福能东方装备科技股份有限公司
        独立董事 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：
    本人葛磊作为福能东方装备科技股份有限公司（以下简
称“公司”）的独立董事，自 2023 年度任职期间（以下简称
“任职期间”），严格按照《公司法》《证券法》《上市公
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等相关法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作细
则》的要求履行独立董事的职务，定期了解公司的生产经营
情况和财务状况，认真、忠实履行职责，充分发挥独立董事
的独立作用，维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东
的合法权益。现将本人任职期间履行独立董事职责的情况报
告如下：
    一、独立董事的基本情况
    任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》
第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人
对 2023 年独立性情况进行了自查，并将自查情况提交公司
董事会。本人履历如下：
    本人葛磊：中国国籍，本科学历，律师执业资格。本人
曾任广东信德盛律师事务所合伙人，广东讯通科技股份有限
公司独立董事，广东广信君达律师事务所合伙人；现任公司
独立董事，中国广州仲裁委员会仲裁员，广东君南律师事务
所管理合伙人。


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    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席董事会及股东大会会议情况
    任职期间，公司共召开了 17 次董事会会议，本人应出席
会议 17 次，亲自出席 16 次，委托出席 1 次；任职期间公司
共召开了 7 次股东大会，本人实际出席 7 次。
    本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅提交董事会审议的
会议相关材料，积极参与议案讨论，在审议议案时独立发表
意见，依法表决，充分发挥独立董事的作用。在股东大会召
开前，本人对需提交股东大会审议的各项议案均进行了研究
了解并认真审阅，力求对全体股东负责。
    本人任职期间，公司董事会和股东大会的召集和召开程
序符合相关要求，重大经营决策事项和其它重大事项方面均
履行了相关审批程序，合法有效，未损害全体股东，特别是
中小股东的利益。本人对公司董事会的各项议案及公司其他
事项在认真审阅的基础上均投了赞成票，无提出异议、反对
或弃权的情形。公司对本人的工作给予了大力支持，没有妨
碍独立董事做出独立判断的情况发生。
    （二）出席董事会专门委员会情况
    任职期间，公司共召开薪酬与考核委员会会议 3 次、审
计委员会会议 6 次。本人作为董事会薪酬与考核委员会及审
计委员会的成员，严格按照相关规定行使职权，勤勉尽责地
履行职责，对专门委员会审议的各项议案进行认真审核，并
积极用自己专业知识对各项议案进行认真分析并提出建设
性的意见，使董事会决策更加科学、客观。


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       （三）独立董事专门会议工作及发表独立意见的情况
    根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023
年 12 月修订了《独立董事工作细则》，制定了《独立董事专
门会议议事规则》。由于有关制度于 2023 年底才正式实施，
2023 年度，公司独立董事未召开独立董事专门会议。随着制
度的规范，我们已在 2024 年开展独立董事专门会议相关工
作。
    任职期间，根据相关法律、法规等规章制度的规定，本
人基于独立判断立场发表了如下意见：
    1.2023 年 2 月 20 日，公司召开了第五届董事会第三十
二次会议，本人对会议审议的《关于公司符合创业板向特定
对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2023 年创业板
向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年
创业板向特定对象发行 A 股股票预案的议案》关于公司 2023
年创业板向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告的议案》《关于公司 2023 年创业板向特定对象发行 A 股
股票方案论证分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情
况报告的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本
次向特定对象发行股票相关事宜的议案》《关于向特定对象
发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的
议案》《关于公司本次向特定对象发行 A 股股票涉及关联交
易的议案》《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认


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购合同的议案》《关于公司未来三年（2023-2025）股东分红
回报规划的议案》《关于提请股东大会批准认购对象免于发
出股份收购要约的议案》《关于公司设立本次向特定对象发
行 A 股股票募集资金专用账户的议案》发表了事前认可意见
和同意的独立意见。
    2.2023 年 3 月 1 日，公司召开了第五届董事会第三十三
次会议，本人对会议审议的《关于聘任总经理的议案》《关
于聘任副总经理的议案》《关于提名第五届董事会非独立董
事的议案》发表了同意的独立意见；对《关于 2023 年度日常
关联交易预计的议案》《关于公司对外担保额度预计暨关联
交易的议案》发表了事前认可意见和同意的独立意见。
    3.2023 年 3 月 13 日，公司召开了第五届董事会第三十
四次会议，本人对会议审议的《关于终止 2021 年第一期股票
期权激励计划（草案）的议案》发表了同意的独立意见。
    4.2023 年 4 月 20 日，公司召开了第五届董事会第三十
五次会议，本人对会议审议的《关于〈2022 年年度报告〉及
其摘要的议案》中涉及的对外担保情况、《关于 2022 年度利
润分配预案的议案》《关于公司 2022 年度控股股东及其他关
联方资金占用情况的议案》《2022 年度内部控制自我评价报
告的议案》《关于 2022 年度计提信用减值损失及资产减值损
失的议案》《关于确认公司董事 2022 年度绩效结果的议案》
《关于确认公司高级管理人员 2022 年度绩效结果的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对
象发行股票的议案》《关于制定〈福能东方装备科技股份有


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限公司高级管理人员薪酬绩效管理制度（试行）〉的议案》
《关于核定公司高级管理人员年度标准薪酬的议案》发表了
同意的独立意见。
    5.2023 年 5 月 12 日，公司召开了第五届董事会第三十
七次会议，本人对会议审议的《关于拟协议转让佛山福能智
造科技有限公司股权的议案》发表了事前认可意见和同意的
独立意见。
    6.2023 年 5 月 20 日，公司召开了第五届董事会第三十
八次会议，本人对会议审议的《关于拟接受中山市翠亨新区
有偿收储智慧松德（中山）智能装备产业园项目用地的议案》
发表了同意的独立意见。
    7.2023 年 6 月 19 日，公司召开了第五届董事会第四十
次会议，本人对会议审议的《关于收购控股子公司超业精密
少数股权的议案》发表了同意的独立意见。
    8.2023 年 8 月 11 日，公司召开了第五届董事会第四十
一次会议，本人对会议审议的《关于购买董监高人员责任保
险的议案》发表了同意的独立意见。
    9.2023 年 8 月 24 日，公司召开了第五届董事会第四十
二次会议，本人对会议审议的《<2023 年半年度报告>及其摘
要》中涉及的控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担
保事项发表了同意的独立意见。
    10.2023 年 9 月 26 日，公司召开了第五届董事会第四十
三次会议，本人对会议审议的《关于公司董事会换届选举暨
提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董


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事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》
发表了事前认可意见和同意的独立意见；对会议审议的《关
于终止建设重庆大宇智能装备及机器人产业园并退还重庆
土地的议案》发表了同意的独立意见。
    11.2023 年 10 月 13 日，公司召开了第六届董事会第一
次会议，本人对会议审议的《关于聘任公司总经理的议案》
《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务负责
人的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》发表了同意
的独立意见。
    12.2023 年 11 月 6 日，公司召开了第六届董事会第三次
会议，本人对会议审议的《关于变更会计师事务所的议案》
发表了事前认可意见和同意的独立意见。
    13.2023 年 11 月 23 日，公司召开了第六届董事会第四
次会议，本人对会议审议的《关于公开挂牌转让深圳大宇精
雕科技有限公司 100%股权的议案》《关于公开挂牌转让深圳
大宇精雕科技有限公司 100%股权的议案》中涉及的评估情况
发表了同意的独立意见。
    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进
行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公
司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制
制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审
计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部
审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中发


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挥作用，维护公司及全体股东的利益。
    （五）对公司进行考察检查的情况
    任职期间，本人通过参加董事会、董事会专门委员会、
股东大会的会议及其他机会，定期了解公司经营状况、管理
和内控制度建设及实施情况，就公司经营管理情况及未来发
展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及
时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
    （六）保护投资者权益方面所做的工作
    任职期间，本人积极关注公司生产经营状况，及时了解
公司可能产生的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，
认真查阅相关文件资料，向相关部门和人员进行了解，并利
用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作
中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
同时，本人通过参加股东大会、互动易等方式，与中小股东
进行沟通交流。
    此外，本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法
规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文
件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益
的保护意识。
    （七）培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律法
规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保


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护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险
防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，
切实加强了对公司和投资者、合法权益的保护能力。其中认
真学习了 2023 年 9 月施行的《上市公司独立董事管理办法》，
以及参与了 2023 年 10 月 18 日至 19 日举办的深圳证券交易
所第 135 期上市公司独立董事培训班（后续培训）与 2023 年
10 月 27 日 2023 年广东辖区上市公司董监高培训班暨独立
董事制度改革专题培训后，更深刻地理解了该办法中规范独
立董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用的
相关条款，为提升自我履职能力，更加高效履职奠定基础。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    任职期间，本人积极关注公司的信息披露工作，督促公
司按照相关法律法规的要求严格执行信息披露的相关规定，
保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。经核查，公
司未有应披露而未披露的关联交易。2023 年度，公司审议的
关联交易事项有：2023 年 2 月 20 日，公司第五届董事会第
三十二次会议审议通过了《关于公司本次向特定对象发行 A
股股票涉及关联交易的议案》等议案，2023 年 3 月 1 日，公
司第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于 2023 年
度日常关联交易预计的议案》《关于公司对外担保额度预计
暨关联交易的议案》，2023 年 5 月 12 日，公司第五届董事
会第三十七次会议审议通过了《关于拟协议转让佛山福能智
造科技有限公司股权的议案》，本人对前述事项发表了事前
认可意见和同意的独立意见。


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    本人作为独立董事、审计委员会委员、薪酬与考核委员
会委员，均在提交董事会审议之前，就财务会计报告及定期
报告中财务信息的清晰度、完整性和一致性及内部控制评价
报告等发表了明确的同意意见。对公司终止股权激励计划，
选举董事、聘任高级管理人员，确认董事、高级管理人员的
绩效结果及薪酬方案，更换外部审计机构，发表了明确的同
意意见。
    四、总体评价和建议
    任职期间，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司
法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
《独立董事工作细则》等相关规定，秉承审慎、客观、独立
的准则，行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，切实
发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法
权益。
    在本人履行职责的过程中，公司董事会、经营团队和相
关管理人员给予了积极的配合和支持，在此衷心地表示感谢。
同时，也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，
不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
    特此报告


                                       独立董事：葛磊

                                     2024 年 4 月 11 日




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