证券代码：300197 证券简称：节能铁汉 公告编号：2024-104
中节能铁汉生态环境股份有限公司
关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易事项相关内幕信息知情人自查期间买卖股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”、“上 市
公司”或“节能铁汉”）拟发行股份及支付现金购买中节能大 地环 境
修复有限公司（以下简称“大地修复”）72.6024%股权及杭州 普捷 环
保科技有限公司（以下简称“杭州普捷”，与“大地修复”合称“ 标
的公司”）100%股权（以下简称“标的资产”）并向包括中国 节能 环
保集团有限公司（以下简称“中国节能”）在内的不超过 35 名特 定
投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
公司于 2024 年 9 月 18 日召开第五届董事会第十一次（临 时）会
议、第五届监事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于终 止发 行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 并 撤回 申
请文件的议案》《关于公司与本次交易相关方签署相关终止协 议的 议
案》，同意公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金 暨
关联交易事项并撤回申请文件，以及与交易各相关方签署相关 终止 协
议。具体情况详见公司披露的《关于终止发行股份及支付现金 购买 资
产并募集配套资金暨关联交易事项并撤回申请文件的公告》（ 公告 编
号：2024-085）。
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根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《监管规则适 用指 引
——上市类第 1 号》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 8
号——重大资产重组》等法律、法规及规范性文件的规定，公 司对 本
次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查，并在 中国 证
券登记结算有限责任公司申请查询。具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的自查期间为《中节能铁汉生态环境股份有限公 司发 行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（ 草案 ）》
首次披露日（2023 年 9 月 18 日）至披露终止本次交易事项之日（2024
年 9 月 19 日）止（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人 员，上 市
公司实际控制人；
（三）标的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）交易对方中的全部自然人；
（五）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办 人员 ；
（六）其他经判断需要确认为内幕信息知情人的人员；
（七）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况及说明
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义 务人 持
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股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，在自查 期间 ，
本次交易自查主体在自查期间买卖上市公司股票的具体情况如下：
（一）法人主体买卖上市公司股票的情况
自查期间内，海通证券存在交易上市公司股票的情况，具体 如下 ：
自查期间累 自查期间累 自查期末结
买卖时间 股票账户 计买入 计卖出 余股数
（股） （股） （股）
海通证券三交易单元
2023 年 9 月 18 日 150,400 150,400 0
（自营）
至
2024 年 9 月 19 日 海通证券五交易单元
1,803,000 1,882,700 0
（自营）
针对上述股票买卖行为，海通证券出具的声明的主要内容 如下 ：
“海通证券的量化投资业务，涉及依据金融工程量化策略 算法 进
行股票买卖。在自查期间内，该等交易均根据策略算法一揽子 同时 买
入多个标的，不涉及人工主观判断，是独立的投资决策行为。
海通证券衍生产品与交易部未参与本次交易的论证和决 策，亦 不
知晓相关的内幕信息，在自查期间买卖节能铁汉股票的行为与 本次 交
易并无关联关系，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
除上述买卖情况外，本公司及有关悉知本次交易内幕信息 的人 员
及其直系亲属在自查期间内无买卖上市公司股票的行为。”
（二）自然人买卖上市公司股票的情况
自查期间内，共有 4 名自然人存在交易上市公司股票的情 况，具
体如下：
3
买卖 交易账户成交数量 交易账户结余数量
姓名 身份 交易日期
方向 （股） （股）
2023-09-
卖出 -275 341,490,000
20
2023-11-
卖出 -7,098,500 334,391,500
06
2023-11-
卖出 -1,626,000 332,765,500
07
2023-11-
卖出 -10,947,800 321,817,700
27
2023-11-
卖出 -9,000,842 312,816,858
28
2023-11-
卖出 -880,401 311,936,457
29
2023-11-
卖出 -88,568 311,847,889
30
2023-12-
卖出 -7,889 311,840,000
01
2024-02-
卖出 -5,175,000 306,665,000
29
2024-02-
卖出 -4,380,000 302,285,000
29
上市公司
2024-02-
刘水 原联席董 卖出 -39,000,000 263,285,000
29
事长
2024-02-
卖出 -6,800,000 256,485,000
29
2024-02-
卖出 -15,115,000 241,370,000
29
2024-02-
卖出 -7,490,000 233,880,000
29
2024-03-
卖出 -20,000,000 213,880,000
13
2024-03-
卖出 -3,020,000 208,910,000
13
2024-03-
卖出 -1,950,000 211,930,000
13
2024-03-
卖出 -42,540,000 166,370,000
13
2024-03-
卖出 -2,720,000 163,650,000
13
2024-03-
卖出 -7,730,000 155,920,000
13
2024-05-
卖出 -18,000,000 17,000,000
21
4
买卖 交易账户成交数量 交易账户结余数量
姓名 身份 交易日期
方向 （股） （股）
交易对手
伍爱 2024-08-
方张文辉 卖出 -166,800 0
民 29
之配偶
上市公司 2024-07-
卖出 -3,450 1,500
张雪 原常务副 02
香 总裁欧阳 2024-07-
买入 800 2,300
雄之母亲 03
2024-07-
买入 400 400
02
上市公司 2024-07-
卖出 -400 0
梁成 原总经理 04
瑜 梁锋之父 2024-08-
买入 200 200
亲 09
2024-08-
卖出 -200 0
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备注：公司原联席董事长刘水托管在国信证券交易账户结余数量为 155,920,000 股；托管
在海通证券交易账户结余数量为 17,000,000 股
除上述情况外，其他核查对象在自查期间不存在买卖上市 公司 股
票的情况。针对上述股票交易行为，上述自然人和上市公司出 具情 况
说明和承诺如下：
1、关于上述刘水买卖上市公司股票行为
针对上述刘水买卖上市公司股票行为，上市公司出具的情 况说 明
的主要内容如下：
“经本公司了解，刘水在上述核查期间卖出股票的原因均 系其 因
个人债务原因导致所持公司股份被司法处置，非其主动的减持 行为 ，
与本次交易不存在关联关系。”
2、关于上述伍爱民买卖上市公司股票行为
针对上述伍爱民买卖上市公司股票行为，张文辉出具的声 明与 承
诺的主要内容如下：
“1、本人于本次交易终止事宜协商阶段得知本次交易可能 终止 ，
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本人未向本人直系亲属透露本次交易终止的任何信息，亦未以 明示 或
暗示的方式向本人直系亲属做出买卖节能铁汉股票的指示。
2、本人直系亲属上述股票买卖行为，是本人直系亲属根 据证 券
市场已公开信息，基于对二级市场交易情况及节能铁汉股票投 资价 值
的自行判断而进行的操作，纯属个人正常的证券投资行为，不 存在 利
用本次交易的内幕信息买卖节能铁汉股票的情形。
3、除上述买卖节能铁汉股票的情形外，本人及本人直系 亲属 在
核查期间不存在其他买卖节能铁汉股票的情况。”
伍爱民出具的声明与承诺的主要内容如下：
“1、除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交 易终 止
相关事项;在本次交易终止相关事项提出动议、进行决策、依 法披 露
前，本人未自本人直系亲属张文辉或本次交易的其他内幕信息 知情 人
处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息。
2、上述买卖节能铁汉股票的行为系本人根据证券市场已 公开 的
信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存 在获 取
或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信 息进 行
股票投资的动机。
3、除上述买卖节能铁汉股票的情形外，本人在核查期间 不存 在
其他买卖节能铁汉股票的情况。
4、若上述买卖节能铁汉股票的行为违反相关法律法规或 证券 主
管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票 所得 收
益上缴节能铁汉。”
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3、关于张雪香买卖上市公司股票行为
针对上述张雪香买卖上市公司股票行为，欧阳雄出具的声 明与 承
诺的主要内容如下：
“1、本人已于 2024 年 3 月 15 日自节能铁汉离任，上述 交易 发
生自本人离任之后，本人未向直系亲属透露过上市公司本次重 组的 信
息。
2、直系亲属在上述自查期间买卖上市公司的股票系依赖 于上 市
公司已公开披露的信息，依据对证券市场、行业的判断和对上 市公 司
投资价值的认可而为，纯属个人投资行为，与本次重组不存在 关联 关
系。
3、本人及直系亲属不存在利用本次重组内幕信息进行股票 交易 、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的情形，亦 不存 在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
4、若上述买卖上市公司股票行为违反相关法律法规或证 券主 管
机关颁布的规范性文件，直系亲属愿意将上述自查期间买卖股 票所 得
收益上缴上市公司。
5、本人及直系亲属对本承诺函的真实性、准确性承担法律 责任 ，
并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情 形 。
6、本人及直系亲属若违反上述承诺，将承担因此而给上 市公 司
及其股东造成的一切损失。”
张雪香出具的声明与承诺的主要内容如下：
“1、本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系依赖于 上市 公
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司已公开披露的信息，依据对证券市场、行业的判断和对上市 公司 投
资价值的认可而为，纯属个人投资行为，与本次重组不存在关联 关系。
2、本人不存在利用本次重组内幕信息进行股票交易、泄 露内 幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获 取或 利
用内幕信息进行股票投资的动机。
3、若上述买卖上市公司股票行为违反相关法律法规或证 券主 管
机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所 得收 益
上缴上市公司。
4、本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并 保证 本
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。
5、本人若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及其 股东 造
成的一切损失。”
4、关于梁成瑜买卖上市公司股票行为
针对梁成瑜买卖上市公司股票行为，梁锋出具的声明与承 诺的 主
要内容如下：
“1、本人已于 2024 年 6 月 20 日自节能铁汉离任，上述 交易 发
生自本人离任之后，本人未向直系亲属透露过上市公司本次重 组的 信
息。
2、直系亲属在上述自查期间买卖上市公司的股票系依赖 于上 市
公司已公开披露的信息，依据对证券市场、行业的判断和对上 市公 司
投资价值的认可而为，纯属个人投资行为，与本次重组不存在 关联 关
系。
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3、本人及直系亲属不存在利用本次重组内幕信息进行股票 交易 、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的情形，亦 不存 在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
4、若上述买卖上市公司股票行为违反相关法律法规或证 券主 管
机关颁布的规范性文件，直系亲属愿意将上述自查期间买卖股 票所 得
收益上缴上市公司。
5、本人及直系亲属对本承诺函的真实性、准确性承担法律 责任 ，
并保证本承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情 形 。
6、本人及直系亲属若违反上述承诺，将承担因此而给上 市公 司
及其股东造成的一切损失。”
梁成瑜出具声明与承诺如下：
“1、本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系依赖于 上市 公
司已公开披露的信息，依据对证券市场、行业的判断和对上市 公司 投
资价值的认可而为，纯属个人投资行为，与本次重组不存在关联 关系。
2、本人不存在利用本次重组内幕信息进行股票交易、泄 露内 幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获 取或 利
用内幕信息进行股票投资的动机。
3、若上述买卖上市公司股票行为违反相关法律法规或证 券主 管
机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所 得收 益
上缴上市公司。
4、本人对本承诺函的真实性、准确性承担法律责任，并 保证 本
承诺函中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。
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5、本人若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及其 股东 造
成的一切损失。”
四、自查结论
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义 务人 持
股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，以及自 查期 间
买卖上市公司股票的相关主体出具的声明与承诺等文件，在自查期 间 ，
除本自查报告所列情形外，核查范围内其他机构、人员均不存 在买 卖
上市公司股票的情形。在上述主体出具的相关声明与承诺真实 、准确 、
完整的前提下，相关人员在自查期间内买卖上市公司股票的行 为不 属
于《中华人民共和国证券法》等相关法律法规所禁止的内幕交 易的 行
为。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义 务人 持
股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的《股东股份变 更明 细
清单》；
3、内幕信息知情人出具的《关于买卖中节能铁汉生态环 境股 份
有限公司股票情况的说明及承诺》。
特此公告。
中节能铁汉生态环境股份有限公司
董事会
2024 年 11 月 6 日
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