证券代码：300672                 证券简称：国科微                  公告编号：2024-060

                      湖南国科微电子股份有限公司

                          独立董事提名人声明与承诺
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


       提名人湖南国科微电子股份有限公司董事会现就提名何红渠为湖南国
 科微电子股份有限公司第 四 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。 被
 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 湖南国科微电子股 份 有 限 公 司 第 四届 董 事 会 独立
 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充 分 了 解 被 提
 名 人 职 业 、 学 历 、 职 称 、 详 细 的 工 作 经 历 、全 部 兼 职 、有 无 重 大 失 信

 等 不 良 记 录 等 情 况 后 作 出 的 ， 本 提名人认为被提名人符合相关法律、行
 政法规、部门规章、规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 对 独 立 董 事
 候 选 人 任 职 资 格 及 独立 性的要求，具体声明并承诺如 下事项：
       一、被提名人已经通过湖南国科微电子股份有限公司第三届董 事 会 提
 名 委 员 会 或 者 独 立 董 事 专 门 会 议 资 格 审 查 ，提 名 人 与 被 提 名 人 不 存 在

 利 害 关 系 或 者 其 他 可 能 影 响 独 立 履 职 情形的密切关系。
         是        □否
       如否，请详细说明：______________________________
        二 、 被 提 名 人 不 存 在 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 第 一 百 四 十六
 条等规定不得担任公司董事的情形。

         是        □否
       如否，请详细说明：______________________________
        三 、被提名人符合中国证监会《上市公司独 立董事管 理办法》
 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资格和条件。
         是        □否

       如否，请详细说明：______________________________
        四 、 被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
         是        □否
       如否，请详细说明：______________________________

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       五 、 被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关培训
证明材料（如有）。
        是       □否

       如否，请详细说明：______________________________
       六 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 中 华 人 民 共 和 国公务员法》
的相关规定。
        是       □否
       如否，请详细说明：______________________________

       七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 规 范中管干
部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基 金 管 理公司 独立董事、独
立 监 事 的通知》 的相关规定。
        是       □否
       如否，请详细说明：______________________________

       八、被提名人 担任独立董 事不会违 反中共中央 组织部 《关于进
一 步 规 范 党 政 领 导 干 部 在 企业 兼 职 （ 任 职 ） 问题 的意见》的相关规定。
        是       □否
       如否，请详细说明：______________________________
       九 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教 育 部、监

察 部 《 关于加强 高等学校反腐倡廉建设的意见》 的相关规定。
        是       □否
       如否，请详细说明：______________________________
       十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份 制商业银行
独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

        是       □否
       如否，请详细说明：______________________________
       十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券 基 金 经 营
机 构 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督管理办法》的相关规
定。

        是       □否


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       如否，请详细说明：______________________________
       十 二 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 银 行 业 金 融 机 构 董事
（ 理 事 ）和高级 管理人员任职资格管理办法》的 相关规定。

        是        □否
       如否，请详细说明：______________________________
       十 三 、 被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事、监事
和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立 董事管理办法》的相
关规定。

        是        □否
       如否，请详细说明：______________________________
       十 四、被提名人担任独立董事不会违反其他法 律、行 政法规、
部 门 规 章 、 规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 等对 于独立董事任
职 资 格 的相关规 定。

        是        □否
       如否，请详细说明：______________________________
       十五、 被提 名人 具备 上市 公司 运作相 关的 基本 知识 ，熟 悉相关
法 律 、行 政 法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ，
具 有 五 年 以 上 法 律 、 经 济 、管 理 、会 计、财务或者其他履行独立董事职

责所必需的工作经验。
        是        □否
       如否，请详细说明：______________________________
       十 六 、 以会计专 业人士被 提名的， 被提名人 至少具 备 注 册 会 计 师
资 格 ，或 具 有 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 专 业 的 高 级 职 称 、副 教 授 或 以

上 职 称 、博 士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方 面 高 级 职 称 且 在 会 计 、审 计 或
者 财 务 管 理 等 专 业 岗 位 有 五年以上全职工作经验。
        是        □否    □不适用
       如否，请详细说明：______________________________
       十 七 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 、 主 要 社 会 关 系 均 不 在 公 司及其

附属企业任职。


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        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________
       十 八 、 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 公 司已发行股

份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________
      十 九 、被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 公 司已发行股
份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________
       二 十 、被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 公 司 控 股 股 东 、实 际控制人的
附属企业任职。
        是       □否

      如否，请详细说明：______________________________
       二 十一、被提 名人 不是为 公司及 其控股 股东、 实际控 制 人或者
其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在
报 告 上 签 字 的 人 员 、 合 伙 人 、 董 事 、高级管理人员及主要负责人 。

        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________
       二 十二、被提 名人 与上市 公司及 其控股 股东、 实际控 制 人或者
其 各 自 的 附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重 大 业务 往来 的单
位 及 其 控 股股东、 实际控制人 任职。

        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________
       二 十 三 、被 提 名 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至第二十二
项所列任一种情形。
        是       □否

      如否，请详细说明：______________________________


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       二 十四、被提 名人 不是被 中国证 监会采 取不得 担任上 市 公司董
事 、监 事 、高 级 管 理 人 员 的 证 券 市 场 禁 入 措 施 ，且 期 限尚未届满的人员。
        是       □否

      如否，请详细说明：______________________________
       二 十五、被提 名人不 是被证 券交 易场所 公开认 定不适合 担 任上
市 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届 满的人员。
        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________

       二 十六、被提 名人 不是最 近三十 六个月 内因证 券期货 犯 罪，受
到 司 法 机 关 刑 事 处 罚 或 者 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 的 人员。
        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________
      二 十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国 证 监会立案

调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
       是       □否
      如否，请详细说明：______________________________
       二 十 八 、被 提 名 人 最 近 三 十 六 个 月 未 受 到 证 券 交 易 所 公 开 谴责或
三次以上通报批评。

        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________
       二 十 九 、被提名 人不存在重大失信等不良记录。
        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________

      三 十、被提 名人不 是过往 任职独 立董事 期间因 连续两次 未 能亲
自 出 席 也 不 委 托 其 他 董 事 出 席 董 事 会 会 议 被 董 事 会 提 请 股 东大会 予以
解 除 职 务，未满 十二个月的人员。
        是       □否
      如否，请详细说明：______________________________

       三 十 一 、包 括 本 次 提 名 的 公 司 在 内 ，被 提 名 人 担 任 独 立 董 事的境


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内上市公司数量不超过三家。
        是        □否
       如否，请详细说明：______________________________

       三 十 二 、 被 提 名 人 在 公 司 连 续 担 任 独 立 董 事 未 超 过 六 年。
        是        □否
       如否，请详细说明：______________________________
       提 名人郑重承诺：
       一 、本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有虚 假 记 载 、

误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承 担由此引起的法律责
任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 自 律 监 管 措施或纪律处分。
       二 、本 提 名 人 授 权 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 通 过 深 圳 证 券
交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董
事 会 秘 书 的 上 述 行 为 视 同 为 本 提 名 人行为，由本提名人承担相应的法律责

任。
       三 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 期 间 ，如 出 现 不 符 合 独 立 性 要 求 及 独
立 董 事 任 职 资 格 情 形 的 ， 本 提 名 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报告 并督促被
提 名 人 立即辞去 独立董事职务。


                                    提名人：湖南国科微电子股份有限公司董事会
                                                       2024 年10 月28 日




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