深圳光韵达光电科技股份有限公司
                   2023年度独立董事述职报告（黄琳）

    本人作为深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立
董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，认真、
勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项
发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和股
东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。
    现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
    一、本人基本情况
    本人黄琳，女，中国国籍，1965年出生，无境外永久居留权，高级经济师，经济学博
士。民建北京经济委员会副主任、北京大学经济学院金融专业硕士生校外导师、中央民族
大学经济学院硕士研究生校内兼职导师，上海新相微电子股份有限公司外部董事，中融国
际信托有限公司独立董事，中煤财产保险股份有限公司外部监事，西南证券股份有限公司
独立董事。曾任长江证券股份有限公司北京代表处研发部负责人，东吴证券股份有限公司
研究所副所长、所长兼首席宏观策略分析师，东吴证券股份有限公司高级经济学家。2021
年2月至2024年2月担任公司独立董事。
    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，
不存在影响独立性的情形。
    二、年度履职概况
    1、出席董事会和股东大会的情况
    2023 年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会。本着勤勉尽责的态度，认
真审阅了会议议案及相关材料，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表
独立意见，认真行使表决权，为公司董事会作出科学、正确决策起到了积极的作用。2023
年，本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
    报告期内，本人出席董事会和股东大会的情况具体如下：

独立董                         董事会会议                             股东大会
事姓名   应出席次数 实际出席会议次数 委托出席次数 缺席次数 2023 年召开次数   实际出席次数

 黄琳        6             6                0         0           2               1




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     2、报告期发表独立意见情况
     报告期内，本人作为公司的独立董事对相关事项发表独立意见情况如下：

                                                                                独立意见
会议日期       会议届次                    发表独立意见的议案
                                                                                  类型

                             1、关于公司 2022 年度利润分配方案                    同意

                             2、关于 2022 年度募集资金存放与使用的议案            同意
                             3、关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占
                                                                                  同意
                             用和公司对外担保情况的议案
                             4、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案      同意
2023 年 3   第五届董事会第
月 31 日      十八次会议     5、关于公司 2022 年度高级管理人员绩效考核的议案      同意
                             6、关于 2023 年度公司及子公司日常关联交易预计的   同意并予以
                             议案                                                事前认可
                             7、关于 2023 年度公司为子公司提供担保的议案          同意
                                                                               同意并予以
                             8、关于 2023 年度子公司接受关联方担保的议案
                                                                                 事前认可
2023 年 6   第五届董事会第   关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期
                                                                                  同意
月 30 日      二十次会议     未达行权条件并注销部分股票期权的议案
2023 年 8   第五届董事会第   关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金
                                                                                  同意
月 24 日    二十一次会议     占用和公司对外担保情况的议案


     3、专业委员会履职情况
     本人担任公司第五届薪酬与考核委员会主任委员，主持薪酬与考核委员会的日常工作。
本人按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求，充分行使自己的各项合法权
利和义务。报告期内，本人共主持召开了1次薪酬与考核委员会会议，薪酬与考核委员会
就公司2022年度高级管理人员的绩效考核出具核查意见，认为：公司经营管理层勤勉尽责、
兢兢业业，积极推进各项工作，较好的完成了年度经营目标；公司2022年度严格按照高级
管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律、
法规、公司章程、规章制度等的规定。薪酬与考核委员会同意将上述考核意见提交公司董
事会审议进行审议。本人没有委托其他独立董事代为出席或缺席会议的情况，勤勉履行专
业委员会的工作职责。
     4、与会计师事务所的沟通情况
     报告期内，本人作为公司独立董事，参加了公司年度审计工作沟通会议。第一次沟通
会议，主要听取负责公司审计的中天运会计师事务所汇报审计计划工作安排，包括审计范
围、时间安排、子公司现场审计计划、重点审计内容、审计团队介绍等。作为独立董事,
本人认真听取了中天运的汇报，并建议会计师事务所严格按计划审计，力争早日完成审计

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初稿，留足复核和校对时间，确保年度数据的准确、翔实。第二次沟通会议，主要听取会
计师事务所汇报审计工作进展，就收入确认时点、商誉减值的重大估计判断等关键审计事
项进行了详细的询问和了解，与会计师事务所就年度审计相关问题进行探讨和交流，维护
审计结果的客观、公正。
    5、维护投资者合法权益情况
    报告期内，本人不断加强相关法律法规学习，提升履职能力，严格按照中国证监会、
深圳证券交易所的相关规定履行职责。对于董事会审议的议案,认真审阅相关资料,了解相
关信息,利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主
要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
    6、现场工作情况
    报告期内，本人通过到公司现场交流、电话微信线上交流、走访子公司等方式，与公
司董事、经营管理层、证券等部门保持密切联系，听取公司管理层关于日常生产经营情况
和重大事项进展的汇报，及时了解公司的日常经营状态；同时本人也关注行业形势对公司
经营状况的影响，关注资本市场变化对公司股价的影响，提醒公司可能遇到的各类风险。
在董事会上与其他董事充分沟通，审慎发表意见、行使职权，切实履行好独立董事职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
    7、上市公司配合独立董事工作的情况
    公司董事会、经营管理层和相关人员在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合
和支持，按要求报送相关会议材料,就重大事项主动与本人沟通，及时回复本人的问询和
关注事项，认真对待本人提出的意见和建议，尊重独立董事。
    三、年度履职重点关注事项
    本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等
法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用,
维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下:
    1、应当披露的关联交易
    报告期内，公司根据日常经营需要，对全年关联交易进行了预计，预计2023年度与关
联方发生的关联交易总额不超过960万元；同时子公司拟在2023年度接受关联方为其向金
融机构申请授信提供担保。作为独立董事，本人详细了解了关联交易预计的具体交易类别
和交易项目，子公司申请银行授信的金额、是否无偿担保等，对上述关联交易预计予以事
前认可并发表同意的独立意见，提醒公司注意关联交易的公允性、必要性。公司董事会在
审议上述关联交易事项时，审议程序合法规，关联董事回避表决，不存在损害公司、股东
特别是中小股东利益的情形。

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    2、定期报告相关事项
    报告期内，公司严格按照各项法律、法规、规章制度的要求规范运作，编制的财务会
计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果，切实维护了公司
股东的合法权益。
    3、变更会计师事务所
    鉴于公司前任会计师事务所的审计团队入职大华会计师事务所，综合考虑公司业务发
展情况及整体审计的需要，审计委员会经过对大华会计师事务所的资质、专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性和诚信状况进行了审查，认为大华会计师事务所满足为公司提
供审计服务的资质要求，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，认可其专业胜任
能力、投资者保护能力和独立性，向董事会提议聘任大华会计师事务所为公司2023年度
审计机构。本人和其他独立董事对变更会计师事务所一事发表了同意的独立意见。
    4、股权激励计划
    鉴于公司2019年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期及预留部分第二个行
权期未达行权条件，公司拟合计注销股票期权5,027,400份。作为公司独立董事，经过查
阅公司《2019年股票期权激励计划（草案）》《2019年股票期权实施考核管理办法》的相
关规定，本人和其他独立董事认为本次股票期权注销事项符合法律法规、规范性文件和公
司股票期权激励计划的有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在
损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，对公司注销股票期权事项发表了同意的
独立意见。
    四、总体评价和建议
    2023年度任职期间，本人秉承忠实、勤勉、诚信的原则，按照相关法律法规的要求履
行独立董事职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，独立、客观的发
表意见，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。
    本人任期已于2024年2月28日届满，任期届满后本人不再担任公司独立董事职务，衷
心感谢公司董事会、经营管理层在本人履行职责过程中给予的配合与支持。祝愿公司在董
事会的领导下继续稳健经营、规范运作、防范风险，实现更高质量的发展，增强股东尤其
是中小股东的获得感，为社会作出更大的贡献。


                                                               独立董事：黄琳
                                                       二〇二四年四月二十七日



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