证券代码：300453          证券简称：三鑫医疗           公告编号：2024-086


                   江西三鑫医疗科技股份有限公司

 关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属
                     的第二类限制性股票的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


    江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 25
日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股
票的议案》，具体情况如下：

    一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021 年 9 月 18 日，公司召开了第四届董事会第十三次会议以及第四届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》等相关议案。独立董事对公司 2021 年限制性股票激励计划发表了同意的独
立意见，公司监事会对公司 2021 年限制性股票激励对象名单出具了核查意见，
江西华邦律师事务所出具了《江西华邦律师事务所关于公司 2021 年限制性股票
激励计划的法律意见书》。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 22 日在中国证监会
指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。
    2、2021 年 9 月 24 日至 2021 年 10 月 11 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务通过公司 OA 办公系统和公司公告栏张贴公示相结合的途径进行了公
示。在公示期间，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象资格条件提出的任
何异议，并于 2021 年 10 月 12 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站刊登
了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情
况说明》（公告编号：2021-054）。
    3、2021 年 10 月 15 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 10 月
16 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站刊登了《关于 2021 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》 公告编号：2021-060）。
    4、2021 年 10 月 21 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议以及第四届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
独立董事就向激励对象授予限制性股票发表了同意的独立意见，公司监事会对
2021 年限制性股票激励计划授予日激励对象人员名单出具了核实意见，江西华
邦律师事务所出具了《江西华邦律师事务所关于公司 2021 年限制性股票激励计
划向激励对象授予限制性股票的法律意见书》。具体内容详见公司于 2021 年 10
月 21 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
    5、2022 年 9 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价
格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期
归属条件成就的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未
归属的第二类限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对议案内容发表了
同意的独立意见，监事会对本激励计划第一个归属期归属对象名单出具了核查意
见，江西华邦律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容详见公司于 2022 年
9 月 29 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。
    6、2023 年 10 月 10 日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量及授
予价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归
属期归属条件成就的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予
尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对议案内容发表了同意的
独立意见，监事会对本激励计划第二个归属期归属对象名单出具了核查意见，江
西华邦律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容详见公司于 2023 年 10 月
10 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。
     7、2024 年 9 月 25 日，公司召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第三个归属期归
属条件成就的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归
属的第二类限制性股票的议案》。监事会对本激励计划第三个归属期归属对象名
单出具了核查意见，江西华邦律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容详见
公司于 2024 年 9 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公
告。

       二、本次作废限制性股票的具体情况

     公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象于第二个归属期归属时调整为 86
名，在第三个归属期内，有 10 名激励对象离职，不再符合激励对象条件，其全
部已获授尚未归属的限制性股票 22.62 万股予以作废；17 名激励对象因个人
层面绩效考核原因第三个归属期归属比例为 90%，9 名激励对象因个人层面
绩效考核原因第三个归属期归属比例为 0%，不能归属的限制性股票 20.5920
万 股 予 以 作 废 失 效 。本 次 合 计 作 废 已 授 予 尚 未 归 属 的 第 二 类 限 制 性 股 票
43.2120 万股。

       三、本次作废已授予尚未归属的第二类限制性股票对公司的影响

     公司本次作废处理已授予尚未归属的第二类限制性股票不会对公司的财务
状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公
司本次激励计划继续实施。

       四、监事会意见

     监事会认为，公司本次作废处理部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符
合有关法律、法规及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，
不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司此次作废处理已授予尚未归
属的第二类限制性股票 43.2120 万股。

       五、法律意见书的结论性意见
    江西华邦律师事务所律师认为，本次激励计划部分已授予尚未归属的第二类
限制性股票作废事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规的规
定及《公司章程》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

    六、备查文件

    1、第五届董事会第十五次会议决议；
    2、第五届监事会第十四次会议决议；
    3、《江西华邦律师事务所关于江西三鑫医疗科技股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划授予价格调整、第三个归属期归属条件成就暨部分第二类限制性
股票作废事项的法律意见书》。
    特此公告
                                    江西三鑫医疗科技股份有限公司董事会
                                             2024 年 9 月 25 日