中信建投证券股份有限公司关于
江 苏南大光电材料股份有限公司
2024 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：南大光电
保荐代表人姓名：安源 联系电话：021-68801585
保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801579
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关文件
（2）列席公司股东大会次数 0 次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 公司 2022 年公开发行可转债部分募
投项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司于 2024 年 4 月 8 日召开第八届
董事会第二十九次会议、第八届监事
会第二十七次会议，于 2024 年 5 月 7
日召开 2023 年度股东大会，审议通
过了《关于部分募投项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的议
案》。保荐机构已发表核查意见。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 资产重组时所作承诺 是 不适用
2. 首次公开发行时关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺
3. 股权激励承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在
保荐芯天下 IPO 项目过程中未 对发行
人所处市场情况及同行业可比公司 情
况予以充分关注并核查发行人对终 端
客户的销售情况，对发行人业绩预计情
况未审慎发表专业意见并督促发行 人
提高信息披露质量，被深交所出具监管
函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在
云鼎科技非公开持续督导过程中未 能
持续督导上市公司完善制度、采取措施
规范募集资金补充流动资金和偿还 债
务使用过程，被山东证监局出具警 示
函。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
常熟汽饰 2019 年公开发行可转债持续
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
督导工作中，未关注发行人历次募集资
金存放和实际使用情况的专项报告 中
披露募投目实施进度未达计划进度 的
情况，披露的募集资金实际使用情况的
专项核查报告中发表了不真实的核 查
意见，被江苏证监局出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布
业务提醒、持续开展合规培训、深入学
习相关法规、加强对上市公司相关人员
的持续督导培训，提升从业人员投行执
业能力，增强持续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发
行人被证监会或深交所采取监管措 施
的情形。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏南大光电材料股份有限
公司 2024 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
安 源 秦 龙
中信建投证券股份有限公司
年 月 日