光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司

                         2024 年定期现场检查报告


保荐机构名称：光大证券股份有限公司       被保荐公司简称：秀强股份
保荐代表人姓名：刘合群                   联系电话：021-52523118
保荐代表人姓名：顾叙嘉                   联系电话：021-52523217

现场检查人员姓名：顾叙嘉、刘合群、强彬
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 20 日
一、现场检查事项                                   现场检查意见
（一）公司治理                                     是       否      不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅；列席股东大会；走访上市公司的控股股东、实
际控制人及其关联方。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规            √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行              √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                   √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                   √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                   √
和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                    √
行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                   √
立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
                                     1
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                   √
计部门（如适用）
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                   √
立内部审计部门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                   √
（如适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                   √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                   √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                   √
使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                   √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                   √
次内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                   √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。

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1、公司已披露的公告与实际情况是否一致             √
2、公司已披露的内容是否完整                       √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
                                                  √
进展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项           √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                  √
公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                  √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                  √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                  √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                  √
披露义务
4、关联交易价格是否公允                           √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形               √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                   √
露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                                   √
担保债务等情形

8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                                   √
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上

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市公司的主要生产、经营、管理场所及募集资金投资项目实施情况；对有关文件、原
始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制；走访相关银行。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行               √

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                  √
财等情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                                   √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                  √(注 1)
投资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       √
（六）业绩情况

现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                  √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、公司是否完全履行了相关承诺                     √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                 √
（八）其他重要事项

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现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关
文件及其他资料或客观状况进行查阅。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                    √
变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                         √
已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

    注 1：（五）、募集资金使用 第 6 条说明：秀强股份于 2024 年 4 月 8 日召开第
五届董事会第七次会议和 2024 年 5 月 8 日召开的 2023 年年度股东大会经审议通过《关
于部分募投项目调整投资内容、增加实施地点以及项目延期的议案》，本次议案对募
投项目进行了调整投资内容、增加实施地点以及项目延期的审议，议案中对于公司
2021 年度向特定对象发行 A 股股票上市保荐书中的募投项目变更情况已及时进行披
露。截至本次现场检查，“智能玻璃生产线建设项目”与“BIPV 玻璃及 BIPV 组件
生产线项目”处于土建施工与装修阶段，保荐机构提醒公司按照最近一次募集资金投
资计划进行项目建设。




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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
2024 年定期现场检查报告》签字盖章页）




保荐代表人：______________      ______________

                刘合群                  顾叙嘉




                                                 光大证券股份有限公司

                                                     2024 年 12 月 30 日




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