上海泰胜风能装备股份有限公司
关于前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，上海泰胜
风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）将截至 2023 年 9 月 30 日止的前次募集资金使用
情况报告如下：
一、前次募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1．首次公开发行募集资金
上海泰胜风能装备股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1291 号文核准，
于 2010 年 10 月 8 日在深圳证券交易所发行人民币普通股股票 3,000 万股，每股面值 1.00 元，
每股发行价为 31.00 元，募集资金总额为人民币 93,000 万元，扣除发行费用人民币 3,404.21 万
元，实际募集资金净额为人民币 89,595.79 万元。
截至 2010 年 10 月 31 日止，募集资金 89,595.79 万元已全部存入公司在中国建设银行上海
金山石化支行开立的人民币账户（账号：31001912800050006959）。
募集资金到位情况业经立信中联闽都会计师事务所出具的中联闽都验字[2010]019 号验资
报告予以验证。
2．向特定对象发行募集资金
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]824 号文《关于同意上海泰胜风能装备股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》批准，向特定对象广州凯得投资控股有限公司发行
人民币普通股（A 股）215,745,976 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 5.01 元，募集资金总额
为人民币 1,080,887,339.76 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 1,064,832,625.43 元。
2022 年 5 月 17 日，上述募集资金已全部存入公司在兴业银行股份有限公司广州开发区支
行开设的募集资金存管专户（账号：391190100100137791）。
募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2022）第
440C000260 号验资报告予以验证。
（二）募集资金存放及管理情况
1．募集资金制度建设
为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，维护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况制订了《上海泰胜风能装备股份
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上海泰胜风能装备股份有限公司 关于前次募集资金使用情况专项报告
有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）及《上海泰胜风能装备股份有限
公司募集资金使用管理细则》（以下简称“《管理细则》”），对募集资金专户的存储、使用、
变更、管理监督等均作出了明确规定。
2．首次公开发行募集资金
（1）资金管理情况
2010 年 11 月 5 日，公司将实际募集资金净额分别拨入浙商银行上海分行、中国建设银行
金山石化支行、中国银行上海市金山支行、中国工商银行上海市石化支行，并与上述银行及保
荐人安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。其中，中国工商银行上海市石
化支行为中国工商银行上海市金山支行下属分支机构，故《募集资金三方监管协议》由公司、
中国工商银行上海市金山支行以及保荐人安信证券股份有限公司三方签署。三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2011 年 3 月 28 日，公司开立了浙商银行股份有限公司上海分行（新疆泰胜）专户，专门
用于投资新疆泰胜风能装备有限公司的超募资金监管。
2011 年 12 月 18 日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于子公司募投项目
新设募集资金专户并签署〈募集资金三方监管协议〉的议案》，对公司控股子公司新疆泰胜风
能装备有限公司、呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司实施的募集资金投资项目中已划入
并实际使用后的募集资金余额及后续将划入上述子公司的募集资金进行专户管理，并由上述负
责项目的子公司与保荐人安信证券股份有限公司及专户所在银行（上海浦东发展银行股份有限
公司呼伦贝尔分行和哈密市商业银行股份有限公司建国南路支行）于 2011 年 12 月 21 日签订
了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2012 年 6 月 28 日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于变更募集资金专
户的议案》，同意将原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金的专
户存管银行由中国工商银行上海市石化支行变更为上海农村商业银行山阳支行。公司在上海农
村商业银行山阳支行开立的专户账号为：32783408010438783。变更后，公司与上海农村商业银
行山阳支行、保荐人安信证券股份有限公司于 2012 年 7 月 24 日签订《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履
行不存在问题。公司与中国工商银行股份有限公司上海市金山支行及保荐人安信证券股份有限
公司签订的原《募集资金三方监管协议》于新协议签订之日起终止。
2013 年 5 月 3 日，公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整公司募集资金
投资项目实施方案的议案》，同意了公司调整募集资金投资项目的相关实施方案。公司根据决
议内容对合并后的“3~10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”所涉及的募集资金进行
专户管理，由公司与保荐人安信证券股份有限公司及专户所在银行（中国建设银行股份有限公
司上海金山石化支行）签订新的三方监管协议，并在中国建设银行上海金山石化支行开设募集
资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 31001912800050006959，该专户仅用于公司“3~10MW
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上海泰胜风能装备股份有限公司 关于前次募集资金使用情况专项报告
级海上风机塔架重型装备制造基地项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2014 年 11 月 5 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金专
户的议案》，同意将原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户
存管银行由上海农商银行山阳支行变更为招商银行股份有限公司上海浦东大道支行并开立募集
资金存款专户，账号为：121912024210602；同意将“其他与主营业务相关的营运资金”募集资
金专户存管银行由浙商银行股份有限公司上海分行变更为温州银行股份有限公司上海分行并开
立募集资金存管专户，账号为：905000120190029393。变更后，公司分别与招商银行股份有限
公司上海浦东大道支行、温州银行股份有限公司上海分行及保荐人安信证券股份有限公司于
2014 年 11 月 17 日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2014 年 12 月 29 日，原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集
资金人民币 80,000,000.00 元及其利息 9,750,437.75 元，本息合计为 89,750,437.75 元已全部转
存招商银行股份有限公司上海浦东大道支行的募集资金存管专户存储。该募集资金项目已于
2012 年 4 月 10 日经公司股东大会批准终止，项目终止后未进行投入。公司与上海农商银行山
阳支行及保荐人安信证券股份有限公司签订的原《募集资金三方监管协议》随该募集资金项目
的本息全额划转之日起终止。
截至 2014 年 12 月 31 日，浙商银行股份有限公司上海分行募集资金存管专户已划款转存
温州银行股份有限公司上海分行募集资金存管专户 40,988,000.00 元，该账户划款后尚存余额
56,324,561.00 元（其中 5,632.00 万元为六个月定期存款，于 2014 年 12 月 31 日到期），公司
于上述定期存款到期结算后将所有剩余金额全部划入温州银行股份有限公司上海分行募集资金
存管专户。剩余金额划转前，公司与浙商银行股份有限公司上海分行及保荐人安信证券股份有
限公司签订的《募集资金三方监管协议》仍然有效。该协议随剩余金额的全部划转之日起终止。
2015 年 11 月 18 日，公司第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于变更募集资金专户
的议案》，同意将原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存
管银行由招商银行有限公司上海浦东大道支行变更为中国工商银行股份有限公司上海市金山支
行并开立募集资金存管专户，账号为 1001794319300403157。2015 年 11 月 27 日，公司与中国
工商银行股份有限公司上海市金山支行及保荐人安信证券股份有限公司签订了三方监管协议。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存
在问题。
2016 年 1 月 8 日，公司及全资子公司南通蓝岛海洋工程有限公司（现公司名称变更为“南
通泰胜蓝岛海洋工程有限公司”，以下简称“泰胜蓝岛”）依照深圳证券交易所关于创业板上
市公司募集资金管理规定与中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行及独立财务顾问安信
证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司及全资子公司泰胜蓝岛在
募集资金存管银行开设募集资金专项账户，账号为：31050169360000000086。该专户仅用于“重
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型装备产业协同综合技改项目”募集资金的存储和使用。
2016 年 11 月 28 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的
议案》，同意将“其他与主营业务相关的营运资金”募集资金（拟投加拿大泰胜新能源有限公
司并开展后续投资计划部分）的专户存管银行由温州银行股份有限公司上海分公司变更为上海
银行股份有限公司白玉支行，账号为 31663803003078937。变更后，公司与上海银行股份有限
公司白玉支行及保荐人安信证券股份有限公司于 2016 年 12 月 7 日签订了《募集资金三方监管
协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。
2018 年 1 月 19 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于变更募集资金专户的
议案》，同意将原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管
银行由中国工商银行上海市金山支行变更为中国建设银行金山石化支行并开立募集资金存管专
户，账号为 31050169360000001061。2018 年 1 月 31 日，公司与中国建设银行上海金山石化支
行及保荐人安信证券股份有限公司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2018 年 11 月 7 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于变更募集资金专户
的议案》，同意将原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存
管银行由中国建设银行金山石化支行变更为广发银行股份有限公司上海分行徐汇支行并开立募
集资金存管专户，账号为 9550880031298701144。2018 年 11 月 22 日，公司与广发银行股份有
限公司上海分行及保荐人安信证券股份有限公司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020 年 3 月 27 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过《关于变更募集资金专户的议
案》，同意将原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管银
行广发银行股份有限公司上海分行徐汇支行变更为中国建设银行股份有限公司上海金山石化支
行并开立募集资金存管专户，账号为 31050169360000002480，并与中国建设银行股份有限公司
上海金山石化支行及保荐人安信证券股份有限公司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对“投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械
有限责任公司”和“投资加拿大泰胜新能源有限公司”项目进行结项，并将该两个项目节余募
集资金用于永久性补充流动资金。节余募集资金转出后，对应募集资金专户将不再使用，公司
将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协
议》随之终止。
2021 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过《关于变更募集资金专户的
议案》，同意将原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”募集资金专户存管
银行中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行变更为上海农村商业银行股份有限公司山阳
支行并开立募集资金存管专户，账号为 50131000855276337。公司与上海农村商业银行股份有
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上海泰胜风能装备股份有限公司 关于前次募集资金使用情况专项报告
限公司山阳支行及保荐机构安信证券股份有限公司签订三方监管协议。三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022 年 1 月 21 日，由于公司更换保荐机构，公司募集资金持续督导职责已由安信证券股
份有限公司移交至中国国际金融股份有限公司，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司与上
海农村商业银行股份有限公司山阳支行、中国国际金融股份有限公司重新签订了《募集资金三
方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管
协议的履行不存在问题。
2022 年 8 月 16 日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，并于
2022 年 9 月 2 日召开第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，决
定变更募集资金用途，将原拟投入“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”的
募集资金 8,000 万元及利息全部投向新的“扬州泰胜风能装备有限公司年产 25 万吨塔架项目”，
募集资金投资主体由公司变更为扬州泰胜风能装备有限公司。
2022 年 9 月 13 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的
议案》，同意变更募集资金的存管专户，由上海农村商业银行股份有限公司山阳支行变更为招
商银行股份有限公司上海金山支行，并开立募集资金存管专户，账号为 514903448510402。2022
年 10 月 12 日，公司与招商银行股份有限公司上海金山支行及保荐人中国国际金融股份有限公
司签订了三方监管协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 9 月 30 日，首次公开发行募集资金已经全部使用完毕，募集资金账户已注销。
（2）资金存储情况
截至 2023 年 9 月 30 日止，首次公开发行募集资金的存储情况如下：
募集资金存管银行 账号 截止日余额（元） 备注
招商银行股份有限公司上海金山支行 514903448510402 - 注1
合计 -
说明：
注 1：2022 年 12 月 31 日，首次公开发行募集资金专户存款余额合计为 85,743,582.33 元。报
告期内，首次公开发行募集资金专户利息收入合计为 20,390.82 元，募集资金专户支出合计为
85,763,973.15 元（投入年产 25 吨塔架项目基地土地购置、工程建设、设备购置等支出 85,762,591.65
元，银行手续费支出 1,381.50 元），至 2023 年 8 月 30 日，该账户余额为 0 元。截至 2023 年 9 月
30 日，该募集资金账户已注销。
3．向特定对象发行募集资金
（1）资金管理情况
2022 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于开设募集资金专
户的议案》，同意公司在兴业银行股份有限公司广州开发区支行开设募集资金存管专户，用于
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上海泰胜风能装备股份有限公司 关于前次募集资金使用情况专项报告
公司 2021 年向特定对象发行股票募集资金的专项存储与使用。2022 年 5 月 17 日，募集资金总
额 1,066,047,339.76 元已全部存入公司在兴业银行股份有限公司广州开发区支行开设的募集资
金存管专户（账号：391190100100137791），上述募集资金全部用于补充流动资金。2022 年 5
月 25 日，公司与上述银行及保荐人中国国际金融股份有限公司签订了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履
行不存在问题。截至 2023 年 6 月 30 日，向特定对象发行股票募集资金已经全部使用完毕，募
集资金账户已注销。
（2）资金存储情况
截至 2023 年 9 月 30 日止，向特定对象发行募集资金的存储情况如下：
募集资金存管银行 账号 截止日余额（元） 备注
兴业银行股份有限公司广州开发区支行 3911901001001377917 - 注1
合计 -
说明：
注 1：2022 年 12 月 31 日，向特定对象发行募集资金专户存款余额合计为 6.92 元。报告期内，
向特定对象发行募集资金专户利息收入合计为 0.01 元，2023 年 6 月 2 日向特定对象发行募集资金
账户转入中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行 31001912800056001949 账户 6.93 元，此账
户余额为零。截至 2023 年 9 月 30 日，该募集资金账户已注销。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金的实际使用情况
截至 2023 年 9 月 30 日，公司前次募集资金使用情况详见本报告：
附表 1：首次公开发行募集资金使用情况对照表；
附表 2：向特定对象发行募集资金使用情况对照表。
（二）前次募集资金实际投资项目的变更情况
1．首次公开发行募集资金
2013 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投
资项目实施方案的议案》、关于使用募集资金收购蓝岛海工 51%股权暨签署相关协议的议案》，
同意将“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组配套塔架制造
技术改造项目”合并实施，合并后的募集资金项目名称为“3~10MW 级海上风机塔架重型装备
制造基地项目”，项目实施地点变更为泰胜蓝岛厂区，具体地址为：启东市船舶海工工业园区
蓝岛路 1 号，项目资金由“3~10MW 级海上风能装备技改项目”和“3~5MW 重型风力发电机组
配套塔架制造技术改造项目”专户中剩余未使用募集资金合并组成，合计金额 212,904,109.07
元及利息。上述事项最终由公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。公司已经于 2013 年度
完成了上述对泰胜蓝岛的股权收购。
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上海泰胜风能装备股份有限公司 关于前次募集资金使用情况专项报告
2022 年 8 月 16 日，公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了
《关于变更募集资金用途的议案》，由于原“年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项
目”已终止实施，相关募集资金闲置多年，因此决定变更相关募集资金用途，将原拟投入“年
产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”的募集资金 8,000 万元及利息全部投向新
的“扬州泰胜风能装备有限公司年产 25 万吨塔架项目”，项目实施地点变更为扬州泰胜厂区，
具体地址为：扬州市经济技术开发区八里镇江林木业以西、古渡路以南，二电厂东北侧。上述
事项由公司 2022 年 9 月 2 日召开的 2022 年第三次临时股东大会最终审议通过。具体内容详见
公司于 2022 年 8 月 17 日披露的《关于变更募集资金用途的公告》（2022-060）。
2．向特定对象发行募集资金
截至 2023 年 9 月 30 日止，公司不存在变更募集资金实际投资项目的情况。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
1、截至 2023 年 9 月 30 日，前次募集资金投资项目不存在对外转让情况。
2、截至 2023 年 9 月 30 日止，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目及置换具体情
况：
（1）首次公开发行募集资金
2010 年 11 月 7 日公司第一届董事会第十二次会议作出了《关于以募集资金置换已投入募
投项目自筹资金的决议》，同意用募集资金人民币 27,995,470.93 元置换预先已经投入“3~5MW
重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”的自筹资金人民币 27,995,470.93 元。
（2）向特定对象发行募集资金
截至 2023 年 9 月 30 日止，公司不存在以自筹资金先期投入募集资金投资项目及置换的情
况。
（四）闲置募集资金使用情况
1．对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 12 月 13 日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金不超过人民币 12,000 万元进行现金管
理，有效期自 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日。为严格控制风险，公司投资的品种为
短期（不超过十二个月）的、安全性高、流动性好的产品，收益率高于同期银行存款利率。
截至 2023 年 9 月 30 日，公司投资各银行理财产品，已全额赎回本金及理财收益且归还至
募集资金专户。
2．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 9 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
3．公司尚未使用募集资金情况
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上海泰胜风能装备股份有限公司 关于前次募集资金使用情况专项报告
截至 2023 年 9 月 30 日，公司不存在尚未使用的募集资金情况。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
公司前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告：
附表 3：首次公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表；
附表 4：向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况对照表。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
截至 2023 年 9 月 30 日，公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。
五、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不
存在差异。
附表：
1. 首次公开发行募集资金使用情况对照表
2. 向特定对象发行募集资金使用情况对照表
3. 首次公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
4. 向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
上海泰胜风能装备股份有限公司
董 事 会
二〇二四年二月一日
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附表 1
首次公开发行募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 9 月 30 日
货币单位：人民币万元
募集资金净额：89,595.79 万元 已累计投入募集资金总额 97,857.21 万元
变更用途的募集资金总额：33,000.00 万元 各年度使用募集资金总额：
2010 年度使用 14,022.90 万元；
2011 年度使用 18,645.82 万元；
2012 年度使用 13,780.88 万元；
2013 年度使用 25,498.82 万元；
2014 年度使用 337.92 万元；
变更用途的募集资金总额比例：36.83%
2015 年度使用 12,914.05 万元；
2016 年度使用 49.83 万元；
2020 年度使用 1,039.89 万元；
2022 年度使用 2,989.50 万元；
2023 年 1-9 月使用 8,576.26 万元。
投资项目 募集资金投资总额（万元） 截止日募集资金累计投资额（万元）
项目达到预
实际投资金额与 定可使用状
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资
承诺投资项目 实际投资项目 募集后承诺投资 态日期
号 投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额
金额的差额
承诺投资项目
3~10MW 级海上风能 3~10MW 级海上风能 项目变更
1 15,000.00 910.04 910.04 15,000.00 910.04 910.04
装备制造技改项目 装备制造技改项目 （注 1）
3~5MW 重型风力发 3~5MW 重型风力发
项目变更
2 电机组配套塔架制造 电机组配套塔架制造 10,000.00 2,799.55 2,799.55 10,000.00 2,799.55 2,799.55
（注 1）
技术改造项目 技术改造项目
3 年产 800 台（套）风 年产 800 台（套）风 8,000.00 - - 8,000.00 - - 项目终止
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附表 1
力发电机塔架配套法 力发电机塔架配套法 （注 2）
兰制造项目 兰制造项目
3~10MW 级海上风机 3~10MW 级海上风机
2014 年 3
4 塔架重型装备制造基 塔架重型装备制造基 21,290.41 23,197.14 21,290.41 23,197.14 1,906.73
月 31 日
地项目 地项目
扬州泰胜风能装备有 扬州泰胜风能装备有
2023 年 5
5 限公司年产 25 万吨 限公司年产 25 万吨 11,539.53 11,565.76 11,539.53 11,565.76 26.23
月 31 日
塔架项目 塔架项目
超募资金投向
投资新疆泰胜风能装 投资新疆泰胜风能装 2012 年 4
6 10,000.00 10,250.12 10,000.00 10,250.12 250.12
备有限公司 备有限公司 月 30 日
投资呼伦贝尔泰胜电 投资呼伦贝尔泰胜电
2013 年 5
7 力工程机械有限责任 力工程机械有限责任 7,403.01 7,403.01 7,403.01 7,403.01
月 31 日
公司 公司
投资加拿大泰胜新能 投资加拿大泰胜新能 2014 年 4
8 9,435.87 9,435.87 9,435.87 9,435.87
源有限公司 源有限公司 月 30 日
9 归还银行贷款 归还银行贷款 4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 不适用
10 永久补充流动资金 永久补充流动资金 25,256.91 27,795.72 25,256.91 27,795.72 2,538.81 不适用
合计 33,000.00 93,135.32 97,857.21 33,000.00 93,135.32 97,857.21 4,721.89
注 1：2013 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施方案的议案》、《关于使用募集资金收购
蓝岛海工 51%股权暨签署相关协议的议案》，同意将“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项
目”合并实施，合并后的募集资金项目名称为“3~10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”。
注 2：2022 年 8 月 16 日，公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，由于原“年产 800
台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”已终止实施，相关募集资金闲置多年，因此决定变更相关募集资金用途，将原拟投入“年产 800 台（套）风
力发电机塔架配套法兰制造项目”的募集资金 8,000 万元及利息全部投向新的“扬州泰胜风能装备有限公司年产 25 万吨塔架项目”。
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附表 2
向特定对象发行募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 9 月 30 日
货币单位：人民币万元
募集资金净额：106,483.26 万元 已累计投入募集资金总额 106,769.46 万元
变更用途的募集资金总额：0.00 万元 各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：0.00% 2022 年度使用 106,769.46 万元。
投资项目 募集资金投资总额（万元） 截止日募集资金累计投资额（万元）
项目达到
实际投资金 预定可使
序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 额与募集后 用状态日
承诺投资项目 实际投资项目
号 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 承诺投资金 期
额的差额
1 补充流动资金 补充流动资金 106,483.26 106,483.26 106,769.46 106,483.26 106,483.26 106,769.46 286.20 不适用
合计 106,483.26 106,483.26 106,769.46 106,483.26 106,483.26 106,769.46 286.20
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附表 3
首次公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2023 年 9 月 30 日
货币单位：人民币万元
截止日投资项 最近三年的实际效益
项目名称 目累计产能利 承诺效益 是否达到预计
用率 2021 年度 2022 年度 2023 年 1-9 月 合计
收益
3~10MW 级海上风能装备制造技
不适用 不适用 不适用
改项目
3~5MW 重型风力发电机组配套塔
不适用 不适用 不适用
架制造技术改造项目
年产 800 台（套）风力发电机塔
不适用 不适用 不适用
架配套法兰制造项目
本项目静态投资回收期
为 6.51 年，动态税后投
3~10MW 级海上风机塔架重型装
64.30% 资回收期为 8.32 年，财 12,643.01 1,177.89 -1,279.28 12,541.62 是
备制造基地项目
务内部收益率（动态）
为 13.89%
本项目税前投资回收期
为 6.9 年（含建设
扬州泰胜风能装备有限公司年产 期），税后投资回收期 不适用（注
7.62% -77.51 -742.40 -819.91
25 万吨塔架项目 为 7.8 年（含建设 1）
期），税后内部收益率
为 15.88%
投资新疆泰胜风能装备有限公司 不适用 不适用 514.34 1242.13 3,611.48 5,367.95 是
投资呼伦贝尔泰胜电力工程机械
不适用 不适用 -208.34 -124.2 -74.98 -407.52 否（注 2）
有限责任公司
投资加拿大泰胜新能源有限公司 不适用 不适用 -323.35 7,061.82 505.06 7,243.53 否（注 3）
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附表 3
截止日投资项 最近三年的实际效益
项目名称 目累计产能利 承诺效益 是否达到预计
用率 2021 年度 2022 年度 2023 年 1-9 月 合计
收益
归还银行贷款 不适用 不适用 不适用
永久补充流动资金 不适用 不适用 不适用
合计 12,625.66 9,280.13 2,019.88 23,925.67
注 1：扬州泰胜风能装备有限公司年产 25 万吨塔架项目在 2023 年 3 季度开始投产，投产初期项目尚处于爬坡阶段，尚未完全达产。
注 2：由于当地风电消纳问题影响，内蒙古呼伦贝尔地区风电发展速度放缓，风场建设延后，公司呼伦贝尔子公司获得收益的时间将有所推迟。但是，
基于当地良好的风能资源及政府目前积极解决风电消纳问题的态度，公司认为项目可行性目前没有发生重大变化。
注 3：公司投资加拿大泰胜新能源是公司首次海外投资尝试。一方面，因政策、产业链成熟度等因素影响，加拿大区域风电市场发展不及预期；另一
方面，海外劳工效率、成本问题突出，公司在相关跨国管理及适应海外经营环境方面存在经验不足，导致加拿大塔架公司进入试生产环节后未能快速释放
产能并产生盈利。泰胜加拿大塔架有限公司已于 2022 年出售其房产、土地、设备等资产。
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附表 4
向特定对象发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2023 年 9 月 30 日
货币单位：人民币万元
最近三年的实际效益
截止日投资项目
项目名称 承诺效益 是否达到预
累计产能利用率 2021 年度 2022 年度 2023 年 1-9 月 合计
计收益
补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计
14
