京东方华灿光电股份有限公司
           2024年限制性股票激励计划自查表
公 司 简称：华灿光电
股 票 代码：300323
独 立 财务顾问：上海 荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司
                                                                             是 否 存在该事
序号                                事项                                     项（是 /否 /不 适   备注
                                                                                  用）

                        上 市 公司合规性要求

       最 近 一 个 会 计 年度 财务 会计 报告 是否 被注 册会 计师 出具
  1                                                                                 否
       否 定 意 见 或者无法表示意见的审计报告
       最 近 一 个 会 计 年度 财务 报告 内部 控制 被注 册会 计师 出具
 2                                                                                  否
       否 定 意 见 或者无法表示意见的审计报告
       上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
 3                                                                                  否
       承诺 进 行 利润分配的情形
 4     是 否 存 在其他不适宜实施股权激励的情形                                      否
 5     是 否 已 经建立绩效考核体系和考核办法                                        是

 6     是 否 为 激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助                          否

                        激 励 对象合规性要求
       是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份 的 股
 7     东 或 者 实际 控制 人及 其配 偶 、父 母、子女 以及 外籍 员工 ，              否
       如 是， 是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
 8     是 否 包括独立董事、监事                                                     否

 9     是 否 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选                               否

 10    最 近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人                         否
       选
       最 近 12个 月 内因重 大违法 违规行 为被中 国证监会 及其派
 11                                                                                 否
       出 机 构 行 政处罚或者采取市场禁入措施
       是 否 具 有 《 公 司法 》规 定的 不得 担任 公司 董事 、高 级管
 12                                                                                 否
       理 人 员 情形

 13    是 否 存 在其他不适宜成为激励对象的情形                                      否

 14    激 励 名 单是否经监事会核实                                                  是
                        激 励 计划合规性要求
       上 市 公 司 全 部 在有 效期 内的 股权 激励 计划 所涉 及的 标的
 15                                                                                 否
       股 票 总 数 累计是否超过公司股本总额的20%

 16    单 一 激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%                           否
17   激 励 对 象 预 留 权益 比例 是否 未超 过本 次股 权激 励计 划拟           是
     授 予 权 益数量的20%
     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上
18   股东或实 际控 制人 及其 配偶 、父 母、子 女以 及外 籍员 工的             是
     ， 股 权 激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19   股 权 激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年                       是

20   股 权 激 励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                        是

                  股 权 激励计划披露完 整性要求
     股 权 激 励计划所规定事项是否完整                                        是
     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
     在上 市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象 不 得 参 与股
                                                                              是
     权 激 励 的 情 形 ； 说 明 股 权 激 励 计划 的 实 施 会 否 导 致 上市
     公 司 股 权 分 布 不符 合上市条件

     （ 2） 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                      是

     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
     额的比例 ；若 分次 实施 的，每 次拟 授予 的权 益数 量及 占上
     市 公 司 股 本 总 额 的 比 例 ； 设 置 预 留权 益 的 ， 拟 预 留 的权
                                                                              是
     益 数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 权 益 总 额的 比 例 ； 所 有 在 有效
     期 内 的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 标 的 股 票 总 数累 计 是 否 超
     过 公 司 股 本 总额的20%及其计算方法的说明

21   （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
     的，应当披露其姓名、 职务、各自可获授 的权益数量、占
     股权激 励计 划拟 授予 权益 总量 的比 例；其 他激 励对 象（各
     自 或 者 按 适 当 分 类 ） 可 获 授 的 权 益数 量 及 占 股 权 激 励计    是
     划 拟授 出权 益总 量的 比例；以及 单个激励对象 通过全部在
     有 效期内的 股权激 励计划获授的公司股票累计是否超过公
     司 股 本总额1%的说明
     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方
                                                                              是
     式 、 可行权日、锁定期安排等
     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
     定方法。未采 用《 股权 激励管 理办 法》第二 十三 条、第二
     十 九 条 规 定 的 方法 确定 授予 价格 、行 权价 格的 ，应 当对           是
     定 价 依 据 及 定 价方 式作 出说 明， 独立 财务 顾问 核查 该定
     价 是 否 损 害 上 市公 司、 中小股东利益，发表意见并披露
     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
     的，应 当 披露 激励 对象 每次获 授权 益的 条件 ；拟 分期行 使
     权 益的 ，应当 披露 激励 对象 每次 行使 权益 的条 件 ；约定 授
     予 权益 、行使 权益 条件 未成 就时 ，相关 权益 不得 递延至 下
     期 ；如激 励对 象包 括董 事和 高级 管理 人员 ，应当 披露激 励
                                                                             是
     对 象行 使权 益的 绩效 考核 指标 ；披 露激 励对 象行 使权益 的
     绩 效考 核指 标的 ，应 当充 分披 露所 设定 指标 的科 学性和 合
     理 性 ；公 司同 时实 行多 期股 权激 励计 划的 ，后期 激励计 划
     公 司 业 绩 指 标 如低 于前 期激励计划，应当充分说明原因及
     合理性
     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
     当明 确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 励 对 象 不得   是
     行 使 权 益 的 期间
     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
                                                                             是
     法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
     （ 10）股权 激励会 计处理 方法，限 制性股 票或者 股票期权
     公 允价 值的 确定 方法 ，估 值模 型重 要参 数取 值及 其合 理性
                                                                             是
     ， 实 施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影
     响

     （ 11）股权激励计划的变更、终止                                         是

     （ 12）公司 发生控 制权变 更、合并 、分立、激励对 象发生
                                                                             是
     职 务 变 更 、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     （ 13）公司 与激励 对象各 自的权利 义务，相 关纠纷 或者争
                                                                             是
     端 解 决机制
     （ 14）上市公 司有关 股权激 励计划 相关信 息披露 文件不存
     在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 的承 诺；激励 对象
     有 关 披 露 文 件 存 在 虚 假 记 载 、 误 导性 陈 述 或 者 重 大 遗漏
     导 致 不 符 合 授 予 权 益 或 者 行 使 权 益情 况 下 全 部 利 益 返还   是
     公 司 的 承 诺 。 上 市 公 司 权 益 回 购 注销 和 收 益 收 回 程 序的
     触 发标 准和 时点 、回 购价 格和收益的计算原则、操作程序
     、 完 成期限等。
                绩 效 考核指标是否符 合相关要求
22   是 否 包 括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                           是
     指 标 是 否 客 观 公开 、清 晰透 明， 符合 公司 的实 际情 况，
23                                                                           是
     是 否 有 利 于促进公司竞争力的提升
     以 同行业 可比公 司相关 指标作 为对照 依据的 ，选取 的对照
24                                                                           是
     公 司 是否不少于3家
25   是 否 说 明设定指标的科学性和合理性                                     是
              限 售 期 、归属期 、行权期 合规性要求
     限制性 股票（一类）授权登 记日与首次解 除解限日之间的
26                                                                           否
     间 隔 是否少于1年
27   每 期解除限售时限是否未少于12个月                                  是

     各 期 解 除 限 售 的比 例是 否未 超过 激励 对象 获授 限制 性股
28                                                                      是
     票 总 额 的50%
     限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少
29                                                                      否
     于1年

30   每 个归属期的时限是否未少于12个月                                  是

31   各 期 归 属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的              是
     50%
32   股 票 期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年            不适用
33   股 票 期 权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届
                                                                      不适用
     满日
34   股 票 期权每期行权时限是否不少于12个月                           不适用
     股 票 期 权 每 期 可行 权的 股票 期权 比例 是否 未超 过激 励对
35                                                                    不适用
     象 获 授 股票期权总额的50%
            监 事 会及中介机构专 业意见合规性要求
     监 事 会 是 否 就股权 激励计 划是否 有利于 上市公 司的持续
36                                                                      是
     发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
     见
     上 市 公 司 是 否 聘请 律师 事务 所出 具法 律意 见书 ，并 按照
                                                                        是
     《 股 权 激 励管理办法》的规定发表专业意见
     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
                                                                        是
     股 权 激励的条件
     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
                                                                        是
     的规定
     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《
                                                                        是
     股 权 激励管理办法》的规定
     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
                                                                        是
37   及 相 关法律法规的规定
     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
                                                                        是
     披 露 义务
     （ 6） 上市公司是否为激励对象提供财务资助                          否
     （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
                                                                        否
     利 益 和违反有关法律、行政法规的情形
     （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
                                                                        是
     是 否 根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
     （ 9）其他应当说明的事项                                           是
     上 市 公 司 如 聘 请独 立财 务顾 问， 独立 财务 顾问 报告 所发
38
     表 的 专 业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要              是
     求

                      审 议 程序合规性要求
 39      董 事 会 表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决             是


 40      股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表              是
         决

 41      是 否 存在金融创新事项                                            否

      本 公 司 保 证 所填写 的情况 真实、 准确、 完整、 合法，并 承担因 所填写 情况有 误所产
生 的 一 切 法律责任。

                                                                 京东方华灿光电股份有限公司

                                                                                2024年8月16日