广发证券股份有限公司
关于博济医药科技股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：博济医药
保荐代表人姓名：黄晟 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：杨鑫 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2. 督导公司建 立健全并 有效执行 规章制度 的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
自承接持续督导工作后，保荐机构每月查
（1）查询公司募集资金专户次数 询公司募集资金专户资金变动情况和大
额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数 未列席，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数 未列席，审阅了历次会议通知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现重大问题
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
公司治理与规范运作、募集资金使用、上
（3）培训的主要内容
市公司信息披露等
影响公司重大合同履行的各项条件未发
11.其他需要说明的保荐工作情况 生重大变化，不存在合同无法履行的重大
风险。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
募投项目 “合 同研发 生产组 织
（CDMO）平台建设项目”、“创
新药 研 发 服务 平 台 建设 项 目” 及
“临 床 研 究服 务 网 络扩 建 与能 力
5.募集资金存放及使用 无 提升项目”存在延期，第四届董事
会第 二 十 六次 会 议 和第 四 届监 事
会第 二 十 四次 会 议 已审 议 相关 议
案，独立董事发表了意见，保荐机
构已出具核查意见。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10. 发 行人 或者 其聘 请的 证券 服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.首发时关于限售安排、
自愿锁定股份、减持股份 是 不适用
的承诺
2.首发时关于减少及规
是 不适用
范关联交易的承诺
3.首发时关于避免和消
是 不适用
除同业竞争的承诺
4.2020 年再融资时关于
填补被摊薄即期回报的 是 不适用
措施及承诺
5.2023 年再融资时关于
填补被摊薄即期回报的 是 不适用
措施及承诺
6.2023 年再融资时控股
股东、实际控制人关于特
定期间不减持博济医药 是 不适用
科技股份有限公司股票
的承诺
7.2023 年再融资时控股
股东、实际控制人关于本
次发行认购股份数量及 是 不适用
金额、资金来源等相关事
项的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2023 年 5 月，公司聘请广发证券股份有限公司作为
1.保荐代表人变更及其理由 向特定对象发行股票的保荐机构，保荐代表人变更
为黄晟、杨鑫。
2.报告期内中国证监会和本 2023 年 9 月，广发证券收到中国证监会《行政处罚
所对保荐人或者其保荐的公 决定书》（〔2023〕65 号），指出广发证券在美尚
司采取监管措施的事项及整 生态股份有限公司 2018 年非公开发行股票的保荐
改情况 业务中未勤勉尽责，构成违法。证监会对广发证券
责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 943,396.23
元，并处以 943,396.23 元罚款；没收承销股票违法
所得 7,830,188.52 元，并处以 50 万元罚款。对此，
广发证券已按期缴纳罚款，同时深刻反思过往执业
中存在的不足，持续遵循合规稳健的经营理念，进
一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，
切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。
公司原副总经理马仁强先生因误操作个人证券账
户，导致在未预先披露减持计划的情况下违规减持
公司股份 10,000 股，占公司当时总股本的 0.0027%，
并于 2023 年 5 月收到中国证券监督管理委员会广
东监管局出具的《关于对马仁强采取出具警示函措
施的决定》。公司董事会知悉此事项后高度重视，
3.其他需要报告的重大事项 并及时核实了相关情况。经公司核实，此次减持行
为不构成短线交易；未发生在窗口期内；不存在利
用内幕信息进行交易的情形。
公司将进一步加强组织公司董事、监事、高级管理
人员对法规的学习，积极督促相关人员严格按照相
关要求和规定，加强账户管理，审慎操作，避免类
似事件再次发生。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于博济医药科技股份有
限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄晟 杨鑫
保荐机构（公章）： 广发证券股份有限公司
年 月 日