保荐人名称：世纪证券有限责任公司              被保荐公司简称：科创新源
 保荐代表人姓名：吴坤芳                        联系电话：0755-83199599
 保荐代表人姓名：叶安红                        联系电话：0755-83199599
 现场检查人员姓名：吴坤芳
 现场检查对应期间：2024 年 1 月-9 月
 现场检查时间：2024 年 11 月 19 日-2024 年 11 月 20 日

一 、现场检查事项                                                   现 场检查意见

( 一 )公 司 治 理                                              是         否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及各项治理制度并核查执行情况；查阅并 复制
公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；查看公司主要经 营 、管 理
场所等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                               √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 则履行
                                                               √
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                               √（注 1）
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                                    √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
注 1：2024 年 5 月，董事黎所远因个人原因辞去董事职务；公司于 2024 年 9 月 27 日召开
2024 年第二次临时股东会、第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，完成了董
事会、监事会的换届选举及高级管理人员的聘任，公司已履行相应程序和信息披露义务。
( 二 )内 部 控 制
现场检查手段：查看公司内部审计及相关内部控制制度、了解内部审计部门人员情 况、查
阅内部审计部门文件资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 部 审 计 部门
                                                                     √
(如适用)
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 内部审
                                                                             √
计部 门 (如 适 用 )
3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)                √
4. 审 计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                                     √
部 门 提 交的工作 计划和报告等(如适用)
5. 审 计 委 员 会是 否至 少 每季 度 向董 事会 报 告一 次 内部 审计
                                                                     √
工 作 进 度、质量 及发现的重大问题等(如适 用)
6. 内 部 审 计 部门 是否 至 少每 季 度向 审计 委 员会 报 告一 次内
部 审 计 工 作 计 划 的执 行情 况以 及内 部审 计工 作中发现的问      √
题 等 (如适用 )
7. 内 部 审 计 部门 是否 至 少每 季 度对 募集 资 金的 存 放与 使用
                                                                             √
情 况 进 行一次审 计
8. 内 部 审 计 部门 是否 在 每个 会 计年 度结 束 前二 个 月内 向审
                                                                             √
计 委 员 会提交次 一年度内部审计工作计划(如适用)
9. 内 部 审 计 部门 是否 在 每个 会 计年 度结 束 后二 个 月内 向审
                                                                     √
计 委 员 会提交年 度内部审计工作报告(如适 用)
10. 内 部 审计 部门是否 至少每 年向审 计委员会提交一次内部
                                                                     √
控 制 评 价报告(如适用)
11. 从 事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                                     √
了 完 备 、合规的 内控制度
(三 )信 息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系
活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等。
1. 公 司 已披露的公告与实际情况 是否一致                             √
2. 公 司 已披露的内容是否完整                                        √
3. 公 司 已披露事项是否未发生重 大变化或者取得重要进展               √
4. 是 否 不存在应予披露而未披露 的重大事项                           √
5. 重 大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                                     √
息 披 露 管理制度 的相关规定
6. 投 资 者关系活动记录表是否及 时在本所互动易网站刊载               √
(四 )保 护公司利益不受 侵害长效机制的建 立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易决策制度、对外担保决策制度等相关规定，获取关联方清
单，向公司相关部门人员了解公司关联交易管理制度的执行情况等。
1. 是 否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                            √
或 者 间 接占用上 市公司资金或者其他资源的制度
2. 控 股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
                                                                     √
间 接 占 用上市公 司资金或者其他资源的情形
3. 关 联 交 易 的审 议程 序 是否 合 规且 履行 了 相应 的 信息 披露
                                                                             √
义务
4. 关 联 交易价格是否公允                                                    √
5. 是 否 不 存 在 关 联 交 易 非 关 联 化 的 情 形                             √
6. 对 外 担 保 审议 程序 是 否合 规 且履 行了 相 应的 信 息披 露义
                                                                       √
务
7. 被 担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                       √
务等情形
8. 被 担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                               √
的 审 批 程序和披 露义务
(五 )募 集资金使用
现场检查手段：募募募募募募2023 年使用完毕，募集资金专户已于 2023 年销户募
1. 是 否 在募集资金到位后一个月 内签订三方监管协议                             √
2. 募 集 资金三方监管协议是否有 效执行                                         √
3. 募 集 资 金 是否 不存 在 第三 方 占用 或违 规 进行 委 托理 财等
                                                                               √
情形
4. 是 否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                                               √
补 充 流 动资金、 置换预先投入、改变实施地点等 情形
5. 使 用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更 为 永 久 性 补 充 流动 资金 或者 使用 超募 资金 补充流动资金                √
或 者 偿 还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6. 募 集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                                               √
益 是 否 与招股说 明书等相符
7. 募 集 资金项目实施过程中是否 不存在重大风险                                 √
(六 )业 绩情况
现场检查手段：查看公司公开披露的财务信息、相关业务合同、同行业公司定期报告、相关人
员访谈等。
1. 业 绩 是否存在大幅波动的情况                                        √
                                                                     √（注
2. 业 绩 大幅波动是否存在合理解 释
                                                                       2）
3. 与 同 行业可比公司比较，公司 业绩是否不存在明显异常                 √
注 2：2024 年 1-6 月，公司实现归属于上市公司股东的净利润 283.61 万元，较上年同期下降
75.73%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 399.00 万元，较上年同期增
长 76.31%。主要原因系：（1）2024 年上半年收到的与收益相关的政府补助较上年同期减少；
（2）2024 年上半年确认的投资收益较上年同期减少所致。
(七 )公 司及股东承诺履 行情况
现场检查手段：查阅公司及控股股东、实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员所作出
的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
1. 公 司 是否完全履行了相关承诺                                        √
2. 公 司 股东是否完全履行了相关 承诺                                   √
(八 )其 他重要事项
现场检查手段：查阅公司信息披露文件、抽查大额资金往来合同及原始凭证；相关人员访谈、
走访公司主要生产、经营场所等。
1. 是 否 完全执行了现金分红制度 ，并如实披露                           √
2. 对 外 提 供 财 务 资 助 是 否 合 法 合 规 ， 并 如 实 披 露            √
3. 大 额 资金往来是否具有真实的 交易背景及合理原因                   √
4. 重 大 投 资 或者 重大 合 同履 行 过程 中是 否 不存 在 重大 变化
                                                                     √
或者风险
5. 公 司 生产经营环境是否不存在 重大变化或者风险                     √
6. 前 期 监 管 机构 和保 荐 人发 现 公司 存在 的 问题 是 否已 按相
                                                                          √
关 要 求 予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
   （本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料 股份
有限公司持续督导定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：

                      吴坤芳                   叶安红




                                                   世纪证券有限责任公司
                                                        2024 年 11 月 27 日