证券代码：300450            证券简称：先导智能           公告编号：2024-076


                   无锡先导智能装备股份有限公司
     关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“先导智能”或“公司”）于2024

年10月22日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚
未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

    一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2021 年限制性股票激励计划

    1、2021 年 9 月 15 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
    2、2021 年 9 月 15 日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于

公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<
无锡先导智能装备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单>的议案》。
    3、2021 年 9 月 16 日至 2021 年 9 月 26 日，公司对本次授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部进行了公示。2021 年 10 月 1 日，公司监事会发表了《监
事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示
情况说明》。
    4、2021 年 10 月 8 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过

了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
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股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了公司《关于 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2021 年 10 月 11 日，公司召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事
会第八次会议，审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的

议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对本次授予限
制性股票的激励对象名单进行了核实。
    6、2022 年 10 月 14 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次
授予部分授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》及《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属
条件成就的议案》。公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、
独立财务顾问出具相应报告。

    7、2023 年 9 月 28 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监
事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划
首次授予价格和 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司 2021 年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期和 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期归属条件成就的议案》等议案。公司监事会对本次归属的激励对象名
单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相应报告。
    8、2024 年 10 月 22 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会

第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分、2022 年限制性股票价格首次授予部分和 2023 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议
案》等议案。公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财
务顾问出具相应报告。

    （二）2022 年限制性股票激励计划

    1、2022 年 9 月 16 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议并通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
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于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事发表
了独立意见。
    2、2022 年 9 月 16 日，公司召开第四届监事会第十六次会议，审议并通过

了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<
无锡先导智能装备股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单>的议案》。
    3、2022 年 9 月 17 日至 2022 年 9 月 26 日，公司对本次授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部进行了公示。2022 年 9 月 29 日，公司监事会发表了《监
事会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》。

    4、2022 年 10 月 10 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了公司《关于 2022
年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2022 年 10 月 14 日，公司召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监
事会第十八次会议，审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励

对象名单进行了核实。
    6、2023 年 9 月 28 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监
事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划
首次授予价格和 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司 2021 年限制性股票激励
计划首次授予部分第二个归属期和 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期归属条件成就的议案》等议案。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见，公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问

出具相应报告。
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    7、2024 年 10 月 22 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分、2022 年限制性股票价格首次授予部分和 2023 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于

公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议
案》等议案。公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财
务顾问出具相应报告。

    （三）2023 年限制性股票激励计划

    1、2023 年 9 月 28 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，会议审议
通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就

本激励计划相关事项发表了独立意见。
    同日，公司召开第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》。
    2、2023 年 9 月 29 日至 2023 年 10 月 8 日，公司内部对本次拟激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出
的异议。2023 年 10 月 10 日，公司监事会披露了《关于公司 2023 年限制性股票
激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-071）。
    3、2023 年 10 月 16 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于授权董事

会办理股权激励相关事宜的议案》。2023 年 10 月 17 日，公司披露了《关于 2023
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2023-074）。
    4、2023 年 10 月 19 日，公司召开第四届董事会第三十二次会议与第四届监
事会第三十次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划激励对
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象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。

    5、2024 年 10 月 22 日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会

第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分、2022 年限制性股票价格首次授予部分和 2023 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于
公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。
公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相

应报告。

    二、本次作废限制性股票的具体情况

    鉴于 2021 年限制性股票激励计划中原首次授予部分 25 名激励对象因个人原
因离职已不符合激励条件；2022 年限制性股票激励计划中原首次授予部分 128
名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件；2023 年限制性股票激励计划中 9
名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，作废上述离职人员已授予但尚未
归属的全部限制性股票共计 115.58 万股。
    鉴于 2023 年限制性股票激励计划中 2 名激励对象在个人层面考核未完全达

标，作废上述人员第一个归属期已授予但尚未归属的部分限制性股票共计 0.30
万股。
    综上，根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021 年限制性股票激励计
划（草案）》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》《2023 年限制性股票激
励计划（草案）》的规定，前述激励对象已获授但尚未归属的合计 115.88 万股
限制性股票不得归属并按作废处理。

    三、本次作废限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票的事项不会损害公司及全体股东的利益，不会
对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不会影响公司管理层和核心骨干的

勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为全体股东创造价值回
报。
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    四、监事会意见

    经审核，监事会认为：根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
《2022 年限制性股票激励计划（草案）》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
的有关规定，本次作废 2021 年限制性股票激励计划、2022 年限制性股票激励计
划、2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的事项程序合法合规，不存在
损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司对已获授但尚未归

属的 115.88 万股限制性股票按作废处理。

    五、法律意见书的结论意见

    2021 年限制性股票激励计划：

    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次价格调整、本

次作废、本次归属已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《创业板上市规
则》、《激励计划（草案）》的相关规定；本次价格调整符合《管理办法》《激
励计划（草案）》的相关规定；本次股权激励计划首次授予部分的限制性股票已
进入第三个归属期，本次归属根据《激励计划（草案）》所需满足的归属条件已
成就，相关归属安排符合《管理办法》《创业板上市规则》《激励计划（草案）》

的相关规定；本次作废符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。

    2022 年限制性股票激励计划：

    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次价格调整、本

次作废、本次归属已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《创业板上市规
则》《激励计划（草案）》的相关规定；本次价格调整符合《管理办法》《激励
计划（草案）》的相关规定；本次股权激励计划首次授予部分的限制性股票已进

入第二个归属期，本次归属根据《激励计划（草案）》所需满足的归属条件已成
就，相关归属安排符合《管理办法》、《创业板上市规则》《激励计划（草案）》
的相关规定；本次作废符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。

    2023 年限制性股票激励计划：

    综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次价格调整、本
次作废、本次归属已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《创业板上市规
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则》《激励计划（草案）》的相关规定；本次价格调整符合《管理办法》《激励
计划（草案）》的相关规定；本次股权激励计划的限制性股票已进入第一个归属
期，本次归属根据《激励计划（草案）》所需满足的归属条件已成就，相关归属

安排符合《管理办法》、《创业板上市规则》《激励计划（草案）》的相关规定；
本次作废符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。

    六、备查文件

    1、公司第五届董事会第七次会议决议；

    2、公司第五届监事会第六次会议决议；

    3、《上海市锦天城律师事务所关于无锡先导智能装备股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划调整首次授予部分授予价格、部分限制性股票作废、首次

授予部分第三个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书》；

    4、《上海市锦天城律师事务所关于无锡先导智能装备股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划调整首次授予部分授予价格、部分限制性股票作废、首次

授予部分第二个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书》；

    5、《上海市锦天城律师事务所关于无锡先导智能装备股份有限公司 2023
年限制性股票激励计划调整授予价格、部分限制性股票作废、第一个归属期归属

条件成就相关事项的法律意见书》。

    特此公告。

                                     无锡先导智能装备股份有限公司董事会

                                                         2024年10月23日