平安证券股份有限公司
关于南京三超新材料股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：三超新材
保荐代表人姓名：傅鹏翔 联系电话：010-56800148
保荐代表人姓名：毕宗奎 联系电话：010-56800148
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
关注业绩波动情况：公司
2023 年前三季度业绩同比
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
上升较高，主要系公司的销
售规模有所增长，同时受原
材料价格下降等影响，公司
产品的毛利率上升所致。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 8 日
上市公司规范运作相关事
（3）培训的主要内容
项
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
2023 年 7 月，由于公司财 保荐机构已督促
务工作人员的操作失误， 公司严格遵守《上
将“年产 4100 万公里超细 市公司监管指引
金刚石线锯生产项目（一 第 2 号—上市公
期）”募投项目对应的募 司募集资金管理
5、募集资金存放及使用 集资金专户上 200 万元用 和使用的监管要
于支付公司非募投项目 求》、《深圳证券交
“年产 4100 万公里超细金 易所上市公司自
刚石线锯生产项目（二 律监管指引第 2
期）”工程款，后经公司 号——创业板上
自查发现。针对该募集资 市公司规范运作》
金账户操作失误的情况， 和公司《募集资金
公司已要求对方归还至 管理制度》的相关
募集资金专户，同时公司 要求，并持续监督
相关人员已进一步加强 募集资金后续的
对募集资金管理制度的 实际使用管理情
学习，确保募集资金使用 况。
规范运行。
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
履行承诺 施
2017 年首次公开发行股票所作的承诺
1、首次公开发行股票前股东对所
持股份自愿锁定、减持意向及减持 是 不适用
价格的承诺
2、避免同业竞争承诺 是 不适用
3、招股说明书虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者重大遗漏的赔偿承诺
4、稳定股价的措施 是 不适用
5、违反承诺的补救措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7、规范关联交易的承诺 是 不适用
8、守法经营的承诺 是 不适用
9、关于补缴整体变更个人所得税
是 不适用
的承诺
2021 年公开发行可转换公司债券所作的承诺
1、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
2、避免同业竞争承诺 是 不适用
2022 年向特定对象发行 A 股股票所作的承诺
1、向特定对象发行股票认购对象
是 不适用
关于股份限售的承诺
2、发行人关于不存在财务资助的
是 不适用
承诺
3、认购资金来源的承诺 是 不适用
4、特定期间不存在减持情况或减
是 不适用
持计划的承诺
2022 年限制性股票激励计划所做的承诺
1、发行人关于不存在财务资助的
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐机构及保荐代表人变更
不适用
及其理由
2、报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或其保荐的公司采 不适用
取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于南京三超新材料股份有限公
司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
傅鹏翔 毕宗奎
平安证券股份有限公司
年 月 日