海默科技（集团）股份有限公司

       监事会议事规则




      二○二四年十二月
                          第一章       总则

第1条   为规范海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）监事
        会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职
        责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以
        下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
        “《证券法》”）、《上市公司治理准则》等有关法律法规及《海
        默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
        的有关规定，制订本规则。

第2条   公司指定专门负责人协助监事会主席处理监事会日常事务。

第3条   监事会会议分为定期会议和临时会议。

        监事会定期会议应当每六个月至少召开一次会议。出现下列情况之
        一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

        (1) 任何监事提议召开时；

        (2) 股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门
           的各种规定和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规
           定的决议时；

        (3) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者
           在市场中造成恶劣影响时；

        (4) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

        (5) 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者
           被深圳证券交易所公开谴责时；

        (6) 证券监管部门要求召开时；

        (7) 本公司《公司章程》规定的其他情形。

第4条   在发出召开监事会定期会议的通知之前，公司指定的专门负责人应

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        当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，应当说明
        监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督
        而非公司经营管理的决策。

第5条   监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提
        议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

        (1) 提议监事的姓名；

        (2) 提议理由或者提议所基于的客观事由；

        (3) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

        (4) 明确和具体的提案；

        (5) 提议监事的联系方式和提议日期等。

        在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当通知公司指定的
        专门负责人发出召开监事会临时会议的通知。

        监事会主席或公司指定的专门负责人怠于发出会议通知的，提议监
        事应当及时向监管部门报告。

第6条   监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或
        者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持。

第7条   召开监事会定期会议和临时会议，公司指定的专门负责人应当分别
        提前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送
        达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。

        情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或
        者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第8条   书面会议通知应当至少包括以下内容：

        (1) 会议的时间、地点；

        (2) 拟审议的事项（会议提案）；


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         (3) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

         (4) 监事表决所必需的会议材料；

         (5) 监事应当亲自出席会议的要求；

         (6) 联系人和联系方式。

         口头会议通知至少应包括上述第(1)、(2)项内容，以及情况紧急需
         要尽快召开监事会临时会议的说明。

第9条    监事会会议应当以现场方式召开。

         紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人
         （会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决
         时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后
         传真至公司指定的专门负责人。监事不应当只写明投票意见而不表
         达其书面意见或者投票理由。

第10条   监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席
         或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他
         监事应当及时向监管部门报告。

         董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

第11条   会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

         会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司
         其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第12条   监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

         监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向
         中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人
         应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场
         不回而未做选择的，视为弃权。

         监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

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第13条   召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

第14条   公司指定的专门负责人应当对现场会议做好记录。会议记录应当包
         括以下内容：

         (1) 会议届次和召开的时间、地点、方式；

         (2) 会议通知的发出情况；

         (3) 会议召集人和主持人；

         (4) 会议出席情况；

         (5) 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、
            对提案的表决意向；

         (6) 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃
            权票数）；

         (7) 与会监事认为应当记载的其他事项。

         对于通讯方式召开的监事会会议，公司指定的专门负责人应当参照
         上述规定，整理会议记录。

第15条   与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意
         见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门
         报告，也可以发表公开声明。

         监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说
         明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录
         的内容。

第16条   监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据深圳证券交易所的有关规
         定办理。

第17条   监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的
         监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第18条   监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录
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         音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，
         由监事会主席指定专人负责保管。

         监事会会议档案的保存期限为十年以上。

第19条   本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关规定执行。

第20条   本规则中，“以上”包括本数。

第21条   本规则由监事会制定报股东会批准后生效，修改时亦同。

第22条   本规则由监事会解释。




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