证券代码：300568           证券简称：星源材质           公告编号：2024-010


                   深圳市星源材质科技股份有限公司

               关于GDR兑回限制期即将届满的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    ● 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的全
球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）兑回限制期为自 2023
年 12 月 18 日（瑞士时间）至 2024 年 4 月 15 日（瑞士时间）（以下简称“兑回
限制期”），公司本次发行的 GDR 兑回限制期限即将届满。

    ● 兑回限制期届满后，GDR 可以转换为公司 A 股股票，将导致公司 GDR
存托人 Deutsche Bank Trust Company Americas（德意志美国信孚银行）作为名义
持有人持有的公司 A 股股票数量根据 GDR 注销指令相应减少并进入境内市场流
通交易。本次兑回限制期届满的 GDR 数量为 12,684,800 份，对应公司 A 股股票
63,424,000 股，占公司当前总股本（即 1,345,059,410 股）的 4.72%。

    ● 本次兑回限制期届满的 GDR 自 2024 年 4 月 16 日（如无特别说明，本
公告中所列日期均指北京时间）起可以转换为公司 A 股股票。

    ● 根据 GDR 跨境转换安排，GDR 跨境转换不会导致公司新发行 A 股股份
或流通 A 股股票数量发生变化，对公司股本亦无影响。

    一、本次发行的 GDR 基本情况

    （一）核准情况

    公司已就本次发行取得了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
的批准，具体参见公司于 2022 年 12 月 21 日披露的《关于发行境外全球存托凭
证（GDR）并在瑞士证券交易所上市事项获得中国证监会批复的公告》（公告编
号：2022-147）。

    公司已就本次发行取得了瑞士证券交易所监管局（SIX Exchange Regulation
AG，下同）的附条件批准，瑞士证券交易所监管局同意公司发行的 GDR 在满足
惯例性条件后在瑞士证券交易所上市；以及就本次发行的招股说明书取得了瑞士
证券交易所监管局招股说明书办公室（Prospectus Office）批准，具体参见公司于
2023 年 12 月 12 日披露的《关于发行 GDR 价格区间确定及招股说明书获得瑞士
证券交易所监管局招股说明书办公室批准的公告》（公告编号：2023-124）。

    （二）股份登记时间

    公司本次发行的 12,684,800 份 GDR 对应的境内新增基础证券 A 股股票已于
2023 年 12 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）
深圳分公司完成登记存管，持有人为公司 GDR 存托人 Deutsche Bank Trust
Company Americas（德意志美国信孚银行）。

    （三）GDR 上市情况

    公司发行的 12,684,800 份 GDR 于 2023 年 12 月 18 日（瑞士时间）在瑞士
证券交易所上市，证券全称：Shenzhen Senior Technology Material Co., Ltd.，GDR
上市代码：SENIOR。

    二、本次 GDR 跨境转换安排及兑回限制情况

    （一）GDR 跨境转换安排

    本次发行的 GDR 上市后，合格投资者除通过国际订单市场买卖 GDR 外，
也可通过跨境转换机构将 GDR 与 A 股股票进行跨境转换。截至本公告披露日，
根据深圳证券交易所公开信息，已经完成跨境转换机构备案的跨境转换机构共 8
家，其中 6 家可在瑞士证券交易所开展跨境转换业务。

    跨境转换包括将 A 股股票转换为 GDR（以下简称“生成”），以及将 GDR
转换为 A 股股票（以下简称“兑回”）。跨境转换机构通过在中国结算开立的跨
境转换专用证券账户办理因生成、兑回 GDR 引起的境内基础证券 A 股股票非交
易过户。境外市场投资者生成或兑回 GDR 的，中国结算对 GDR 的存托人和跨
境转换机构发送的指令进行匹配，匹配一致并确定相关基础证券 A 股股票足额
后，于该交易日日终办理相应境内基础证券 A 股股票的非交易过户。

    跨境转换机构通过委托深圳证券交易所会员在境内市场进行 A 股交易，并
要求存托人生成或兑回 GDR。具体而言：

    1、生成：跨境转换机构可以根据投资者的指令通过委托深圳证券交易所会
员买入 A 股股票并交付存托人，进而指示存托人签发相应的 GDR 并交付给投资
者。由此生成的 GDR 可以在瑞士证券交易所交易。

    2、兑回：跨境转换机构可以根据投资者的指令指示存托人注销 GDR，存托
人将该等 GDR 代表的 A 股股票交付跨境转换机构。跨境转换机构可以委托深圳
证券交易所会员出售该等 A 股股票，将所得款项交付投资者。

    （二）兑回限制情况

    根据境内的相关监管规定，公司本次发行的 GDR 兑回限制期为自 2023 年
12 月 18 日（瑞士时间）至 2024 年 4 月 15 日（瑞士时间）。在此期间，公司本
次发行的 GDR 不得转换为 A 股股票。

    根据中国证监会出具的《关于核准深圳市星源材质科技股份有限公司首次公
开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2022〕3150
号），公司 GDR 存续期内的数量上限将不超过 25,616,377 份，对应的 A 股股票
数量上限为 128,081,885 股。因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等
原因导致 GDR 增加或者减少的，数量上限相应调整。

    本次兑回限制期届满的 GDR 数量为 12,684,800 份，对应公司 A 股股票
63,424,000 股，占公司当前总股本（即 1,345,059,410 股）的 4.72%。

    三、本次发行的 GDR 兑回安排及对公司股本的影响

    公司本次发行的 GDR 兑回限制期为自 2023 年 12 月 18 日（瑞士时间）至
2024 年 4 月 15 日（瑞士时间），公司本次发行的 GDR 兑回限制期即将届满。
公司本次发行的 GDR 自 2024 年 4 月 16 日起可以转换为公司 A 股股票，将导致
存托人 Deutsche Bank Trust Company Americas（德意志美国信孚银行）作为名义
持有人持有的公司 A 股股票数量根据 GDR 注销指令相应减少并进入境内 A 股
市场流通交易。

    在 GDR 存续期的数量上限范围内，跨境转换机构亦可以根据投资者指令通
过委托深圳证券交易所会员从境内市场买入 A 股股票并指示存托人生成代表其
所购入 A 股股票的 GDR，生成 GDR 将导致存托人 Deutsche Bank Trust Company
Americas（德意志美国信孚银行）作为名义持有人持有的公司 A 股股票数量相应
增加。
    在公司 GDR 进行跨境转换的情况下，公司 GDR 数量不得超过经中国证监
会核准的 GDR 存续期内的数量上限。公司 GDR 存续期内的数量上限与本次 GDR
实际发行规模一致。根据 GDR 跨境转换安排，GDR 跨境转换不会导致公司新发
行 A 股股份或流通 A 股股票数量发生变化，对公司股本亦无影响。


    特此公告。




                                 深圳市星源材质科技股份有限公司董事会
                                            2024 年 4 月 3 日