成都振芯科技股份有限公司
               独立董事 2023 年度述职报告（徐锐敏）


各位股东及股东代表：
    2023 年，本人作为成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关法律法规的规范要求，以及《成都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《独立董事工作制度》等相关制度赋予的权力和义务，积极参加公司
股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特
长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观
的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，
切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将 2023 年度任期期间有关工作情况报告
如下：
    一、基本情况
    本人徐锐敏，1958 年生，中国国籍，中共党员，无境外居留权。电子科技大学电
磁场与微波技术专业学士、硕士及博士。现任电子科技大学电子科学与工程学院微波
工程系教授，中国电子学会微波分会委员；四川九洲电器股份有限公司、成都振芯科
技股份有限公司、成都思科瑞微电子股份有限公司独立董事；成都增益微波有限责任
公司监事。
    本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是否满足独
立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合相关规
定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
    二、2023 年度履职概况
    （一）出席会议情况




                                      1
    本人对提交董事会审议的全部议案均认真审议，持续了解公司经营情况，积极参
与讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权。本人认为 2023 年度公
司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项
均履行了相关程序、合法有效。本人对董事会上的各项议案经认真审议后均投赞成票，
无反对和弃权的情况。本人具体出席董事会及股东大会情况如下：
                                                                                             参加股东大
                                   参加董事会情况
                                                                                               会情况
             现场出席次    以通讯方式参      委托出席次                     是否连续两次     出席股东大
应参会次数                                                    缺席次数
                 数          会次数              数                         未亲自参会         会次数
    10           6               4               0                0             否               4
    报告期内，本人未发生行使《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等规定条款项下的特别职权的情形，即未发生独立聘请中
介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形；未发生向董事会提议召开
临时股东大会的情形；未发生提议召开董事会会议的情形；未发生向股东征集股东权
利的情形。
    2、出席专门委员会、独立董事专门会议的情况
    （1）专门委员会
    本人作为公司董事会提名委员会的主任委员、战略委员会委员，严格按照《董事
会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会
工作细则》，勤勉尽责地履行职责，在 2023 年度主要工作职责如下：
                                                                                           提出的重要意
委员会名称   成员情况     召开会议次数     召开日期                   会议内容
                                                                                             见和建议
                                                          1、审议通过《关于提名第六届董    提名委员会严
             徐锐敏、吴                   2023 年 06 月   事会非独立董事候选人的议案》；   格按照公司章
             越、莫晓宇                      07 日        2、审议通过《关于提名第六届董    程、董事会议事
                                                          事会独立董事候选人的议案》。     规则及委员会
提名委员会   徐锐敏、吴        3          2023 年 07 月   审议通过补选第六届董事会非独     工作制度等相
                 越                          01 日        立董事候选人。                   关规定开展工
                                                                                           作，勤勉尽责，
             徐锐敏、吴                   2023 年 09 月   审议通过《关于公司副总经理候
                                                                                           一致通过了各
             越、谢俊                        28 日        选人任职资格的议案》。
                                                                                           项决议。
    （2）独立董事专门会议
    根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，
公司 2023 年 12 月修订了《独立董事工作制度》。报告期内公司独立董事未召开独立



                                                   2
 董事专门会议，随着独立董事制度的修订，我们将在 2024 年开展独立董事专门会议
 相关工作。
       3、维护投资者合法权益情况
       积极关注公司的信息披露工作，督促公司按照相关法律法规的要求严格执行信息
 披露的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。加强自身学习，提
 高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关文件，积极参加公司组织的培训，
 不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
       4、在公司现场工作的情况
       2023 年度，本人现场工作时间为 15 天，通过参加董事会、股东大会等会议，充
 分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话及邮件等
 方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大
 事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。
       三、2023 年度履职重点关注事项的情况
       报告期内，本人作为公司独立董事，对相关事项是否合法合规做出独立明确的判
 断，对公司与控股股东、董事、高级管理人员之间对潜在重大利益冲突事项进行监督。
 具体发表独立董事事前认可意见和独立意见的事项如下：
    召开日期                会议届次                                 事项                         意见类型
                      第五届董事会第十七次 关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财的独立
2023 年 02 月 24 日
                                会议       意见
                                           1、关于公司 2022 年度关联交易事项的独立意见；
                                           2、关于公司 2022 年度关联交易事项的独立意见；
                                           3、关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用的独
                                           立意见；
                                           4、关于公司 2022 年度对外担保情况的独立意见；
                      第五届董事会第十八次
2023 年 04 月 17 日                        5、关于公司《2022 年年度利润分配预案》的独立意见；
                                会议
                                           6、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合
                                           伙）为公司 2023 年度审计机构的事前认可意见和独立意见；
                                           7、关于 2023 年董事和高级管理人员薪酬情况的独立意见；
                                                                                                    同意
                                           8、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
                                           9、关于会计政策变更的独立意见。
                      第五届董事会第二十次 关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提名
2023 年 06 月 20 日
                                会议       的独立意见
                                           1、关于公司董事长辞职及选举新任董事长的独立意见；
                      第五届董事会第九次临
2023 年 07 月 01 日                        2、关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提
                              时会议
                                           名的独立意见。
                                           关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提名
2023 年 07 月 10 日
                                           的独立意见
                      第六届董事会第一次会
2023 年 07 月 28 日                        关于聘任公司高级管理人员的独立意见
                                议


                                                      3
    召开日期               会议届次                                   事项                         意见类型
                                           1、关于公司 2023 年半年度关联交易事项的独立意见；
                                           2、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用
                      第六届董事会第二次会 的独立意见；
2023 年 08 月 24 日
                              议           3、关于公司 2023 年半年度对外担保情况的独立意见；
                                           4、关于公司 2022 年员工持股计划解锁条件成就的独立意见；
                                           5、关于调整北斗产业园建设方案的独立意见。
                      第六届董事会第三次会
2023 年 10 月 09 日                        关于聘任公司高级管理人员的独立意见
                              议


       四、对公司 2023 年年报审计的履职情况
       本人作为公司的独立董事，在公司 2023 年年报审计中，积极履行了相应职责。
       2024 年 1 月 26 日组织召开年报事前沟通会议，听取了管理层关于公司 2023 年度
 经营情况全面汇报，安排审计部对财务部编制的未审报表开展审计工作，并与会计师
 事务所就年报审计工作计划进行了沟通，就相关情况对会计师事务所提出了审计要
 求。在会计师事务所进场前审阅了公司管理层编制的财务报表，就财务报表审阅的问
 题向财务部询问了相关情况，听取了财务部门对公司财务情况的汇报。
       2024 年 2 月 18 日，组织召开了年报事中沟通会议，听取了审计部关于对公司财
 务部编制的 2023 年财务报表的审计情况汇报，并与审计师沟通 2023 年年报相关审计
 的重点事宜。
       2024 年 3 月 7 日，与会计师事务所进行了最后沟通，审阅会计师事务所拟出具的
 标准无保留意见的审计报告。同时，该次会议审议并通过了审计后的公司财务会计报
 表，同意将标准无保留审计意见的 2023 年度财务报告提请董事会审议。
       五、总体评价和建议
       2023 年，我作为公司独立董事，严格按照法律法规及公司制度的有关要求，本着
 客观、公正、独立的原则，切实履行赋予的职责，及时跟进公司的经营情况，充分参
 与公司重大事项的决策，发挥独立董事的作用，切实维护了公司和广大投资者的合法
 权益。公司董事会、管理层在履行职务过程中给予了积极、有效的配合和支持，在此
 表示衷心感谢。
       2024 年，我将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，本着有利于公
 司发展和维护全体股东权益的角度，继续秉持严谨负责的工作态度，依法依规履行独
 立董事相关职责，继续关注影响公司发展的重大事项进展，继续为公司可持续发展提


                                                      4
供更多建设性的意见，更好的发挥独立董事的职能和作用，保护广大投资者特别是中
小股东的合法权益，促进公司继续稳健经营，为股东、社会创造更大价值！




                                                         独立董事：徐锐敏
                                                          2024 年 3 月 22 日




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