中国国际金融股份有限公司
关于阳光电源股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司
被保荐公司简称：阳光电源
（简称“中金公司”）
保荐代表人姓名：刘成立 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：李吉喆 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次，共 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
0；公司在历次会议召开前就有关议案征
（1）列席公司股东大会次数 求了保荐机构的意见，保荐机构对相关
会议文件进行事前审阅
0；公司在历次会议召开前就有关议案征
（2）列席公司董事会次数 求了保荐机构的意见，保荐机构对相关
会议文件进行事前审阅
0；公司在历次会议召开前就有关议案征
（3）列席公司监事会次数 求了保荐机构的意见，保荐机构对相关
会议文件进行事前审阅
1
项 目 工作内容
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 16 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 20 日
募集资金管理与使用、创业板信息披露
（3）培训的主要内容
等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
2
事 项 存在的问题 采取的措施
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
是 不适用
承诺
2.股份限售承诺 是 不适用
3.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
4.股权激励承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变动
自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，中金公司受到中国
证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2023 年 11 月 14 日，中金公司收到深圳证券交易所出具的
《监管函》（深圳函[2023]775 号），因中金公司作为某公司债
券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取
2.报告期内中国证监会和本所对 书面警示的自律监管措施。
保荐人或者其保荐的公司采取 2、2023 年 11 月 16 日，中金公司收到中国证监会广东监管局
监管措施的事项及整改情况 出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145 号），因中金公司
作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监
管局对中金公司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措
施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了
相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
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