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君合律师事务所上海分所
关于胜宏科技（惠州）股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会之法律意见书
致：胜宏科技（惠州）股份有限公司
君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受胜宏科技（惠州）股份
有限公司（以下简称“公司”或“胜宏科技”）的委托，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件（以下简称
“法律、法规”）及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
就公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具
本法律意见书。
为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的与本次股东大会有关的
文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对公司提供的有关文件进行核查和验
证的过程中，本所假设：
1. 提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正
本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的；
2. 提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；
3. 提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行
为已获得恰当、有效的授权；
4. 所有提交给本所的复印件是同原件一致的，并且这些文件的原件均是真
实、完整、准确的。
在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：
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1. 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
2. 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会
人员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的
规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内
容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
3. 本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，任
何人不得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律
意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
1．根据公司 2024 年 9 月 14 日于巨潮资讯网公告的《胜宏科技（惠州）股份
有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会
通知》”），公司董事会已于本次股东大会召开十五日前以公告形式通知各股东。
2．《股东大会通知》载明了本次股东大会的召开方式、会议时间、会议地点、
审议议案、出席会议对象、股权登记日等内容，通知的内容符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。此外，公司董事会已经公告了本
次会议相关的会议资料。
3．本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 30 日下午 14:30 在广东省惠州市惠
阳区淡水镇新桥村行诚科技园胜宏科技研一六楼会议室召开。此外，本次会议通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 9 月 30 日的交易
时间，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 9 月 30 日的 9:15-15:00。本次会议召开
的时间、地点、审议的议案与《股东大会通知》的内容一致。本次股东大会的召
开情况由公司董事会秘书制作会议记录，并根据《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的有关规定签署保存。
2
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
1．根据公司提供的出席现场会议股东（及股东代理人）统计资料及相关验
证文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 5 名，代表有表决权
的股份数为 322,963,531 股，占公司有表决权股份总数的 37.5851%（按四舍五入
保留四位小数方式计算）。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票的统计数据，通过
网络投票参加本次股东大会的股东及股东代理人共 409 名，代表有表决权的股份
数为 82,086,922 股，占公司有表决权股份总数的 9.5529%（按四舍五入保留四位
小数方式计算）。
本所律师已核查了出席现场会议的股东或股东代理人的身份证明、持股凭证
和授权委托书（如涉及），其出席会议的资格均合法有效。参与网络投票的股东
资格由深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统对其股东身份
进行验证。
2．除上述出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高
级管理人员及本所律师出席或列席了本次股东大会会议。
3．根据《股东大会通知》，本次股东大会召集人为公司董事会。董事会作为
本次股东大会召集人符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人
的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。出席现场会议的
股东及股东代理人以记名投票方式对列入《股东大会通知》的议案进行了逐项表
决。本次股东大会按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和
监票。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人对现场会议中的表决结果
没有提出异议。
3
除前述通过现场会议表决以外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和深圳
证券交易所互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。本次股东大会
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票的表决统
计数据。
本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计了现场投票与网
络投票的表决结果。根据经合并统计后的表决结果，本次股东大会表决情况如下：
1．审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》
表决结果：同意 404,273,646 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.8082％；反对 267,107 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0659％；
弃权 509,700 股（其中，因未投票默认弃权 700 股），占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 0.1258％。
其中中小投资者表决结果：同意 109,735,488 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 99.2971％；反对 267,107 股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 0.2417％；弃权 509,700 股（其中，因未投票默认
弃权 700 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4612％。
2．审议通过了《关于修订公司治理制度的议案》
本议案逐项表决如下：
2.01《关于修订＜股东大会议事规则＞的议案》
表决结果：同意 397,853,567 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
98.2232％ ； 反 对 6,687,186 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.6510％；弃权 509,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会
有效表决权股份总数的 0.1258％。
其中中小投资者表决结果：同意 103,315,409 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 93.4877％；反对 6,687,186 股，占出席本次股东会中
小投资者有效表决权股份总数的 6.0511％；弃权 509,700 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4612％。
2.02《关于修订＜监事会议事规则＞的议案》
表决结果：同意 397,853,167 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
98.2231％ ； 反 对 6,687,186 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.6510％；弃权 510,100 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.1259％。
4
其中中小投资者表决结果：同意 103,315,009 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 93.4873％；反对 6,687,186 股，占出席本次股东会中
小投资者有效表决权股份总数的 6.0511％；弃权 510,100 股（其中，因未投票默
认弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4616％。
2.03《关于修订＜董事会议事规则＞的议案》
表决结果：同意 397,853,167 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
98.2231％ ； 反 对 6,687,186 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.6510％；弃权 510,100 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.1259％。
其中中小投资者表决结果：同意 103,315,009 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 93.4873％；反对 6,687,186 股，占出席本次股东会中
小投资者有效表决权股份总数的 6.0511％；弃权 510,100 股（其中，因未投票默
认弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4616％。
2.04《关于修订＜募集资金管理制度＞的议案》
表决结果：同意 397,843,367 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
98.2207％ ； 反 对 6,697,186 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.6534％；弃权 509,900 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.1259％。
其中中小投资者表决结果：同意 103,305,209 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 93.4785％；反对 6,697,186 股，占出席本次股东会中
小投资者有效表决权股份总数的 6.0601％；弃权 509,900 股（其中，因未投票默
认弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4614％。
2.05《关于修订＜关联交易管理制度＞的议案》
表决结果：同意 397,840,267 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
98.2199％ ； 反 对 6,699,986 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.6541％；弃权 510,200 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.1260％。
其中中小投资者表决结果：同意 103,302,109 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 93.4757％；反对 6,699,986 股，占出席本次股东会中
小投资者有效表决权股份总数的 6.0627％；弃权 510,200 股（其中，因未投票默
认弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4617％。
2.06《关于修订＜对外担保管理制度＞的议案》
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表决结果：同意 397,837,867 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
98.2193％ ； 反 对 6,701,586 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.6545％；弃权 511,000 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.1262％。
其中中小投资者表决结果：同意 103,299,709 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 93.4735％；反对 6,701,586 股，占出席本次股东会中
小投资者有效表决权股份总数的 6.0641％；弃权 511,000 股（其中，因未投票默
认弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4624％。
2.07《关于修订＜对外投资管理制度＞的议案》
表决结果：同意 397,836,267 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
98.2189％ ； 反 对 6,701,386 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.6545％；弃权 512,800 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.1266％。
其中中小投资者表决结果：同意 103,298,109 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 93.4721％；反对 6,701,386 股，占出席本次股东会中
小投资者有效表决权股份总数的 6.0639％；弃权 512,800 股（其中，因未投票默
认弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4640％。
2.08《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》
表决结果：同意 397,843,467 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
98.2207％ ； 反 对 6,697,186 股 ， 占 出 席 本 次 股 东 会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.6534％；弃权 509,800 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.1259％。
其中中小投资者表决结果：同意 103,305,309 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 93.4786％；反对 6,697,186 股，占出席本次股东会中
小投资者有效表决权股份总数的 6.0601％；弃权 509,800 股（其中，因未投票默
认弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4613％。
2.09《关于修订＜董事、监事、高级管理人员薪酬制度＞的议案》
表决结果：同意 404,489,103 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.8614％；反对 46,550 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0115％；
弃权 514,800 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的 0.1271％。
6
其中中小投资者表决结果：同意 109,950,945 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 99.4920％；反对 46,550 股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 0.0421％；弃权 514,800 股（其中，因未投票默认
弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4658％。
3.00《关于公司向平安银行惠州分行申请 10 亿元授信额度的议案》
表决结果：同意 404,354,652 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.8282％；反对 181,301 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0448％；
弃权 514,500 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席本次股东会有效表
决权股份总数的 0.1270％。
其中中小投资者表决结果：同意 109,816,494 股，占出席本次股东会中小投
资者有效表决权股份总数的 99.3704％；反对 181,301 股，占出席本次股东会中小
投资者有效表决权股份总数的 0.1641％；弃权 514,500 股（其中，因未投票默认
弃权 1,300 股），占出席本次股东会中小投资者有效表决权股份总数的 0.4656％。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规
及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人资格、会议的表决程
序以及表决结果合法有效。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
本法律意见书正本一式二份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
7
（此页无正文，系《君合律师事务所上海分所关于胜宏科技（惠州）股份有限公
司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书》之签署页）
君合律师事务所上海分所
负 责 人：邵春阳
经办律师：蒋文俊
经办律师：肖慧萍
2024 年 9 月 30 日
