深圳市新国都股份有限公司

                     2023 年度独立董事述职报告

                                           ——许映鹏

    本人作为深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，《中
华人民共和国证券法》、 中华人民共和国公司法》、 上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、 独立董事工作制度》
等相关的规定，忠实、勤勉、诚信地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，
对重大事项客观独立地发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小
股东的合法权益，充分发挥独立董事的监督作用。现将 2023 年度履行独立董事
职责的工作情况汇报如下：

    一、基本情况

    独立董事许映鹏：男，1967 年生，中国国籍，无境外居留权，通信与电子系
统硕士，凯斯泰尔通信设备（深圳）有限公司副总经理。2020 年 5 月至 2023 年
5 月担任公司第五届董事会独立董事。
    本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担
任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独
立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对
独立董事独立性的相关要求。

    二、2023 年度履职情况
    1、出席股东大会及董事会情况
    任职期间积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态
度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，
为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东大会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批
程序，出席会议的情况如下：


                                     1/5
                       出席董事会会议情况            出席股东大会会议
 独立董事                                                  情况
   姓名     任职期间 实际出席 委托出席 缺席次数 任职期间 实际出席
            报告期内 次数       次数                报告期内 次数
            会议次数                                会议次数
许映鹏      2          2        0           0       1          1

    本人对任职期间公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公
司任何事项提出异议。
    2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
    （1）提名委员会
    任职期内，提名委员会成员许映鹏、曲建，我们共计召开 2 次提名委员会会
议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人作为独立董事，在 2023 年讨论
董事、监事及高级管理人员储备事项并提出建议；对高级管理人员的聘任进行审
查；对增选公司董事事项进行审查，优化董事会组成，完善公司治理结构。
    （2）独立董事专门会议
    根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司自身
实际情况，公司 2023 年度修订了《独立董事工作制度》。任职期内，我们并未召
开独立董事专门会议。
    3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    任职期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事
务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
    4、维护投资者合法权益情况
    任职期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于董事会
审议的议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、
公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股
东的合法权益。
    5、在公司进行现场工作的情况
    任职期内，本人通过参加董事会、股东大会、审计交流会等对公司现场实地
考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过




                                    2/5
电话及邮件等方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及
时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行
了独立董事的职责。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发
挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。任职期内，
重点关注事项如下：
    1、应当披露的关联交易
    任职期内，公司未发生应当披露的关联交易。
    2、定期报告相关事项
    任职期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要
求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》、《2023 年第一季度报告》，准确披露
了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上
述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022
年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签
署了书面确认意见。
    公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反
映了公司的实际情况。
    3、提名董事、聘任高级管理人员的情况
    2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于董事会换届暨选举第六届董事会非独立董事的议案》、《关于董事会换届暨
选举第六届董事会独立董事的议案》，经董事会提名委员会进行资格审核，推举
刘祥先生、江汉先生、孙彤先生、韦余红先生、石晓冬先生 5 人为第六届董事会
非独立董事候选人，推举陈京琳先生、杨小平先生、曲建先生为第六届董事会独
立董事候选人。2023 年 5 月 24 日，经 2022 年度股东大会选举通过，由上述人
员组成第六届董事会。
    上述提名及聘任流程符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》



                                   3/5
的要求；任职期内，公司没有其他提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人
员的情况。
    4、续聘会计师事务所
    公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十四次会议和 2023 年 5 月
24 日召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于拟续聘大华会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
    5、股权激励相关事项
    （1）2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通
过《关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公
司 2021 年股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已满足，同意公司 2021 年
股票期权激励计划已获授股票期权的 170 名激励对象在第二个行权期可自主行
权共 20,426,500 份股票期权，行权价格为 10.75 元/份。
    （2）2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通
过《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公
司 2022 年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已满足，同意公司 2022 年
股票期权激励计划已获授股票期权的 74 名激励对象在第一个行权期可自主行权
共 12,500,000 份股票期权，行权价格为 15 元/份。
    北京市中伦（深圳）律师事务所核查后认为：公司 2021 年股票期权激励计
划第二个行权期行权条件及 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已
成就，行权事项已获得相应的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》、
《公司章程》、《2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》、《2022 年股票期权激
励计划（草案）》
    6、除上述事项外，公司未在任职期内发生其他需要重点关注的事项。

    四、总体评价和建议

    2023 年度，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要
求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、
审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、
高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的



                                    4/5
合法权益。
   最后，衷心感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人 2023 年
度工作的积极配合和大力支持。


                                                    独立董事：许映鹏
                                                     2024 年 3 月 28 日




                                5/5