节能环境：简式权益变动报告书（二）2024-01-18
中节能环境保护股份有限公司 简式权益变动报告书
中节能环境保护股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：中节能环境保护股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：节能环境
股票代码：300140.SZ
信息披露义务人：国新建源股权投资基金（成都）合伙企业（有限合伙）
住所/通讯地址：北京市西城区金融街甲九号金融街中心南楼 7 层
股份变动性质：因认购上市公司向特定对象发行股份，导致持股比例增加
签署日期：二〇二四年一月十八日
中节能环境保护股份有限公司 简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 15 号—权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编制本报告书。
二、本报告书的信息披露义务人指国新建源。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在节
能环境中拥有权益的股份变动情况。
五、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没
有通过任何其他方式增加或减少其在节能环境拥有权益的股份。
六、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没
有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
七、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
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中节能环境保护股份有限公司 简式权益变动报告书
目 录
信息披露义务人声明 ................................................................................................... 1
目 录 ........................................................................................................................... 2
释 义 ........................................................................................................................... 3
第一节 信息披露义务人介绍 ................................................................................... 4
一、信息披露义务人基本情况 ................................................................................ 4
二、信息披露义务及其之一致行动人之间的关系说明 ........................................ 5
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过
该公司已发行股份 5%的简要情况 .......................................................................... 5
第二节 权益变动目的及持股计划 ........................................................................... 6
一、权益变动目的 .................................................................................................... 6
二、未来十二个月股份增减计划 ............................................................................ 6
第三节 权益变动方式 ............................................................................................... 7
一、信息披露义务人持有上市公司股份的变动情况 ............................................ 7
二、本次权益变动方式 ............................................................................................ 7
三、本次发行履行的决策和审批程序 .................................................................... 8
四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况 ................ 9
五、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之
间的其他安排 ............................................................................................................ 9
第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ..................................................... 10
第五节 其他重要事项 ............................................................................................. 11
第六节 备查文件 ..................................................................................................... 12
附表：简式权益变动报告书 ..................................................................................... 14
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中节能环境保护股份有限公司 简式权益变动报告书
释 义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有以下含义：
本报告书 指 中节能环境保护股份有限公司简式权益变动报告书
上市公司、节能
指 中节能环境保护股份有限公司
环境、公司
节能环境向交易对方发行股份及支付现金收购中节能环境科
技有限公司 100%股权、中节能（石家庄）环保能源有限公司
19%股权、中节能（沧州）环保能源有限公司 19%股权、中节
本次重组 指
能（保定）环保能源有限公司 19%股权、中节能（秦皇岛）环
保能源有限公司 19%股权、承德环能热电有限责任公司 14%
股权并募集配套资金
国新建源 指 国新建源股权投资基金（成都）合伙企业（有限合伙）
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中国节能 指 中国节能环保集团有限公司
《中节能环境保护股份有限公司发行股份及支付现金购买资
《发行与承销方
指 产并募集配套资金暨关联交易向特定对象发行股票发行与承
案》
销方案》
《实施细则》 指 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
中国环保 指 中国环境保护集团有限公司
河北建投 指 河北建设投资集团有限责任公司
环境科技、中节能石家庄、中节能沧州、中节能保定、中节能
标的公司 指
秦皇岛、承德环能热电
环境科技 指 中节能环境科技有限公司
中节能石家庄 指 中节能（石家庄）环保能源有限公司
中节能沧州 指 中节能（沧州）环保能源有限公司
中节能保定 指 中节能（保定）环保能源有限公司
中节能秦皇岛 指 中节能（秦皇岛）环保能源有限公司
承德环能热电 指 承德环能热电有限责任公司
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：由于四舍五入原因，本报告书中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本信息
企业名称 国新建源股权投资基金（成都）合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA64MQW06J
类型 有限合伙企业
建信金投私募基金管理（北京）有限公司、国新融汇股权投资基金
执行事务合伙人
管理有限公司
注册资本 3000200 万元人民币
成立时间 2019-04-08
营业期限 2019-04-08 至 2029-04-07
中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区万安街道麓山大道二
主要经营场所
段 18 号附 2 号 4 栋 1 层 1 号
对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的
股权投资以及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门
经营范围
批准后方可开展经营活动，不得从事非法集资、吸收公众资金等金
融活动）。
联系电话 010-67590690
（二）合伙人构成及出资情况
序 认缴出资额
合伙人名称 合伙人类型 出资比例
号 （万元）
建信金投私募基金管理（北京）有限公
1 执行合伙人 100.00 0.0033%
司
2 国新融汇股权投资基金管理有限公司 执行合伙人 100.00 0.0033%
3 建信金融资产投资有限公司 有限合伙人 1,500,000.00 49.9967%
4 中国国新控股有限责任公司 有限合伙人 1,000,000.00 33.3311%
成都交子金控股权投资（集团）有限公
5 有限合伙人 400,000.00 13.3324%
司
6 成都天府新区投资集团有限公司 有限合伙人 40,000.00 1.3332%
7 四川发展资产经营投资管理有限公司 有限合伙人 40,000.00 1.3332%
8 成都市产业引导股权投资基金有限公司 有限合伙人 20,000.00 0.6666%
合计 3,000,200.00 100.0000%
（三）信息披露义务人主要负责人情况
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截至本报告书签署日，信息披露义务人国新建源主要负责人为吴军，系国新
建源执行事务合伙人建信金投私募基金管理（北京）有限公司、国新融汇股权投
资基金管理有限公司的委派代表。
吴军，男，中国籍，身份证号 110************010，未取得其他国家或者地
区的居留权，目前任职中国国新基金管理有限公司董事，国新融汇股权投资基金
管理有限公司、国新（青岛）股权投资管理有限公司董事长。
二、信息披露义务及其之一致行动人之间的关系说明
信息披露义务人在本次权益变动中不存在一致行动人。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到
或超过该公司已发行股份 5%的简要情况
截至本报告书签署日，除节能环境外，国新建源在境内、境外其他上市公司
拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
企业名称 股票代码 持股比例 主营业务
宏盛华源铁塔集团 输电线路铁塔的研
601096.SH 13.39%
股份有限公司 发、生产和销售
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第二节 权益变动目的及持股计划
一、权益变动目的
信息披露义务人基于对节能环境发展潜力及公司所处行业发展前景的良好
预期，主动认购节能环境向特定对象发行股份 254,169,491 股，占发行完成后公
司总股本的 8.16%。
二、未来十二个月股份增减计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无未来 12 个月内增持或减持节能
环境股份的计划。若有相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律
法规之规定履行信息披露及其他相关义务。
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第三节 权益变动方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份的变动情况
本次权益变动前，信息披露义务人国新建源不持有公司股份。
本次权益变动后，信息披露义务人国新建源直接持有公司股份 254,169,491
股，占公司总股本的 8.16%。
二、本次权益变动方式
本次权益变动系信息披露义务人认购上市公司向不超过 35 名符合条件的特
定对象发行股份募集资金的新增股份。
（一）发行股份的种类、面值及上市地点
本次向特定对象发行股份募集配套资金发行的股票为境内上市的人民币普
通股（A 股），股票面值为人民币 1.00 元/股，上市地点为深交所。
（二）定价基准日、定价原则及发行价格
本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日，即
2023 年 12 月 21 日，发行价格为不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基
准日，下同）公司股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价
基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）
的 80%，即 5.90 元/股。
根据询价结果，本次发行价格为 5.90 元/股，与发行底价的比率为 100.00%。
（三）发行数量
根据上市公司《发行与承销方案》，本次向特定对象发行股票数量不超过
508,474,576 股（含本数）。在上述范围内，公司董事会将按照股东大会授权，根
据《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《实施细则》
等相关规定及实际认购情况与主承销商协商确定最终发行数量，并以中国证监会
关于本次发行的注册文件为准。
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根据投资者认购情况，本次向特定对象发行股份数量 508,474,576 股，未超
过发行前上市公司总股本的 30%；发行规模 2,999,999,998.40 元，未超过本次交
易以发行股份方式支付交易对价的 100%。发行数量符合上市公司董事会、股东
大会决议的有关规定，满足《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行股份购
买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2023〕1052 号）的相关要求，
且发行股数超过本次《发行与承销方案》拟发行股票数量的 70%。
（四）锁定期安排
根据中国证监会的有关规定，本次发行对象认购的股份自发行结束之日起 6
个月内不得以任何方式转让。本次向特定对象发行股份募集配套资金完成之后，
募集配套资金认购方基于本次交易而享有的上市公司送股、转增股本等股份，亦
遵守上述锁定安排。
（五）资金来源
信息披露义务人以现金认购本次向特定对象发行股票的资金来源为自有资
金。
三、本次发行履行的决策和审批程序
1、本次交易已获得上市公司原控股股东中国节能的批复同意；
2、本次交易已经交易对方中国环保、河北建投内部决策通过；
3、本次交易方案已经标的公司环境科技、中节能石家庄、中节能保定、中
节能沧州、中节能秦皇岛、承德环能热电内部决策机构审议通过；中节能保定、
中节能沧州、中节能秦皇岛、承德环能热电小股东已放弃相关股权转让的优先购
买权；
4、本次交易预案已经上市公司第七届董事会第二十六次会议审议通过；
5、本次交易正式方案已经上市公司第七届董事会第三十二次会议决议审议
通过；
6、本次交易所涉资产评估报告经国务院国资委备案；
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7、本次交易已获得国务院国资委批准；
8、上市公司股东大会已审议通过本次交易正式方案，同时同意中国环保及
其一致行动人免于以要约方式收购上市公司；
9、本次交易已获得深交所审核通过，并已获得证监会注册；
10、本次交易股东大会有效期及授权董事会办理相关事宜有效期延长的事项
已经上市公司股东大会审议通过。
截至本报告书签署日，本次发行已履行全部所需的决策及审批程序。
四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况
信息披露义务人通过本次发行认购的股票自发行结束之日起，6 个月内不得
转让，在此之后按中国证监会及深交所的有关规定执行。本次向特定对象发行股
票完成后，信息披露义务人由于上市公司送股、转增股本等原因增持的上市公司
股份，亦应遵守上述锁定期约定。
除此以外，信息披露义务人持有的上市公司股份不存在质押、冻结等权利限
制情况。
五、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市
公司之间的其他安排
最近一年及一期内，信息披露义务人与上市公司之间未发生交易。未来若信
息披露义务人与上市公司之间发生重大交易或形成其他安排，将严格按照相关规
定履行决策审批程序及信息披露义务。
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第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
在本报告书签署日前六个月内，信息披露义务人不存在通过证券交易所的集
中交易买卖上市公司股票的情况。
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第五节 其他重要事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相
关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而
未披露的其他重大信息。
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第六节 备查文件
本报告书及下列备查文件可在上市公司住所及深圳证券交易所查阅：
1、信息披露义务人的营业执照；
2、信息披露义务人主要负责人身份证明文件；
2、信息披露义务人签署的本报告书。
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信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：国新建源股权投资基金（成都）合伙企业（有限合伙）（盖
章）
主要负责人：
吴 军
签署日期： 年 月 日
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附表：简式权益变动报告书
基本情况
上市公司所在
上市公司名称 中节能环境保护股份有限公司 陕西省西安市
地
股票简称 节能环境 股票代码 300140.SZ
信息披露义务人名 国新建源股权投资基金（成都） 信息披露义务
四川省成都市
称 合伙企业（有限合伙） 人注册地
增加
拥有权益的股份数 有无一致行动 有
减少
量变化 人 无
不变，但持股比例发生变化
信息披露义务
信息披露义务人是
是 人是否为上市 是
否为上市公司第一
否 公司实际控制 否
大股东
人
通过证券交易所的集中交易
协议转让
国有股行政划转或变更
间接方式转让
权益变动方式（可多
取得上市公司发行的新股
选）
执行法院裁定
继承
赠与
其他
信息披露义务人披
露前拥有权益的股
本次权益变动前，信息披露义务人不持有公司股份
份数量及占上市公
司已发行股份比例
本次权益变动后，信
息披露义务人拥有 本次权益变动后，信息披露义务人国新建源直接持有公司股份
权益的股份数量及 254,169,491 股，占公司总股本的 8.16%。
变动比例
信息披露义务人是
是
否拟于未来 12 个月
否
内继续增持
信息披露义务人在
此前 6 个月是否在 是
二级市场买卖该上 否
市公司股票
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（本页无正文，为国新建源股权投资基金（成都）合伙企业（有限合伙）关于《中
节能环境保护股份有限公司简式权益变动报告书》及其附表之签章页）
信息披露义务人：国新建源股权投资基金（成都）合伙企业（有限合伙）（盖
章）
主要负责人：
吴 军
签署日期： 年 月 日
15
