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北京市康达律师事务所
关于海默科技（集团）股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
康达股会字[2024]第 5956 号
致：海默科技（集团）股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受海默科技（集团）股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师对公司 2024 年第三次临时
股东大会（以下简称“本次会议”）的相关事宜出具《北京市康达律师事务所关
于海默科技（集团）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书》
（以下简称“本《法律意见书》”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下
简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》和《海默科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等
规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和
表决结果发表法律意见。
关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：
1. 在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程
法律意见书
序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果进行核查和见证并发表法
律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性
和准确性发表意见。
2. 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本《法律意见
书》出具之日前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
3. 公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有
关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，
相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络
投票股东资格均符合法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》规定的
前提下，相关出席会议股东符合资格。
4. 本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件
予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何
目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、法规、规章和规范性文件的要求，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第八届董事会第三十一次会议决议同意召开。
根据发布于指定信息披露媒体的《海默科技（集团）股份有限公司关于召
开 2024 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-074），公司董事会于
本次会议召开 15 日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地
点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。
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法律意见书
（二）本次会议的召开
本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2024 年 12 月 26 日 14:30 在甘肃省兰州市城关区张
苏滩 593 号公司四楼会议室召开，会议由董事孙鹏先生主持。
本次会议的网络投票时间为 2024 年 12 月 26 日。其中，通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 12 月 26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过互联网系统进行网络投票的时间为 2024 年 12 月 26 日
9:15-15:00。
经核查，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计 86 名，代表公司有表决权的股份共
计 196,776,122 股，占公司有表决权股份总数的 38.5582%。
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本
次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现
场会议的股东及股东代理人共计 6 名，代表公司有表决权的股份共计
187,111,756 股，占公司有表决权股份总数的 36.6645%。
上述股份的所有人为截至 2024 年 12 月 20 日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票的股东。
2、参加网络投票的股东
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法律意见书
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共
计 80 名，代表公司有表决权的股份共计 9,664,366 股，占公司有表决权股份总
数的 1.8937%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，出席现场会议和参加网络投票的中小投资者股东共计 80 名，
代表公司有表决权的股份共计 2,624,135 股，占公司有表决权股份总数的
0.5142%。
（三）出席或列席本次会议的其他人员
在本次会议中，通过现场或网络视频方式出席或列席的其他人员包括公司
董事、监事、高级管理人员以及本所律师。
经核查，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，该等人员的资格合
法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有
对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案
的情形。
根据本所律师的见证，本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召
开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，
并由股东代表、监事代表与本所律师共同进行了计票和监票。网络投票的统计
结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投
票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
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法律意见书
1、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
本议案为特别决议议案。
回避表决情况：本议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东为
山东新征程能源有限公司及公司 2023 年限制性股票首次授予的激励对象。
该议案的表决结果为：56,605,828 股同意，占出席本次会议的非关联股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 98.6708%；540,800 股反对，占出席本
次会议的非关联股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.9427%；221,746
股弃权，占出席本次会议的非关联股东及股东代理人所持有表决权股份总数的
0.3865%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,524,220 股同意，占出席
本次会议的非关联中小投资者股东所持有表决权股份总数的 66.6540%；540,800
股反对，占出席本次会议的非关联中小投资者股东所持有表决权股份总数的
23.6491%；221,746 股弃权，占出席本次会议的非关联中小投资者股东所持有表
决权股份总数的 9.6969%。
2、审议通过《关于拟变更注册资本并修订〈公司章程〉的议案》
本议案为特别决议议案。
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：196,003,976 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.6076%；549,200 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2791%；222,946 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1133%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,851,989 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 70.5752%；549,200 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.9288%；
222,946 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
8.4960%
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法律意见书
3、逐项审议通过《关于修订部分公司治理制度的议案》
3.1 审议通过《董事会议事规则》
本议案为特别决议议案。
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,869,876 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5395%；123,900 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0630%；782,346 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3976%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,717,889 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 65.4650%；123,900 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 4.7216%；
782,346 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
29.8135%
3.2 审议通过《监事会议事规则》
本议案为特别决议议案。
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,869,876 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5395%；123,900 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0630%；782,346 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3976%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,717,889 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 65.4650%；123,900 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 4.7216%；
782,346 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
29.8135%
3.3 审议通过《股东会议事规则》
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法律意见书
本议案为特别决议议案。
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,980,876 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5959%；123,900 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0630%；671,346 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3412%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,828,889 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 69.6949%；123,900 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 4.7216%；
671,346 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
25.5835%
3.4 审议通过《对外投资管理办法》
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,857,776 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5333%；543,000 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2759%；375,346 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1907%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,705,789 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 65.0039%；543,000 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.6925%；
375,346 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
14.3036%
3.5 审议通过《对外担保管理制度》
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,841,976 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5253%；160,400 股反对，占出席本次会议
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法律意见书
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0815%；773,746 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3932%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,689,989 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 64.4018%；160,400 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 6.1125%；
773,746 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
29.4858%
3.6 审议通过《关联交易管理办法》
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,870,376 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5397%；132,000 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0671%；773,746 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.3932%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,718,389 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 65.4840%；132,000 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 5.0302%；
773,746 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
29.4858%
3.7 审议通过《募集资金管理办法》
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,966,376 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5885%；544,400 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2767%；265,346 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1348%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,814,389 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 69.1424%；544,400 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.7459%；
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法律意见书
265,346 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
10.1118%
3.8 审议通过《独立董事工作制度》
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,866,976 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5380%；547,800 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2784%；361,346 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1836%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,714,989 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 65.3544%；547,800 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.8755%；
361,346 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
13.7701%
3.9 审议通过《会计师事务所选聘制度》
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
该议案的表决结果为：195,859,576 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5342%；549,200 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.2791%；367,346 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1867%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,707,589 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 65.0725%；549,200 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 20.9288%；
367,346 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
13.9987%
4、审议通过《关于拟聘任会计师事务所的议案》
回避表决情况：本议案不存在回避表决情况。
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法律意见书
该议案的表决结果为：195,857,576 股同意，占出席本次会议的股东及股东
代理人所持有表决权股份总数的 99.5332%；129,200 股反对，占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0657%；789,346 股弃权，占出
席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.4011%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1,705,589 股同意，占出席
本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 64.9962%；129,200 股反
对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 4.9235%；
789,346 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
30.0802%
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
经核查，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、
表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、
规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
本《法律意见书》一式两份，本所律师、本所负责人签字并经本所盖章后
生效，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
10
法律意见书
（本页无正文，仅为《北京市康达律师事务所关于海默科技（集团）股份有限
公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人： 乔佳平 经办律师：
钱 坤
孙小迪
2024 年 12 月 26 日
11
