中科创达软件股份有限公司 2023 年年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于中科创达软件股份有限公司
2023 年年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中科创达
保荐代表人姓名：杨阳 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：李然 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
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项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
中科创达于 2024 年 3 月 20 日公告的《2023
年年度报告》中由于工作人员失误将分季度主
要财务指标、2021 年加权平均净资产收益率、
报告期内以权益结算的股份支付确认的费用
总额以及当年股份变动增减数等部分信息披
露错误，保荐机构对此已督促上市公司尽快更
正年度报告数据并及时履行信息披露义务，上
市公司已于 2024 年 3 月 27 日公告了《关于
（2）关注事项的主要内容
2023 年年度报告的补充更正公告》2023 年年
度报告（更正版）》，中国证券监督管理委员会
北京监管局、深圳证券交易所于 2024 年 3 月
27 日对中科创达及相关责任人分别出具了
《关于对中科创达软件股份有限公司、王焕欣
采取出具警示函行政监管措施的决定》和《关
于对中科创达软件股份有限公司及相关责任
人的监管函》
中科创达于 2024 年 4 月 1 日公告了《关于〈中
国证券监督管理委员会北京监管局警示函〉所
涉问题整改报告的公告》，上市公司已深刻认
（3）关注事项的进展或者整改情况
识到信息披露准确性的重要性，上市公司将以
此次整改为契机，认真落实各项整改措施，严
格把关，提升信息披露准确性
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
近期资本市场政策解读以及信息披露管理制
（3）培训的主要内容
度与监管案例分享
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
中科创达于 2024 年 3 月 20 日 保荐机构已督促上市公司
1.信息披露 公告的《2023 年年度报告》 尽快更正年度报告数据并
中由于工作人员失误将分季 及时履行信息披露义务，上
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事项 存在的问题 采取的措施
度主要财务指标、2021 年加 市公司已于 2024 年 3 月 27
权平均净资产收益率、报告期 日公告了《关于 2023 年年
内以权益结算的股份支付确 度报告的补充更正公告》
认的费用总额以及当年股份 《2023 年年度报告（更正
变动增减数等部分信息披露 版）》，中国证券监督管理委
错误 员会北京监管局、深圳证券
交易所于 2024 年 3 月 27 日
对中科创达及相关责任人
分别出具了《关于对中科创
达软件股份有限公司、王焕
欣采取出具警示函行政监
管措施的决定》和《关于对
中科创达软件股份有限公
司及相关责任人的监管
函》，保荐机构已督促上市
公司认真整改并公告整改
情况
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
受行业周期、信用减值损失计
11.其他（包括经营环境、业务 提以及研发费用增加等因素 保荐机构督促中科创达关
发展、财务状况、管理状况、核 影响，中科创达 2023 年归属 注财务状况变化情况，做好
心技术等方面的重大变化情况） 于上市公司股东的净利润下 信息披露工作
降
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．认购 2022 年度公司向特定对象发行股
是 不适用
票的投资者关于股份限售的承诺
2. 控股股东、实际控制人、董事、高级管
是 不适用
理人员关于公司 2022 年向特定对象发
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是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
行股票涉及的摊薄即期回报采取填补措
施事项承诺
3．控股股东、实际控制人关于避免同业
是 不适用
竞争的承诺
4. 控股股东、实际控制人关于避免和减
少关联交易，不违法违规占用公司资金、 是 不适用
资产，不要求公司进行违规担保的承诺
5. 邹鹏程在公司首次公开发行股票并上
是 不适用
市时关于股份限售的承诺
6. 控股股东、实际控制人在公司首次公
开发行股票并上市时关于股份减持、股份 是 不适用
限售承诺的承诺
四、重大合同履行情况
经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无
法履行的重大风险。
五、特别表决权事项
公司不存在特别表决权事项。
六、其他事项
报告事项 说明
2023 年 11 月 28 日，保荐代表人许楠因工
作变动调离华泰联合证券有限责任公司，
1．保荐代表人变更及其理由
不能继续担任公司持续督导期的保荐代表
人，由李然接替许楠担任保荐代表人
2023 年度，本保荐人未因中科创达持续督
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
导项目被中国证监会和深圳证券交易所采
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项
取监管措施；2023 年度，中科创达未被中
及整改情况
国证监会和深圳证券交易所采取监管措施
中科创达因《2023 年年度报告》信息披露
不准确，于 2024 年 3 月 27 日分别收到中
国证券监督管理委员会北京监管局、深圳
证券交易所出具的《关于对中科创达软件
3．其他需要报告的重大事项
股份有限公司、王焕欣采取出具警示函行
政监管措施的决定》和《关于对中科创达
软件股份有限公司及相关责任人的监管
函》，具体情况见本报告“二、保荐人发现
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报告事项 说明
公司存在的问题及采取的措施”部分
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司
2023 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： 2024 年 4 月 9 日
杨 阳
李 然 2024 年 4 月 9 日
保荐人：华泰联合证券有限责任公司（公章） 2024 年 4 月 9 日
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