中国国际金融股份有限公司
关于上海泰胜风能装备股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司
被保荐公司简称：泰胜风能（300129.SZ）
（简称“中金公司”）
保荐代表人姓名：田加力 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：朱宏印 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
根据三方监管协议，保荐机构每月均获得银
（1）查询公司募集资金专户次数 行出具的对账单，及时了解募集资金专户情
况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
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项目 工作内容
6. 发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7. 向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 1 月 12 日
上市公司规范运作、投资者保护、对外担保和
（3）培训的主要内容
资金往来、股东减持注意事项等资本市场法规
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3. “三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 购买、出售资产 无 不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保
值等）
10. 发 行 人或者其聘请的中 无 不适用
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事项 存在的问题 采取的措施
介机构配合保荐工作的情况
11. 其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
1. 股份流通限制和股东对所
是 不适用
持股份自愿锁定的承诺
2. 股东持股意向和减持意向
是 不适用
声明承诺
3. 稳定股价预案的具体措施
是 不适用
承诺
4. 披露文件真实、准确、完整
是 不适用
的承诺
5. 未履行承诺事项的约束措
是 不适用
施
6. 填补被摊薄即期回报的措
是 不适用
施及承诺
7. 避免同业竞争承诺 是 不适用
8. 关于规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其理由 未发生变动
自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，
中金公司受到中国证监会和深交所监管措施
的具体情况如下：
1、2023 年 11 月 14 日，中金公司收到深圳证
券交易所出具的《监管函》（深圳函[2023]775
号），因中金公司作为某公司债券的受托管理
2. 报告期内中国证监会和交易所对保荐机构 人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 取书面警示的自律监管措施。
改情况 2、2023 年 11 月 16 日，中金公司收到中国证
监会广东监管局出具的《行政监管措施决定
书》（[2023]145 号），因中金公司作为某公司
债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广
东监管局对中金公司及相关责任人员采取监
管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施
3
报告事项 说明
已经积极推进了相关整改
3. 其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有限公
司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
田加力 朱宏印
中国国际金融股份有限公司
2024 年 5 月 20 日