北京浩天律师事务所
关于浙江花园生物医药股份有限公司
   2024 年第一次临时股东大会

          法律意见书




      二〇二四年二月二十二日
北京浩天律师事务所       浙江花园生物医药股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会法律意见书


                       浩 天 律 师 事 务 所
                           Hylands Law Firm

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                        北京浩天律师事务所
             关于浙江花园生物医药股份有限公司
                     2024 年第一次临时股东大会
                                法律意见书

致：浙江花园生物医药股份有限公司


     北京浩天律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江花园生物医药股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司 2024 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公
司法（2018 年修正）》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法（2019
年修订）》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》
（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称《自律监管
指引》）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修
订）》（以下简称《网络投票实施细则》）等法律、行政法规、规章、规范性文
件以及现行有效的《浙江花园生物医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，就公司本次股东大会召集和召开程序、出席本次股东大会人
员的资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果等有关事宜出具法
律意见。


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     为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并审查了公司提供的
以下文件，包括但不限于：
    （一）《公司章程》；
    （二）《第六届董事会第二十次会议决议公告》；
    （三）《第六届监事会第十六次会议决议公告》；
    （四）《关于选举产生第七届监事会职工代表监事的公告》；
    （五）《独立董事候选人声明与承诺》；
    （六）《独立董事工作制度（2024年2月修订）》；
    （七）《股东大会议事规则（2024年2月修订）》；
    （八）《董事会议事规则（2024年2月修订）》；
    （九）《监事会议事规则（2024年2月修订）》；
    （十）《募集资金管理制度（2024年2月修订）》；
    （十一）公司在深圳证券交易所、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公布的召开本次股东大会通知的公告；
    （十二）公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
    （十三）公司本次股东大会股东表决情况凭证资料；
    （十四）本次股东大会其他会议文件。

     在本法律意见中，本所律师根据本法律意见出具日以前已经发生或存在的事
实及本所律师对该事实的了解，仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席
会议人员的资格、召集人的资格、股东大会的表决程序和表决结果等事项发表法
律意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及议案中所涉事实和数据的真实性
和准确性等问题发表意见。

     本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作其他任何目的或用途。

     本所律师根据上述法律、行政法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：


     一、本次股东大会召集人资格及召集、召开程序



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     经核查，公司本次股东大会由董事会召集，经第六届董事会第二十次会议审
议通过决定召开。公司于2024年2月2日在证券交易场所的网站和符合国务院证券
监督管理机构规定条件的媒体上以公告形式发布了《关于召开2024年第一次临时
股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人
员、登记方法等予以公告。
     本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。
     现场会议于2024年2月22日（星期四）下午14：30在浙江省东阳市南马镇花
园村花园大厦1号会议室如期召开。
     本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024
年2月22日9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行投票的具体时间为：2024年2月22日9:15-15:00的任意时间。
     本次股东大会由董事长邵徐君先生主持，就会议通知中所列议案进行了审议。
本次股东大会会议记录由董事会秘书负责。会议记录由出席本次股东大会的会议
主持人、董事、董事会秘书、召集人或其代表签名。
     本次股东大会不存在对召开本次股东大会的通知中未列明的事项进行表决
的情形。

     本所律师认为，公司本次股东大会召集人资格合法、有效；本次股东大会召
开的实际时间、地点、会议内容与通知所告知的内容一致；本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规章、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定。


     二、出席本次股东大会人员的资格


     1.经核实，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 11 人，代表
股份 180,136,204 股，占公司有表决权股份总数的 33.2537%；根据深圳证券交
易所交易系统和互联网投票系统取得的网络表决结果显示，参加公司本次股东大
会网络投票的股东共计 21 人，代表股份 2,716,319 股，占公司有表决权股份总
数的 0.5014%。根据现场表决和网络投票的情况统计，出席本次股东大会的股东
及股东代理人共计 32 人，代表股份 182,852,523 股，占公司有表决权股份总数
的 33.7552%。其中，出席本次股东大会的中小股东（除公司董事、监事、高级

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管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 25
人，代表 27,251,646 股，占公司有表决权股份总数的 5.0307%。
     经查验，上述股东均为截至 2024 年 2 月 6 日深圳证券交易所交易结束后，
在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的公司股东，均持有出席会议的合
法证明，其出席会议的资格均合法有效。

     2.出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书、经
理、其他高级管理人员、本所律师。

     本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》《股东大会规
则》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。


     三、本次股东大会的表决程序及表决结果


     本次股东大会依据《公司法》《股东大会规则》《自律监管指引》《网络投
票实施细则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，
采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，并按规定的程序进行投票和计
票。

     根据合并统计的表决结果，参加本次股东大会的股东（含委托代理人）表决
并审议通过了以下议案：

     1.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事候选人的
议案》

     1.01 选举邵钦祥先生为公司第七届董事会非独立董事

     1.02 选举邵徐君先生为公司第七届董事会非独立董事

     1.03 选举马焕政先生为公司第七届董事会非独立董事

     1.04 选举魏忠岚先生为公司第七届董事会非独立董事

     1.05 选举方福生先生为公司第七届董事会非独立董事

     1.06 选举喻铨衡先生为公司第七届董事会非独立董事

     2.00 《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会独立董事候选人的议
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案》

     2.01 选举严建苗先生为公司第七届董事会独立董事

     2.02 选举杨启炜先生为公司第七届董事会独立董事

     2.03 选举厉国威先生为公司第七届董事会独立董事

     3.00 《关于公司监事会换届选举暨提名第七届监事会非职工代表监事候选
人的议案》

     3.01 选举任向前先生为公司第七届监事会非职工代表监事

     3.02 选举朱鸿女士为公司第七届监事会非职工代表监事

     4.00 关于修订《股东大会议事规则》的议案

     5.00 关于修订《董事会议事规则》的议案

     6.00 关于修订《监事会议事规则》的议案

     7.00 关于修订《独立董事工作制度》的议案

     8.00 关于修订《募集资金管理制度》的议案

     其中，议案 1 至议案 3 采用累积投票制进行表决；议案 4 至议案 6 属于特别
决议事项，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。本次股东大会对
中小股东的表决情况单独计票。

     本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东大会规则》《自
律监管指引》《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规章、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。


     四、结论意见


     综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序均符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》《自律监管指引》《网络投票实施细则》等法律、
行政法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的召
集人及出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法

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有效。



     本所律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会的法定文件随其他信息
披露资料一并公告。


     本法律意见书正本一式叁份，经本所盖章并由承办律师签字后生效。


     （以下无正文）




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     （此页无正文，为《北京浩天律师事务所关于浙江花园生物医药股份有限公
司 2024 年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页）。




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（公章）                                                                 史 炳 武




负责人：                                                经办律师:
                刘   鸿                                                   张 晓 东




                                                                    2024 年 2 月 22 日




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