证券代码：300607        证券简称：拓斯达      公告编号：2024-113

债券代码：123101        债 券简称：拓斯转债

                 广东拓斯达科技股份有限公司
    关于控股股东、实际控制人持股比例因可转债转股
               被动稀释超过 1%的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1、本次权益变动主要系公司可转换公司债券转股使公司总股本
增加，致使控股股东及实际控制人所持有的公司股份比例被动稀释超
过 1%，不涉及持股数量发生变化。
    2、本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司控股股东、实
际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
    经深圳证券交易所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通
过，并经中国证监会《关于同意广东拓斯达科技股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）
核准，公司于 2021 年 3 月 10 日公开发行了 670 万张可转换公司债券
（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 6.7 亿元，按
面值发行，期限 6 年。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《广
东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债
券募集说明书》的有关规定，公司发行的“拓斯转债”转股期自可转
债发行结束之日（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个交易日

                                1
           （2021 年 9 月 16 日）起至可转债到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节
           假日，向后顺延）止。截至 2024 年 11 月 8 日，“拓斯转债”因转股
           减少 3,444,268 张，累计转股数量为 26,897,349 股，公司总股本增
           加至 451,718,030 股，剔除回购专户股份数 4,471,668 股后总股本为
           447,246,362 股。
                 因公司总股本增加，导致公司控股股东、实际控制人吴丰礼先生
           在合计持股数量不变的情况下，合计持有公司股份占总股本持股比例
           由 34.04%被动稀释至 32.02%，稀释变动比例 2.02%；合计持有公司
           股份占剔除回购专户股份后总股本的持股比例由 34.39%被动稀释为
           32.34%，稀释变动比例 2.05%。
                 现将相关事项公告如下：
1.基本情况

信息披露义务人                 吴丰礼

住所                           广东省东莞市

权益变动时间                   2024年11月

股票简称              拓斯达                    股票代码        300607

变动类型（可多选）    增加□   减少             一致行动人      有□      无

是否为第一大股东或实际控制人                    是       否□

2.本次权益变动情况

股份种类（A股、B股等）             增持/减持股数（股）                         增持/减持比例

                                                                        占总股本比例为：-2.02%
               A股                          0
                                                            占剔除回购专户股份后总股本比例为：-2.05%

                                                                        占总股本比例为：-2.02%
               合计                         0
                                                            占剔除回购专户股份后总股本比例为：-2.05%
                               通过证券交易所的集中交易□              协议转让□
本次权益变动方式（可多选）     通过证券交易所的大宗交易□              间接方式转让□
                               国有股行政划转或变更□                  执行法院裁定□

                                                 2
                               取得上市公司发行的新股□              继承□
                               赠与□                                表决权让渡□
                               其他       （因“拓斯转债”转股新增股份导致总股本增加而被动稀释）

                               自有资金□               银行贷款□
本次增持股份的资金来源
                               其他金融机构借款□       股东投资款□
（可多选）
                               其他□（请注明）         不涉及资金来源

3.本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况

                                        本次变动前持有股份                    本次变动后持有股份
                                                        占剔除回购                           占剔除回购
         股份性质                              占总股                               占总股
                                   股数(股)             专户股份后      股数(股)             专户股份后
                                               本比例                               本比例
                                                        总股本比例                           总股本比例

         合计持有股份          144,629,860     34.04%     34.39%       144,629,860 32.02%      32.34%

  其中：有限售条件股份         108,472,395     25.53%     25.79%       108,472,395 24.01%      24.25%

        无限售条件股份           36,157,465     8.51%        8.60%     36,157,465   8.00%      8.08%

4.承诺、计划等履行情况

本次变动是否为履行已作出的承            是□   否
诺、意向、计划                          如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。

本次变动是否存在违反《证券法》
《上市公司购买管理办法》等法律、
                                        是□   否
行政法规、部门规章、规范性文件
                                        如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
和本所业务规则等规定的情况


5.被限制表决权的股份情况

按照《证券法》第六十三条的规定，        是□   否
是否存在不得行使表决权的股份            如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。

6.表决权让渡的进一步说明（不适用）

7.30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）

8.备查文件

1.中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□

2.相关书面承诺文件□
                                                    3
3.律师的书面意见□

4.本所要求的其他文件

              特此公告。
                           广东拓斯达科技股份有限公司董事会

                                          2024 年 11 月 11 日




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