国投证券股份有限公司关于
江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：科恒股份
保荐代表人姓名：庄国春 联系电话：0755-81682788
保荐代表人姓名：徐英杰 联系电话：0755-81682788
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
1 次。截至 2023 年 12 月末，公司募集资金
已全部置换预先投入募投项目的自筹资金，
（1）查询公司募集资金专户次数
并依法办理完成募集资金专用账户注销手
续。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表专项意见情况
1
项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 25 日
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号
——保荐业务》等相关规定，结合科恒股份
的实际情况，按照拟定的培训计划，对科恒
（3）培训的主要内容
股份的董事、监事、高级管理人员、中层以
上管理人员、控股股东及实际控制人就上市
公司规范运作、承诺履行、募集资金的存储
和使用、董监高规范履职等方面进行了培
训。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
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事项 存在的问题 采取的措施
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1. 公司控股股东珠海格力金融投资
管理有限公司出具的保持上市公司 是 不适用
独立性的承诺
2. 公司控股股东珠海格力金融投资
是 不适用
管理有限公司出具的股份限售承诺
3. 公司控股股东珠海格力金融投资
管理有限公司出具的关于规范和减 是 不适用
少关联交易的承诺
4. 公司控股股东珠海格力金融投资
管理有限公司出具的关于避免同业 是 不适用
竞争的承诺
5. 公司控股股东珠海格力金融投资
管理有限公司出具的摊薄即期回报 是 不适用
采取填补措施的承诺
6. 公司原控股股东万国江及其一致
行动人唐芬出具的关于规范和减少 是 不适用
关联交易的承诺
7. 公司原控股股东万国江及其一致
行动人唐芬出具的关于避免同业竞 是 不适用
争的承诺
8．公司原控股股东万国江出具的维
是 不适用
持控制权稳定的承诺
9. 公司原控股股东万国江及其一致
行动人唐芬出具的摊薄即期回报采 是 不适用
取填补措施的承诺
10. 公司董事、高级管理人员出具的
是 不适用
摊薄即期回报采取填补措施的承诺
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四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况
根据公司 2023 年 12 月 6 日披露的《向特定
对象发行股票上市公告书》，公司向特定对
象发行股票完成后，公司的控股股东变更为
珠海格力金融投资管理有限公司，实际控制
人将变更为珠海市人民政府国有资产监督
3．其他需要报告的重大事项 管理委员会。公司 2023 年年度报告披露显
示，公司的控股股东为珠海格力金融投资管
理有限公司，董事会尚未完成改组，公司的
实际控制人仍为万国江，保荐机构将持续督
促上市公司尽快改组董事会，完成实际控制
人变更。
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（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于江门市科恒实业股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
庄国春 徐英杰
国投证券股份有限公司
2024 年 5 月 16 日
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