北信源：公司章程（2024年4月）2024-04-13
公司章程
北京北信源软件股份有限公司
章 程
二○二四年四月
公司章程
目 录
第一章 总 则 ........................................................ 2
第二章 经营宗旨和范围 ............................................... 3
第三章 股 份 ........................................................ 4
第一节 股份发行 ................................................... 4
第二节 股份增减和回购 ............................................. 4
第三节 股份转让 ................................................... 6
第四章 股东和股东大会 ............................................... 7
第一节 股 东 ...................................................... 7
第二节 股东大会的一般规定 ........................................ 10
第三节 股东大会的召集 ............................................ 15
第四节 股东大会的提案与通知 ...................................... 16
第五节 股东大会的召开 ............................................ 18
第六节 股东大会的表决和决议 ...................................... 21
第五章 董事会 ...................................................... 26
第一节 董 事 ..................................................... 26
第二节 董事会 .................................................... 30
第三节 董事会专门委员会 .......................................... 34
第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................... 35
第七章 监事会 ....................................................... 37
第一节 监 事 ..................................................... 37
第二节 监事会 .................................................... 38
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................. 40
第一节 财务会计制度 .............................................. 40
第二节 内部审计 .................................................. 44
第三节 会计师事务所的聘任 ........................................ 44
第九章 通知和公告 ................................................... 45
第一节 通 知 ..................................................... 45
第二节 公 告 ..................................................... 46
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ........................... 46
第一节 合并、分立、增资和减资 .................................... 46
第二节 解散和清算 ................................................ 47
第十一章 修改章程 ................................................... 49
第十二章 附 则 ...................................................... 49
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公司章程
第一章 总 则
第一条 为维护北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和
债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和其他有关规定，
制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司系由有限责任公司依法整体变更设立。公司目前在北京市海淀区市场监督
管理局注册登记，现持有统一社会信用代码为“91110000101967333M”的《营业执
照》。
第三条 公司于 2012 年 8 月 6 日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）“证监许可[2012]1054 号文”核准，首次向社会公众发行人民币普
通股 1,670 万股，于 2012 年 9 月 12 日在深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）
创业板上市。
第四条 公司注册名称：
中文名称：北京北信源软件股份有限公司
英文名称：Beijing VRV Software Corporation Limited.
第五条 公司住所：中关村南大街 34 号中关村科技发展大厦 C 座 1602 室
邮政编码：100081。
第六条 公司注册资本为人民币 144,982.4087 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责
任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 根据生产经营需要，公司可以依法设立分公司或子公司。
第十一条 公司职工依照《中华人民共和国工会法》组织工会，开展工会活动，
维护职工合法权益。公司应当为工会提供必要的活动条件。
工会依照法律规定通过职工代表大会、职工大会或者其他形式，组织职工参与
公司的民主决策、民主管理和民主监督。
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公司章程
第十二条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监
事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起
诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起
诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第十三条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、
财务总监（首席财务官）等。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨：坚持“信息之源、信任之源、信心之源、信念之
源”的理念，秉承“为中国的数字化腾飞保驾护航”的企业使命，将“成为中国最
值得信任的安全企业”作为企业愿景，坚持“内部崇尚奋斗、崇尚创新、崇尚实干；
外部追求信任、追求专业、追求卓越”的价值观，以保障信息安全为己任，以人为
本、开拓创新、追求卓越，牢牢巩固终端安全市场地位，全力打造安全即时通信龙
头。
第十五条 经依法登记，公司的经营范围为：计算机系统服务；数据处理；基
础软件服务；应用软件服务；计算机软硬件及通信设备的研发、技术推广、技术转
让、技术培训、维修、咨询、服务、销售；计算机软硬件的生产、组装；复制记录
媒介（不含出版物）；技术进出口、货物进出口、代理进出口；销售计算机信息系
统安全专用产品、经国家密码管理局审批并通过指定检测机构产品质量检测的商用
密码产品；经国家密码管理机构批准的商用密码产品的开发；第二类增值电信业务
中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务）。（企业依法自主选择经营项目,
开展经营活动；第二类增值电信业务中的信息服务业务以及依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动）。
第三章 股 份
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公司章程
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股
份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人
所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十八条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币 1 元。
第十九条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以
下简称“证券登记结算机构”）集中存管。
第二十条 公司发起人为浙江天越创业投资有限公司、浙江华睿盛银创业投资
有限公司、林皓、檀霞、宗佩民、王晓峰、吴荣、冯惠芬、孙燕琪、冯巍浩、杨维、
苑惠、陈卫华、杨杰、韩永毅、高曦、胡安政、哈连琴、侯元彬、王夏娟、姜涛、
尹子键、吴振芳、马潇潇、何悦、李涛、张伶敏、王峰、程志远、马承栋、姚翔、
刘兴安、彭江波、李敬勋、毕永东、陈华治。公司发起人在公司设立时均以其持有
的原北京北信源自动化技术有限公司的出资额所对应的净资产折股的方式认购公
司股份，其出资已经中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2009 年 11 月 28 日出具的
“中瑞岳华验字[2009]第 244 号”《验资报告》验证。
第二十一条 公司股份总数为 1,449,824,087 股，全部为普通股。
第二十二条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大
会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
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公司章程
第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》
以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十五条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其
股份的；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
前款第(六)项所指情形，应当符合以下条件之一：
(一)公司股票收盘价格低于其最近一期每股净资产；
(二)连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到百分之二十；
(三)公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之五十；
(四)中国证监会规定的其他条件。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十六条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律
法规和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十五条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的
情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十七条 公司因本章程第二十五条第（一）项至第（二）项的原因收购本
公司股份的，应当经股东大会决议；因本章程第二十五条第（三）项、第（五）项、
第（六）项规定的情形收购本公司股份的，由公司三分之二以上董事出席的董事会
会议决议。
公司依照第二十五条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自
收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内
转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有
本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或
者注销。
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公司章程
第三节 股份转让
第二十八条 公司的股份可以依法转让。股东转让股份，应当在依法设立的证
券交易所进行，或者按照国务院规定其他方式进行。
公司股票若被终止上市，如符合代办股份转让系统条件，则委托主办券商向中
国证券业协会提出在代办股份转让系统进行股份转让的申请。
第二十九条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第三十条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内
不得转让。公司股东对其所持股份锁定期有更长时间约定或承诺的，以其约定或承
诺为准。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变
动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所
持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年
内，不得转让其所持有的本公司股份。
因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发
生变化的，仍应遵守上述规定。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，
将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者
在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有
国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股
权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其
他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向
人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
有关公司董事、监事、高级管理人员所持股份变动及披露事项本章程没有规定
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公司章程
的，适用相关法律、行政法规、规范性文件和本公司的相关制度的规定。
第四章 股东和股东大会
第一节 股 东
第三十二条 公司股东为依法持有公司股份的人。公司依据证券登记结算机构
提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按
其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权
利，承担同种义务。
第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身
份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记
在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十四条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行
使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会
议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其
股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提
供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按
照股东的要求予以提供。
第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有
权请求人民法院认定无效。
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公司章程
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤
销。
第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本
章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股
份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法
律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向
人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请
求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到
难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照
前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损
害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十九条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独
立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责
任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债
权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第四十条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
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第四十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股
股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人及其关联人不得利用利
润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股
股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第四十二条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利
或者实际控制能力操纵、指使公司或者公司董事、监事、高级管理人员从事下列行
为，损害公司及其他股东的利益：
（一）要求公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其
他资产；
（二）要求公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资
产；
（三）要求公司向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者
其他资产；
（四）要求公司为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由
为其他单位或者个人提供担保；
（五）要求公司无正当理由放弃债权、承担债务；
（六）谋取属于公司的商业机会；
（七）采用其他方式损害公司及其他股东的利益。
第四十三条 如果存在股东占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配
的红利，以偿还其占用的资金。控股股东发生侵占公司资产行为时，公司将通过提
起诉讼、报案等法律手段依法追究其法律责任。公司董事、监事和高级管理人员有
义务维护公司资金安全。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企
业侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给与处分，对负有严重责
任的董事向股东大会申请罢免。
第二节 股东大会的一般规定
第四十四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
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（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准如下交易事项；
1、审议批准达到如下标准的关联交易事项：审议批准公司与关联人发生的交
易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额3,000万元人民币以上，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易；
2、审议批准达到如下标准的非关联交易事项：（1）交易涉及的资产总额占公
司最近一期经审计总资产的50%以上的；该交易涉及的资产总额同时存在账面值和
评估值的，以较高者作为计算数据；（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度
相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额
超过5000万元的；（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公
司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元的；（4）
交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，
且绝对金额超过5000万元的；（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审
计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元的。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算；除提供担保、委托理
财等深圳证交易所规则及深圳证券交易所其他业务规则另有规定事项外，公司进行
上述规定的同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则
计算确定，已按照前述规定履行相关决策程序的，不再纳入相关的累计计算范围；
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按照上述计算标准计算，交易仅达到第（3）项或第（5）项标准，且公司最近一个
会计年度每股收益的绝对值低于0.05元的，或公司单方面获得利益的交易（包括受
赠现金资产、获得债务减免等），公司可免于按照上述规定履行股东大会审议程序。
以上所称“交易”包括下列事项：（1）购买或者出售资产；（2）对外投资（含
委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；（3）提供财务资
助（含委托贷款）；（4）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子
公司的担保）；（5）租入或者租出资产；（6）签订管理方面的合同（含委托经营、
受托经营等）；（7）赠与或者受赠资产；（8）债权或者债务重组；（9）研究与
开发项目的转移；（10）签订许可协议；（11）放弃权利（含放弃优先购买权、优
先认缴出资权利等）；（12）经深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力，以及
出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产
的，仍包含在内。
交易标的为股权，且购买或者出售该股权将导致上市公司合并报表范围发生变
更的，以该股权对应公司全部资产和营业收入作为计算标准；达到上述指标标准且
交易标的为公司股权的，上市公司应当聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对
交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距审议该交易事项的
股东大会召开日不得超过六个月；若交易标的为股权以外非现金资产，公司应当聘
请符合《证券法》规定的评估机构进行评估，评估基准日距审议该交易事项的股东
大会召开不得超过一年；对于未达到上述指标标准的交易，依证券交易所认为之必
要，公司按照前款规定聘请相关机构进行审计或评估。
公司发生“购买或者出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高
者作为计算标准，并按交易事项类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到
最近一期审计总资产30%的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东
大会审议并经出席的股东所持表决权的三分之二以上通过；已按照前款规定履行相
关义务的，不再纳入累计计算范围。
公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他组织，应当以协议约
定的全部出资额为标准，适用上述指标标准计算确定。
上市公司与同一交易方发生“交易”类型中第（2）项至（4）项以外各项中方
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向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向交易涉及指标中较高者计算披露标准。
（十三）审议批准本章程第四十五条规定的担保事项；
（十四）审议批准本章程第四十六条规定的应由股东大会审议的风险投资事项；
（十五）审议批准本章程第四十七条规定的应由股东大会审议的对外提供财务
资助的事项；
（十六）审议批准变更募集资金用途事项；
（十七）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十八）审议因本章程第二十五条第（一）项、第（二）项规定的情形回购本
公司股票事项；
（十九）审议调整或变更利润分配政策；
（二十）公司年度股东大会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超
过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该授权在下一年度
股东大会召开日失效；
（二十一）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定
的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行
使。
第四十五条 公司发生下列对外担保行为时，须经董事会审议通过后提交股东
大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；
（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审
计净资产50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
（四）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金
额超过5,000万元人民币；
（五）连续12个月内担保金额达到或超过公司最近一期经审计总资产的30％；
（六）对股东、实际控制人及上市公司关联人提供的担保；
（七）证券交易所及公司章程规定的其他担保情形。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或
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受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他
股东所持表决权的半数以上通过。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
前款第（五）项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股
东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款第（一）项至第（四）项情
形的，可以豁免提交股东大会审议。
第四十六条 公司进行证券投资、委托理财或者衍生产品投资事项应当的审批
权限按中国证监会、证券交易所相关监管部门以及公司规章制度的规定执行，不得
将委托理财审批权授予公司董事个人或者经营管理层行使。
公司进行证券投资总额占其最近一期经审计净资产 10%以上且超过 1000 万元
人民币的，在投资之前应当经董事会审议通过并及时披露；公司证券投资总额占其
最近一期经审计净资产 50%以上且超过 3000 万元的，公司在投资之前除按照前述
规定及时披露外，还应当提交股东大会审议。
公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额计算，
已经按照前款规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第四十七条 公司提供财务资助（含公司向与关联人共同投资形成的控股子公
司提供财务资助），应当经出席董事会会议的三分之二以上的董事同意并作出决议，
并及时履行信息披露义务。
公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还应当
提交股东大会审议：
（一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%；
（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司
最近一期经审计净资产的 10%；
（三）证券交易所或本章程规定的其他情形。
公司资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免于
适用本条前两款规定。公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。公司的关联参股公司（不包括
公司控股股东、实际控制人及其关联人控制的主体）的其他股东按出资比例提供同
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等条件的财务资助的，公司可以向该关联参股公司提供财务资助，应当经全体非关
联董事的过半数审议通过，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上
董事审议通过，并提交股东大会审议。本条所称关联参股公司，是指由公司参股且
属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 以下简称“《创业板股票上市规则》”）
规定的公司的关联法人。
公司发生“提供财务资助”等事项时，应当以发生额作为计算标准并按交易事
项的类型在连续十二个月内累计计算，已经按照前款规定履行相关义务的，不再纳
入累计算范围。
公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务，或者资助对象为公司合
并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免于适用前两款的规定。
第四十八条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十九条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时
股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程所定人数2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上普通股股份的股东（含表决权恢复的优
先股股东）请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
前述第（三）项规定的持股股数按股东提出请求当日其所持有的公司股份计算。
第五十条 本公司召开股东大会的地点一般为：公司住所地或会议通知规定的
其他地点。
公司股东大会将设置会场，以现场会议与网络投票相结合的形式召开。股东通
过上述方式参加股东大会的，视为出席。发出股东大会通知后，无正当理由，股东
大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至
少 2 个交易日公告并说明原因。
第五十一条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
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公司章程
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
股东大会决议及法律意见书应当在股东大会结束当日在符合条件媒体披露。
第三节 股东大会的召集
第五十二条 股东大会会议由董事会依法召集，董事会不能履行或者不履行召
集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集；监事会不召集的，连续九十日以上
单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集。
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，独立董事行使该职权的，应当
经全体独立董事过半数同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应
当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意
召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第五十三条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后
10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主
持。
第五十四条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东（含表决权恢
复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
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公司章程
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东（含表决权
恢复的优先股股东）可以自行召集和主持。
第五十五条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同
时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）持股
比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司
所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第五十六条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将
予配合，提供必要的支持。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十七条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司
承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十八条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十九条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东），可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在
收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会
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公司章程
通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十七条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第六十条 召集人将于年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东；临时
股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时，
不应当包括会议召开当日。
第六十一条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟
讨论的事项需要独立董事专门会议审议、保荐机构发表意见的，公司最迟应当在发
出股东大会通知时披露独立董事专门会议审议结果或保荐机构的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他
方式的表决时间以及表决程序。通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时
间为股东大会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午3:00；通
过深圳证券交易所交易系统网络投票时间为股东大会召开日的证券交易所交易时
间。
股权登记日与现场会议日期之间的间隔应当不少于 2 个工作日且不多于 7 个工
作日，且与网络投票开始日之间至少间隔 2 个交易日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育与专业背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）是否存在本章程第一百零一条所规定的情形；
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公司章程
（三）是否与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（四）披露持有本公司股份数量；
（五）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
第六十三条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在
原定召开日两个交易日前发布通知，说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东
大会的，应当在通知中公布延期后的召开日期。
第五节 股东大会的召开
第六十四条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
第六十五条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股
股东）或其代理人，均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表
决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效
身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出
具的书面授权委托书。
第六十七条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内
容：
（一）代理人的姓名；
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公司章程
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十八条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按
自己的意思表决。
第六十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代
理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
第七十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加
会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的
股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第七十一条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名
册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决
权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议登记应当终止。
第七十二条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，不担任董事职务的总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
公司召开股东大会时，对于不方便出席或列席现场股东大会的董事、监事和高
级管理人员，公司可以通过视频、电话或网络等方式为董事、监事和高级管理人员
参与股东大会提供便利。
第七十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现
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公司章程
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，
继续开会。
第七十四条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程
序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内
容应明确具体。股东大会议事规则应作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会
批准。
第七十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作
解释和说明。
第七十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数以会议登记为准。
第七十八条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录应记载以
下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理
人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十九条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会
议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情
况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
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公司章程
第八十条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开
股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中
国证监会派出机构及证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第八十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权1/2以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的2/3以上通过。
第八十二条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他
事项。
第八十三条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算或者变更公司形式；
（三）本章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规则及监事会议
事规则）的修改；
（四）公司连续12个月内累计计算购买、出售重大资产或者担保金额超过公司
最近一期经审计总资产30%的；
（五）股权激励计划；
（六）因本章程第二十五条第（一）项、第（二）项规定的情形回购本公司股
票；
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公司章程
（七）调整或变更利润分配政策；
（八）分拆所属子公司上市；
（九）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品
种；
（十）重大资产重组；
（十一）上市公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、
并决定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十二）股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响、需要以特别决议通
过的其他事项；
（十三）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
前述第八项、第十一项所述提案，除应当经出席股东大会的股东所持表决权的
三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除上市公司董事、监事、高级管理人员
和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三
分之二以上通过。
第八十四条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项或选举两名以上独立董事时，应
当对除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以
上股份的股东以外的其他股东的表决情况单独计票并披露。单独计票结果应当及时
公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定
的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计
入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规
或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自
行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东
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公司章程
大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集股东投票权应当向被征集人充
分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公
司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十五条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表
决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当
充分披露非关联股东的表决情况。
股东大会审议关联交易事项，关联股东的回避和表决程序如下：
（一）股东大会审议的某项事项与某股东有关联关系，该股东应当在股东大会
召开之日前向公司董事会披露其关联关系；
（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的股
东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三）关联股东在股东大会表决时，应当主动回避并放弃表决权；如关联股东
未主动回避并放弃表决权，大会主持人应当要求关联股东回避，由非关联股东对关
联交易事项进行审议、表决；
（四）关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的1/2以上通
过；形成特别决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的2/3以上通过。
第八十六条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途
径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供
便利。
第八十七条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同。
第八十八条 董事（含独立董事）、非职工代表监事候选人名单以提案的方式
提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）在本章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会提名委员会
依据法律法规和本章程的规定提出董事的候选人名单，经董事会决议通过后，由董
事会以提案方式提请股东大会选举表决；由监事会主席提出非由职工代表担任的监
事候选人名单，经监事会决议通过后，由监事会以提案的方式提请股东大会选举表
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公司章程
决；
（二）持有或合计持有公司 3%以上有表决权股份的股东可以向公司董事会提
出董事候选人或向监事会提出非由职工代表担任的监事候选人，但提名的人数和条
件必须符合法律和章程的规定，并且不得多于拟选人数，董事会、监事会应当将上
述股东提出的候选人提交股东大会审议；
（三）公司董事会、监事会、单独或合并持有有表决权股份总数 1%以上的股
东有权提名独立董事候选人；
（四）职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主
选举产生；
（五）股东大会选举或更换董事（独立董事）或者非由职工代表担任的监事时，
对得票数超过出席会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上的董事（独
立董事）或者非由职工代表担任的监事候选人按得票多少决定是否当选；得票不足
出席会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上的董事（独立董事）或者
非由职工代表担任的监事候选人不得当选。
提名人应当在提名董事或监事候选人之前应当取得该候选人的书面承诺，确认
其接受提名，并承诺公开披露的候选人的资料真实、完整，保证当选后切实履行董
事或监事的职责。公司董事、监事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，
及时向公司提供其符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。
证券交易所对相关董事、监事的任职资格提出异议的，公司不得将其作为董事、
监事候选人提交股东大会或者董事会表决。
公司股东大会就选举或者更换两名（含两名）以上董事、监事进行表决时，应
当实行累积投票制。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事
的表决应当分别进行。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一普通股（含表决
权恢复的优先股）股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表
决权可以集中使用。董事会应当向股东公告提供候选董事、监事的简历和基本情况。
第八十九条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第九十条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当
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公司章程
被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第九十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十三条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查
验自己的投票结果。
第九十四条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十五条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制
股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投
票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会
议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应
当立即组织点票。
第九十七条 股东大会决议应当及时公告，公告中应当列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十八条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在股
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公司章程
东大会决议通过时就任。
第一百条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将
在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第一百〇一条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）最近3年内受到中国证监会行政处罚；
（七）最近3年内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评；
（八）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券
市场禁入措施，期限未满的；
（九）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员的，期限尚未届满；
（十）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事
应履行的各项职责；
（十一）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
以上期间，按拟选任董事的股东大会或者董事会召开日截止起算。
董事候选人应在知悉或理应知悉其被推举为董事候选人的第一时间内，就其是
否存在上述情形向董事会报告。董事候选人存在本条第一款所列情形之一的，公司
不得将其作为董事候选人提交股东大会表决。
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公司章程
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期
间出现本条情形的，公司解除其职务。
公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时，将所有独
立董事候选人的有关材料（包括提名人声明与承诺、候选人声明与承诺、独立董事
履历表等）报送深圳证券交易所，并保证报送材料的真实、准确、完整。提名人应
当在声明与承诺中承诺，被提名人与其不存在利害关系或者其他可能影响被提名人
独立履职的情形。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报
送董事会的书面意见。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董
事候选人是否被深圳证券交易所提出异议的情况进行说明。对于深圳证券交易所提
出异议的独立董事候选人，上市公司不得提交股东大会选举。
第一百〇二条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解
除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任，但独立董事连任时间不得超过 6
年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起三十六个月内不得
被提名为公司独立董事候选人。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未
及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管
理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第一百〇三条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实
义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷
给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进
行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人（包含其关系密
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公司章程
切的家庭成员）谋取本应属于公司的商业机会，不得自营、委托他人经营公司同类
的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。
第一百〇四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉
义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规
定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；无法保证报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在
书面确认意见中发表意见并陈述理由；
（五）应当接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议，并如实向监事会
提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）保证有足够的时间和精力参与公司事务，持续关注对公司生产经营可能
造成重大影响的事件，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直
接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任；
（七）原则上应当亲自出席董事会，审慎判断审议事项可能产生的风险和收益；
因故不能亲自出席董事会的，应当审慎选择受托人；
（八）积极推动公司规范运行，督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行
信息披露义务，及时纠正和报告公司违法违规行为；
（九）获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用控制权等损
害公司或者其他股东利益的情形时，及时向董事会报告并督促公司履行信息披露义
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公司章程
务；
（十）严格履行作出的各项承诺；
（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇五条 非独立董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董
事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。独立董事连续
两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在
该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
第一百〇六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，其辞职报告应在下任董
事填补因其辞职产生的空缺后才能生效。在改选出的董事就任前，拟辞职董事仍应
当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，继续履行董事职务。
如因独立董事辞职将导致董事会或其专门委员会中独立董事所占比例不符合
法律法规或者本章程的规定，或者独立董事中没有会计专业人士。在上述情形下，
辞职应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在辞职生效之前，拟辞
职董事仍应当按照法律法规、证券交易所相关规则和本章程的规定继续履行职责，
但存在本章程第一百零一条规定情形的除外。董事提出辞职的，公司应当在提出辞
职之日起六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和本章
程的规定。
除前款所列情形外，董事辞职自书面辞职报告送达董事会时生效。
第一百〇七条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东负有的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在董事辞职生效或
任期届满后两年内仍然有效。
公司应与董事签署保密协议书。董事离职后，其对公司商业秘密包括核心技术
等负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效，且不得利用掌握的公
司核心技术从事与公司相同或相近的业务。
其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的
长短，以及与公司关系在何种情况和条件下结束而定，但至少在任期结束后的两年
内仍然有效。
第一百〇八条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人
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公司章程
名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为
该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇九条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百一十条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章以及《独立董事工
作制度》等公司内部治理制度的有关规定执行。
第二节 董事会
第一百一十一条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十二条 董事会由 7 名董事组成，其中 3 名董事为独立董事。公司设
董事长 1 人。
第一百一十三条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、因本章程
第二十五条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购公司股份、资产
抵押、对外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其
报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务
总监（首席财务官）等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
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公司章程
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第一百一十四条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
审计意见向股东大会作出说明。
第一百一十五条 董事会制定董事会议事规则，明确董事会的议事方式和表决
程序，以确保董事会落实股东大会决议，规范、高效运作和审慎、科学决策。董事
会议事规则作为本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十六条 董事会应当按照关联交易事项与非关联交易事项的审议权限，
建立严格的审查和决策程序；董事会审议权限具体如下：
1、审议批准达到如下标准的关联交易事项（提供担保、提供财务资助除外）：
（1）与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易；（2）与关联法人发生的成
交金额超过300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易。但
公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过3000万元，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值5%以上的，应提交股东大会审议批准。
2、审议批准达到如下标准的非关联交易事项（提供担保、提供财务资助以及
单方面获得利益的交易，包括公司受赠现金资产和无偿接受担保、获得债务减免等
除外）：（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（2）交
易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过人民币1,000万元；（3）交易标的（如
股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的10％以上，且绝对金额超过人民币100万元；（4）交易的成交金额（含承担债务
和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过人民币1,000
万元；（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，
且绝对金额超过人民币100万元。
交易属于购买、出售资产的，不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
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公司章程
商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含
在内。发生“购买或者出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者
作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到
最近一期经审计总资产30%的，除应当披露并按照《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》的要求进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的
股东所持表决权的三分之二以上通过。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入
相关的累计计算范围。
3、审议批准除本章程第四十五条规定的对外担保行为之外的其他对外担保行
为；公司与股东、实际控制人及公司其他关联人发生的关联对外担保，无论金额大
小均应经董事会审议通过后提交股东大会审议批准；对于董事会权限范围内的对外
担保事项必须经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意。
4、审议批准第四十六条规定的应由董事会审议批准的风险投资事项。
5、审议批准第四十七条规定的应由董事会审议批准的提供财务资助事项。
公司交易事项超出本条规定的董事会权限的，或虽未超出董事会批准权限但董
事会认为必要时，应将该交易事项经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。
在不违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者证券交易所相关规定的
情况下，股东大会同意董事会根据公司经营情况，在上述权限范围内就相关交易事
项可以授权总经理审批决定。
第一百一十七条 董事会设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半数
选举产生。
第一百一十八条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对公司事务行使符合法律
规定和公司利益的特别处置权，并在事后及时向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
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公司章程
第一百一十九条 公司董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董
事共同推举一名董事履行职务。
第一百二十条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10
日以前书面通知全体董事和监事。
第一百二十一条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监
事会、过半数独立董事同意可以提议召开临时董事会会议。董事长应当自接到提议
后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百二十二条 董事会召开临时会议的通知方式为：专人送达、邮寄、传真、
电子邮件；通知时限为：临时董事会会议召开前 3 日。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百二十三条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点、期限、发出通知的日期；
（二）会议的召开方式；
（三）会议议题（拟审议的事项）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开董事会临时会议的说明。
第一百二十四条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，但在股东大会
授权范围内，决定公司因本章程第二十五条第（三）项、第（五）项、第（六）项
规定的情形收购公司股份的，须三分之二以上董事出席方可举行。董事会作出决议，
必须经全体董事的过半数通过。
监事可以列席董事会会议；总经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事
会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十五条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不
得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半
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公司章程
数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半
数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会
审议。
第一百二十六条 董事会决议表决方式为：记名投票表决或举手表决。
董事会临时会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提
下，经召集人（主持人）同意，可以用电话、视频、传真等通讯方式进行表决并作
出决议，并由参会董事签字。
第一百二十七条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以
书面委托其他董事代为出席，独立董事应当委托其他独立董事代为出席。委托书中
应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的
意见，董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的
委托。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会
会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会
议。
第一百二十八条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议
的董事、董事会秘书和记录人员应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。
第一百二十九条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式和召集人姓名；
（二）会议通知的发出情况；
（三）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（四）会议议程；
（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案
的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（表决结果应载明具体的同意、反对或
弃权的票数）；
（七）与会董事认为应当记载的其他事项。
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公司章程
第三节 董事会专门委员会
第一百三十条 董事会设立审计委员会、提名委员会、战略与发展委员会、薪
酬与考核委员会四个专门委员会，委员会成员应为单数，并不得少于 3 名。专门委
员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当交董事会审议决
定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会应当为不在公司担任高级管理
人员的董事，召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范
专门委员会的运作。
第一百三十一条 董事会各专门委员会的主要职责如下：
（一）审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审
计工作和内部控制；
（二）提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序
进行选择并提出建议；
（三）战略与发展委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行
研究并提出建议；
（四）薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并
进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。
第一百三十二条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由
公司承担。
第一百三十三条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董
事会审查决定。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百三十四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监（首席财务官）为公司高级管
理人员。
第一百三十五条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形，同时适用于
35
公司章程
高级管理人员。
本章程第一百零三条关于董事的忠实义务和第一百零四条（四）-（六）关于
勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百三十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其
他行政职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十七条 总经理每届任期 3 年，总经理连聘可以连任。
第一百三十八条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议、并向董事会报告
工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监（首席财务官）；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权；
（九）本章程或董事会授予的其他职权。
第一百三十九条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求，真实、准确地向
董事会或者监事会报告公司重大合同的签订与执行情况、资金运用情况和盈亏情况。
总经理必须保证该报告的真实性。
第一百四十条 公司应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百四十一条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用、签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的
报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百四十二条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具
体程序和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。
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公司章程
第一百四十三条 公司设副总经理，副总经理协助总经理工作，对总经理负责，
向其汇报工作，并根据分工的业务范围履行相关职责。公司副总经理由总经理提名，
经董事会聘任或者解聘。
第一百四十四条 公司设董事会秘书，董事会秘书应当由公司董事、总经理、
副总经理或财务总监（首席财务官）担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事
会秘书的，应经证券交易所同意。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；
（二）最近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）本公司现任监事；
（五）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员市场禁
入措施，期限尚未届满；
（六）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员，期限尚未届满；
（七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因
以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。
董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘，对董事会负责。
第一百四十五条 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保
管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。公司应制
订董事会秘书工作制度，报董事会批准后实施。
第一百四十六条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或本章程的规定，给公司和社会公众股东的利益造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监 事
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公司章程
第一百四十七条 监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表监事不
得少于公司监事人数的 1/3。
股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工通过职
工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十八条 本章程第一百零一条关于不得担任董事的情形，同时适用于
监事。
公司董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶和直系亲
属不得兼任或担任公司监事；最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监
事人数不得超过公司监事总数的 1/2。
第一百四十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百五十条 监事任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百五十一条 监事可以在任期届满以前提出辞职，本章程第五章有关董事
辞职的规定，适用于监事。
第一百五十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事
会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法
规和本章程的规定，履行监事职务。
第一百五十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百五十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或
者建议。
第一百五十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第一百五十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百五十七条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事
2 名，职工代表监事 1 名。
监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集
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公司章程
和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事
共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第一百五十八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第一百五十九条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开监事
会临时会议。
召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前 10 日和 3 日以专人送
达、邮寄、传真、电子邮件方式发出会议通知。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口头方
式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百六十条 监事会会议应当过半数监事出席方可举行，每一监事享有一票
表决权。监事会决议应当经过半数监事通过。
监事会的表决方式为：记名投票表决或举手表决。
监事会临时会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意见的前提
下，经召集人（主持人）同意，可以用电话、视频、传真等通讯方式进行表决并作
出决议，并由参会监事签字。
第一百六十一条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决
程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则作为本章程的附件，
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公司章程
由监事会拟定，股东大会批准。
第一百六十二条 监事会会议应严格按规定的程序进行。监事会可以要求董事、
总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注的
问题。
第一百六十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监
事和记录人员应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议
记录作为公司档案至少保存 10 年。
第一百六十四条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限、发出通知的日期；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及紧急情况需要尽
快召开监事会临时会议的说明。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百六十五条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制订公司
的财务会计制度。
第一百六十六条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证
券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向
中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3
个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季
度财务会计报告。
年度财务会计报告应依法经会计师事务所审计。
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公司章程
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十七条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，
不以任何个人名义开立账户存储。
第一百六十八条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积
金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中
提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利
润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十九条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者
转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
25%。
第一百七十条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或公司董事会根据
年度股东大会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在两个月
内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百七十一条 公司利润分配政策为：
（一）利润分配原则
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年根据合并报表可供分配利润与母公司
可供分配利润的孰低原则，按当年实现的可供分配利润的规定比例向股东分配股利；
2、公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、
全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（二）利润分配形式
公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式向
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公司章程
股东分配利润。
（三）利润分配顺序
公司采取积极的现金或股票股利分配政策并依据法律法规及监管规定的要求
切实履行股利分配政策,公司应当优先采用现金分红的利润分配方式。在公司现金
流满足公司正常经营和发展规划的前提下，公司原则上每年进行现金分红。在有条
件的情况下，公司可以进行中期现金分红。
（四）利润分配的期间间隔
在符合利润分配原则、满足现金分红条件且保证公司正常经营和长远发展的前
提下，一般进行年度分红，公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中
期分红。公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用
计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营
业务。
（五）现金分红的具体条件和比例
除特殊情况外，公司实施现金分红时原则上须同时满足以下条件：
1、公司在当年盈利且累计未分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润）为正，现金流充裕，实施现金分红不影响公司后续持续经营；
2、外部审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
在满足以上现金分红条件下，公司采取现金方式分配股利，每年以现金方式分
配的利润不少于当年实现的可分配利润（合并报表可分配利润和母公司可分配利润
孰低）的 20%。
（六）公司发放股票股利的具体条件
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、
发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，
提出股票股利分配预案。
（七）差异化的现金分红政策和比例
除特殊情况外，公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身
经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情况，并按照
本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
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公司章程
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
其中，重大资金安排是指：公司未来 12 个月内拟对外投资、购买资产或者进
行固定资产投资等交易的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%。
以上特殊情况是指：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买
设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 3,000 万元；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过
公司最近一期经审计总资产的 30%；（3）当公司年末资产负债率超过 70%或者当年
经营活动产生的现金流量净额为负数时，公司可不进行现金分红；（4）其他经股
东大会认可的情形。
（八）公司利润分配方案的决策程序和机制
1．公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展阶段
及当期资金需求，并结合股东（特别是中小股东）、监事的意见，认真研究和论证
公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，提
出年度或中期利润分配预案；独立董事也可以在征集中小股东意见的基础上提出利
润分配预案，并直接提交董事会审议。
2．董事会提出的利润分配预案需经出席会议的董事过半数以上表决通过。
3．公司股东大会审议利润分配方案需经出席股东大会的股东所持表决权的 1/2
以上通过。股东大会对利润分配方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特
别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真、邮件沟通或邀请中小股
东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
4．公司有能力进行现金分红但未按本章程的规定进行现金分红的，董事会在
审议利润分配预案时，须说明未进行现金分红或者现金分红水平较低的原因、相关
原因与实际情况是否相符合、留存未分配利润的确切用途以及收益情况。在此种情
形下，股东大会审议利润分配预案时，应提供网络投票方式。
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公司章程
5.公司召开年度股东大会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期现
金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东大会审议的下一年中期分红上限
不应超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。董事会根据股东大会决议在符合
利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。
（九）利润分配政策的调整
如公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要或因外部经营环境、自
身经营状况发生较大变化，需要调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，
调整后的利润分配政策不得违反相关法律、法规、规范性文件及本章程的有关规定，
调整利润分配政策的议案需提交董事会、股东大会审议。
董事会审议修改利润分配政策的议案时需经出席会议的董事过半数表决通过。
股东大会审议修改利润分配政策的议案时需经出席股东大会的股东所持表决
权的 2/3 以上通过。股东大会审议利润分配政策调整或变更事项时，应提供网络
投票方式。
公司召开年度股东大会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期现金
分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东大会审议的下一年中期分红上限不
应超过相应期间归属于公司股东的净利润。董事会根据股东大会决议在符合利润分
配的条件下制定具体的中期分红方案。
监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序进行监
督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策的执行情况发表专项
说明和意见。股东大会审议修改利润分配政策的议案时需经出席股东大会的股东所
持表决权的 2/3 以上通过。股东大会审议利润分配政策调整或变更事项时，应提
供网络投票方式。
监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序进行监
督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策的执行情况发表专项
说明和意见。
第二节 内部审计
第一百七十二条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收
支和经济活动进行内部审计监督。
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公司章程
第一百七十三条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后
实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十四条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百七十五条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在
股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百七十六条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、
会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百七十七条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百七十八条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知
会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所
陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通 知
第一百七十九条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮寄方式送出；
（三）以电子邮件方式送出；
（四）以传真方式送出；
（五）以电话方式送出；
（六）以公告方式进行；
（七）本章程规定的其他形式。
第一百八十条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相
关人员收到通知。
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公司章程
第一百八十一条 公司召开股东大会的会议通知，以公告进行。
第一百八十二条 公司召开董事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真、电
子邮件或电话通知等方式进行。
第一百八十三条 公司召开监事会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真、电
子邮件或电话通知等方式进行。
第一百八十四条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或
盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄送出的，自交付邮局之日
起第 5 个工作日为送达日期；公司通知以传真方式送出的，应同时电话通知被送达
人，被送达人应及时传回回执，被送达人传回回执之日为送达日期，若被送达人未
传回或未及时传回回执，则以传真发出之次日为送达日期；公司通知以电子邮件方
式送出的，以邮件发送当日为送达日期；公司通知以电话方式送出的，以电话通知
当日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百八十五条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等
人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公 告
第一百八十六条 中国证监会指定的创业板信息披露的媒体和网站作为刊登公
司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十七条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设
立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十八条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债
表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内
在公司指定信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通
知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
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公司章程
第一百八十九条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司
或者新设的公司承继。
第一百九十条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起
10日内通知债权人，并于30日内在公司指定信息披露媒体上公告。
第一百九十一条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公
司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百九十二条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在公
司指定信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的
自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百九十三条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司
登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，
应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百九十四条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通
过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民
法院解散公司。
第一百九十五条 公司有本章程第一百九十四条第（一）项情形的，可以通过
修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以
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公司章程
上通过。
第一百九十六条 公司因本章程第一百九十四条第（一）项、第（二）项、第
（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清
算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组
进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百九十七条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十八条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 内在
公司指定信息披露媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到
通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对
债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应
当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴
纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前
款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司
财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百〇一条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者
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公司章程
人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百〇二条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第二百〇三条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十一章 修改章程
第二百〇四条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的
法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百〇五条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报
主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百〇六条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意
见修改章程。
第二百〇七条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公
告。
第十二章 附 则
第二百〇八条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持有股
份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决
议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他
安排，能够实际支配公司行为的人。
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公司章程
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百〇九条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章
程的规定相抵触。
第二百一十条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时，以在北京市海淀区市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为
准。
第二百一十一条 本章程未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件的有关
规定执行；本章程与国家法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以有关法
律、法规、规范性文件的规定为准。
第二百一十二条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”均
含本数；“未达到”、“以外”、“低于”、“多于”、“超过”、“不足”、“过
半数”不含本数。
第二百一十三条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百一十四条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事
会议事规则。
第二百一十五条 国家对优先股另有规定的，从其规定。
第二百一十六条 本章程由公司董事会拟定，自股东大会通过之日起生效实施，
修改时亦同。
北京北信源软件股份有限公司
2024 年 4 月
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