证券代码：300601                证券简称：康泰生物                  公告编号：2024-073
债券代码：123119                债券简称：康泰转 2


                    深圳康泰生物制品股份有限公司
         2024 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。

     特别提示：
     1、“康泰转2”（债券代码：123119）转股期限为2022年1月21日至2027年7
月14日，转股价格为人民币19.81元/股。
     2、2024年第三季度，共有10张“康泰转2”完成转股（票面金额共计1,000
元人民币），合计转为50股“康泰生物”股票（股票代码：300601）。
     3、截至2024年第三季度末，公司剩余可转债为19,992,356张，剩余票面总
金额为1,999,235,600元人民币。

     根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，深圳康泰生物制品股份
有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第三季度可转换公司债券（以下简称
“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：

     一、可转债发行上市基本情况

     （一）可转债发行情况
     经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873号”文同意注册，公司
于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转债，每张面值100元，募
集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用 人民币
1,034.00万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资

金 到 位 情 况 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具了
XYZH/2021SZAA40430《验资报告》。
     （二）可转债上市情况
     经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂
牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119”。
             （三）可转债转股期限及转股价格
             根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可
       转换公司债券募集说明书》的相关规定，本次发行的可转债转股期为自可转债发

       行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即自2022年1月
       21日至2027年7月14日。截至本公告披露日，“康泰转2”最新转股价格为19.81元
       /股。
             二、“康泰转2”转股及股份变动情况
             2024年第三季度，“康泰转2”因转股减少10张，转股数量为50股。截至2024

       年9月30日， 康泰转2”剩余19,992,356张，剩余可转债金额为1,999,235,600元。
       公司股份变动情况如下：
                            本次变动前                                       本次变动后
                                                  转股变动   其他变动
                        （2024 年 6 月 28 日）                           （2024 年 9 月 30 日）
    股份性质                                        数量       数量
                        数量（股）      比例(%)   （股）     （股）      数量（股）     比例(%)

一、有限售条件股份      235,611,816      21.09       -       -74,788     235,537,028      21.09

    高管锁定股          235,611,816      21.09       -       -74,788     235,537,028      21.09

二、无限售条件股份      881,304,873      78.91       50       74,788     881,379,711      78.91

三、总股本           1,116,916,689       100.00      50         -       1,116,916,739    100.00

             三、其他
             投资者如需了解“康泰转2”的相关条款，请查阅公司于2021年7月13日刊登

       于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳康泰生物制品股份有限公
       司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。对上述内容如有疑问，
       请拨打公司投资者咨询热线0755-26988558进行咨询。
             四、备查文件
             1、截至2024年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 出具的

       “康泰生物”股本结构表。
             2、截至2024年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 出具的
       “康泰转2”股本结构表。
             特此公告。

                                                  深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
                                                                        2024年10月8日