成都振芯科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（吴越）
各位股东及股东代表：
2023 年，本人作为成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关法律法规的规范要求，以及《成都振芯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）、《独立董事工作制度》等相关制度赋予的权力和义务，积极参加公司
股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特
长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观
的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，
切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将 2023 年度任期期间有关工作情况报告
如下：
一、基本情况
本人吴越，1966 年生，中国国籍，无境外居留权。德国法兰克福大学法学博士。
现任西南财经大学教授；成都振芯科技股份有限公司、宜宾五粮液股份有限公司、四
川明星电力股份有限公司独立董事；四川省丹丹郫县豆瓣集团股份有限公司董事；眉
山农村商业银行股份有限公司董事。
本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是否满足独
立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合相关规
定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职概况
（一）出席会议情况
本人对提交董事会审议的全部议案均认真审议，持续了解公司经营情况，积极参
与讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权。本人认为 2023 年度公
1
司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项
均履行了相关程序、合法有效。本人对董事会上的各项议案经认真审议后均投赞成票，
无反对和弃权的情况。本人具体出席董事会及股东大会情况如下：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
现场出席次 以通讯方式参 委托出席次 是否连续两次 出席股东大
应参会次数 缺席次数
数 会次数 数 未亲自参会 会次数
10 5 5 0 0 否 4
报告期内，本人未发生行使《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等规定条款项下的特别职权的情形，即未发生独立聘请中
介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形；未发生向董事会提议召开
临时股东大会的情形；未发生提议召开董事会会议的情形；未发生向股东征集股东权
利的情形。
2、出席专门委员会、独立董事专门会议的情况
（1）专门委员会
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员、审计委员会委员、提名委员
会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细
则》《董事会提名委员会工作细则》，勤勉尽责地履行职责，在 2023 年度主要工作
职责如下：
提出的重要意
委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容
见和建议
2023 年 03 月 审议通过《关于 2023 年度公司董
薪酬与考核委
30 日 事和高级管理人员薪酬的议案》。
员会严格按照
1、审议通过《关于公司 2022 年
公司章程、董事
员工持股计划解锁条件成就的议
2023 年 07 月 会议事规则及
薪酬与考核 吴越、江 案》；
3 27 日 委员会工作制
委员会 才、谢俊 2、审议通过《关于提高董事长薪
度等相关规定
酬的议案》。
开展工作，勤勉
审议通过《关于 2023 年度公司董
2023 年 12 月 尽责，一致通过
事、高级管理人员薪酬发放情况
28 日 了各项决议。
的议案》。
1、审议通过《关于公司 2022 年 审计委员会严
度财务预审情况的议案》； 格按照公司章
2、审议通过《2022 年年度业绩 程、董事会议事
预告》； 规则及委员会
江才、吴 2023 年 01 月
审计委员会 8 3、审议通过《关于新橙北斗经营 工作制度等相
越、徐进 17 日
情况及后续举措的议案》； 关规定开展工
4、审议通过《关于公司收购维思 作，勤勉尽责，
芯科 100%股权后收购协议履约 一致通过了各
及后续经营情况的议案》； 项决议。
2
提出的重要意
委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容
见和建议
5、其他事项。
2023 年 02 月 审议通过《振芯科技审计部 2022
15 日 年工作报告》。
与四川华信（集团）会计师事务
2023 年 02 月 所（特殊普通合伙）审计师沟通
24 日 2022 年年报审计报告等相关事
宜。
1、审阅经四川华信（集团）会计
师事务所（特殊普通合伙）审定
后的公司年度财务会计报表；
2、审议通过《关于公司 2022 年
度计提资产减值准备》的议案；
3、审议通过《关于非经营性资金
占用及其他关联资金往来情况的
核查报告》；
2023 年 03 月 4、审议通过《关于续聘 2023 年
24 日 审计机构的意见书》；
5、审议通过《董事会审计委员会
2022 年工作报告及 2023 年工作
计划》；
6、审议通过《审计部关于公司
2022 年内部控制的评价报告》；
7、审议通过《董事会审计委员会
关于公司 2022 年内部控制自我
评价报告》。
1、审议通过《振芯科技 2023 年
第一季度财务报表审计报告》；
2、审议通过《关于公司 2023 年
一季度计提资产减值准备》；
3、审议通过《振芯科技系统事业
2023 年 04 月 部 2022 年经营情况审计报告》；
01 日 4、审议通过《振芯科技审计部
2023 年第一季度工作报告及第
二季度工作计划》；
5、审议通过《振芯科技董事会审
计委员会 2023 年第一季度工作
报告及第二季度工作计划》。
1、审议通过《振芯科技 2023 年
半年度财务报表审计报告》；
2、审议通过《关于公司 2023 年
半年度计提资产减值准备》；
2023 年 08 月 3、审议通过《振芯科技审计部
11 日 2023 年第二季度工作报告及第
三季度工作计划》；
4、审议通过《振芯科技董事会审
计委员会 2023 年第二季度工作
报告及第三季度工作计划》。
1、审议通过《振芯科技 2023 年
三季度财务报表审计报告》；
2023 年 10 月
2、审议通过《关于公司 2023 年
13 日
三季度计提资产减值准备》；
3、审议通过《成都国翼电子技术
3
提出的重要意
委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容
见和建议
有限公司暨视频图像事业部
2020 年至 2023 年一季度经营情
况审计报告》；
4、审议通过《振芯科技审计部
2023 年第三季度工作报告及第
四季度工作计划》；
5、审议通过《振芯科技董事会审
计委员会 2023 年第三季度工作
报告及第四季度工作计划》。
2023 年 12 月 审议通过《振芯科技审计部 2024
29 日 年度工作计划》。
2023 年 03 月 审议通过《关于 2023 年度公司董
薪酬与考核委
30 日 事和高级管理人员薪酬的议案》。
员会严格按照
3、审议通过《关于公司 2022 年
公司章程、董事
员工持股计划解锁条件成就的议 会议事规则及
2023 年 07 月
薪酬与考核 吴越、江 案》；
3 27 日 委员会工作制
委员会 才、谢俊 4、审议通过《关于提高董事长薪 度等相关规定
酬的议案》。 开展工作，勤勉
审议通过《关于 2023 年度公司董 尽责，一致通过
2023 年 12 月
事、高级管理人员薪酬发放情况 了各项决议。
28 日
的议案》。
1、审议通过《关于提名第六届董 提名委员会严
徐锐敏、吴 2023 年 06 月 事会非独立董事候选人的议案》； 格按照公司章
越、莫晓宇 07 日 2、审议通过《关于提名第六届董 程、董事会议事
事会独立董事候选人的议案》。 规则及委员会
提名委员会 徐锐敏、吴 3 2023 年 07 月 审议通过补选第六届董事会非独 工作制度等相
越 01 日 立董事候选人。 关规定开展工
作，勤勉尽责，
徐锐敏、吴 2023 年 09 月 审议通过《关于公司副总经理候
一致通过了各
越、谢俊 28 日 选人任职资格的议案》。
项决议。
（2）独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，
公司 2023 年 12 月修订了《独立董事工作制度》。报告期内公司独立董事未召开独立
董事专门会议，随着独立董事制度的修订，我们将在 2024 年开展独立董事专门会议
相关工作。
3、维护投资者合法权益情况
积极关注公司的信息披露工作，督促公司按照相关法律法规的要求严格执行信息
披露的相关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。加强自身学习，提
高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关文件，积极参加公司组织的培训，
不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
4
4、在公司现场工作的情况
2023 年度，本人现场工作时间为 22 天，通过参加董事会、股东大会等会议，充
分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话及邮件等
方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。
三、2023 年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人作为公司独立董事，对相关事项是否合法合规做出独立明确的判
断，对公司与控股股东、董事、高级管理人员之间对潜在重大利益冲突事项进行监督。
具体发表独立董事事前认可意见和独立意见的事项如下：
召开日期 会议届次 事项 意见类型
第五届董事会第十七次 关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财的独立
2023 年 02 月 24 日
会议 意见
1、关于公司 2022 年度关联交易事项的独立意见；
2、关于公司 2022 年度关联交易事项的独立意见；
3、关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用的独
立意见；
4、关于公司 2022 年度对外担保情况的独立意见；
第五届董事会第十八次
2023 年 04 月 17 日 5、关于公司《2022 年年度利润分配预案》的独立意见；
会议
6、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2023 年度审计机构的事前认可意见和独立意见；
7、关于 2023 年董事和高级管理人员薪酬情况的独立意见；
8、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
9、关于会计政策变更的独立意见。
第五届董事会第二十次 关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提名
2023 年 06 月 20 日
会议 的独立意见
同意
1、关于公司董事长辞职及选举新任董事长的独立意见；
第五届董事会第九次临
2023 年 07 月 01 日 2、关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提
时会议
名的独立意见。
关于公司董事会换届选举暨第六届董事会董事候选人提名
2023 年 07 月 10 日
的独立意见
第六届董事会第一次会
2023 年 07 月 28 日 关于聘任公司高级管理人员的独立意见
议
1、关于公司 2023 年半年度关联交易事项的独立意见；
2、关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用
第六届董事会第二次会 的独立意见；
2023 年 08 月 24 日
议 3、关于公司 2023 年半年度对外担保情况的独立意见；
4、关于公司 2022 年员工持股计划解锁条件成就的独立意见；
5、关于调整北斗产业园建设方案的独立意见。
第六届董事会第三次会
2023 年 10 月 09 日 关于聘任公司高级管理人员的独立意见
议
四、对公司 2023 年年报审计的履职情况
本人作为公司的独立董事和审计委员会委员，在公司 2023 年年报审计中，积极
5
履行了相应职责。
2024 年 1 月 26 日组织召开年报事前沟通会议，听取了管理层关于公司 2023 年度
经营情况全面汇报，安排审计部对财务部编制的未审报表开展审计工作，并与会计师
事务所就年报审计工作计划进行了沟通，就相关情况对会计师事务所提出了审计要
求。在会计师事务所进场前审阅了公司管理层编制的财务报表，就财务报表审阅的问
题向财务部询问了相关情况，听取了财务部门对公司财务情况的汇报。
2024 年 2 月 18 日，组织召开了年报事中沟通会议，听取了审计部关于对公司财
务部编制的 2023 年财务报表的审计情况汇报，并与审计师沟通 2023 年年报相关审计
的重点事宜。
2024 年 3 月 7 日，与会计师事务所进行了最后沟通，审阅会计师事务所拟出具的
标准无保留意见的审计报告。同时，该次会议审议并通过了审计后的公司财务会计报
表，同意将标准无保留审计意见的 2023 年度财务报告提请董事会审议。
五、总体评价和建议
2023 年，我作为公司独立董事，严格按照法律法规及公司制度的有关要求，本着
客观、公正、独立的原则，切实履行赋予的职责，及时跟进公司的经营情况，充分参
与公司重大事项的决策，发挥独立董事的作用，切实维护了公司和广大投资者的合法
权益。公司董事会、管理层在履行职务过程中给予了积极、有效的配合和支持，在此
表示衷心感谢。
2024 年，我将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，本着有利于公
司发展和维护全体股东权益的角度，继续秉持严谨负责的工作态度，依法依规履行独
立董事相关职责，继续关注影响公司发展的重大事项进展，继续为公司可持续发展提
供更多建设性的意见，更好的发挥独立董事的职能和作用，保护广大投资者特别是中
小股东的合法权益，促进公司继续稳健经营，为股东、社会创造更大价值！
独立董事：吴越
2024 年 3 月 22 日
6