10.10%
本次权益变动
信息披露义务人张立刚
后，信息披露
股份变动后、向特定对象发行后拥有股份数量：132,598
义务人拥有权
变动后持股比例：0.03%
益的股份数量
及变动比例
信息披露义务人张立强
股份变动后、向特定对象发行后拥有股份数量：1,614,800
变动后持股比例：0.32%
在上市公司中
拥有权益的股 时间：2024 年 11 月 15 日
份变动的时间 方式：表决权委托及一致行动关系的解除
及方式
是否已充分披
不适用，本次权益变动不涉及资金支付。
露资金来源
信息披露义务
人是否拟于未
是 □ 否√
来 12 个月内继
续增持
信息披露义务
人在此前 6 个
月是否在二级 是 □ 否√
市场买卖该上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说
明：
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在侵
是 □ 否□
害上市公司和
股东权益的问
题
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司
是 □ 否□
的负债，未解
除公司为其负
（如是，请注明具体情况）
债提供的担
保，或者损害
公司利益的其
他情形
17
本次权益变动
是否需取得批 是□ 否□
准
是否已得到批
是 □ 否□
准
18
（本页无正文，为《海默科技（集团）股份有限公司简式权益变动报告书》之
签字页）
信息披露义务人：
窦剑文
签署日期： 年 月 日
19
（本页无正文，为《海默科技（集团）股份有限公司简式权益变动报告书》之
签字页）
信息披露义务人：
张立刚
签署日期： 年 月 日
20
（本页无正文，为《海默科技（集团）股份有限公司简式权益变动报告书》之
签字页）
信息披露义务人：
张立强
签署日期： 年 月 日
21
