申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于鹏鹞环保股份有限公司2023年度跟踪报告
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：鹏鹞环保
保荐代表人姓名：郑春定 联系电话：025-84763720
保荐代表人姓名：唐品 联系电话：025-84763720
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，审阅了历次会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，审阅了历次会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，审阅了历次会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2024年2月8日，公司实际控制人之
一王洪春因涉嫌内幕交易罪被司法
（2）关注事项的主要内容
机关采取强制措施，相关事项尚待
进一步调查。
截至本报告出具日，王洪春被变更
强制措施取保候审，尚无明确的调
查结果。 因该实际控制人在公司内
未担任董事、监事、高级管理人员
（3）关注事项的进展或者整改情况
等重要职务，上述事项对公司日常
生产经营未构成重大影响，目前各
项工作均正常开展，保荐机构将持
续关注调查进展及对公司的影响。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月18日
上市公司规范运作、独立董事制度
（3）培训的主要内容
修订
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等）方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
施
1.关于流通限制及自愿锁定的承诺 是 不适用
2.关于信息披露的承诺 是 不适用
3.关于IPO稳定股价的承诺 是 不适用
4.关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 是 不适用
5.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
7.关于填补摊薄即期回报措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于鹏鹞环保股份有
限公司2023年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________________ ____________________
郑春定 唐 品
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2024年5月9日