三丰智能装备集团股份有限公司
                独立董事候选人声明与承诺


    声明人李德作为三丰智能装备集团股份有限公司第五
届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人三
丰智能装备集团股份有限公司董事会提名为三丰智能装备
集团股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立
董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存
在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对
独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承
诺如下事项：
    一、本人已经通过三丰智能装备集团股份有限公司第
五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，
提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职
情形的密切关系。
     是        □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四
十六条等规定不得担任公司董事的情形。
     是        □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办


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 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格
 和条件。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关
 培训证明材料（如有）。
        □ 是    否
        如否，请详细说明：_本人尚未取得独立董事资格证书，
 但承诺报名参加最近一期独立董事培训并承诺取得深圳证
 券交易所认可的独立董事资格证书。______          ______

        六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公
 务员法》的相关规定。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于
 规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、
 基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关
 于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意


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见》的相关规定。
     是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育
部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的
相关规定。
     是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份
制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
     是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券
基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督
管理办法》的相关规定。
     是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构
董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关
规定。
     是      □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、
监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董


                                                —3—
 事管理办法》的相关规定。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法
 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等
 对于独立董事任职资格的相关规定。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉
 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券
 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、
 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注
 册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高
 级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理
 方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有
 五年以上全职工作经验。
        □ 是   □ 否    不适用
        如否，请详细说明：______________________________
        十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该
 公司及其附属企业任职。
         是     □ 否


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    如否，请详细说明：______________________________
    十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公
司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股
东中自然人股东。
     是        □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公
司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五
名股东任职。
     是        □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实
际控制人的附属企业任职。
     是        □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等
服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组
全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、
董事、高级管理人员及主要负责人。
     是        □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人
或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重


                                                —5—
 大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第
 二十二项所列任一种情形。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公
 司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限
 尚未届满的人员。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担
 任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满
 的人员。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，
 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
         是     □ 否
        如否，请详细说明：______________________________
        二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国
 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结
 论意见的人员。


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     是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴
责或三次以上通报批评。
     是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
     是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未
能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提
请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
     是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内
上市公司数量不超过三家。
     是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
     是     □ 否
    如否，请详细说明：______________________________


    候选人郑重承诺：
    一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及


                                                —7—
 提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
 性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律
 责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
        二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中
 国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时
 间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公
 司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单
 位或个人的影响。
        三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独
 立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并
 立即辞去该公司独立董事职务。
        四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其
 他有关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录
 入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上
 述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
        五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合
 相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，
 不以辞职为由拒绝履职。


                                   候选人（签署）：李德
                                     2024 年 10 月 28 日




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