国泰君安证券股份有限公司
关于深圳欣锐科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）作为深圳欣锐科
技股份有限公司（以下简称“欣锐科技”或“公司”）向特定对象发行股票并在
创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，对公司本次向特定对
象发行股票限售股份解除限售上市流通事宜进行了核查，具体情况如下：
一、向特定对象发行股票概况和股本变动情况
（一）向特定对象发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳欣锐科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕439 号）核准，同意公司向特定对象
发行股票的注册申请。经深圳证券交易所同意，公司向 12 位特定对象发行人民
币普通股（A 股）37,420,103 股，发行价格为 36.33 元/股，募集资金总额人民币
1,359,472,341.99 元。公司向特定对象发行股票于 2023 年 7 月 13 日起在深圳证
券交易所上市，限售期为上市之日起 6 个月。
公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）37,420,103 股，发行后股本总额
为 164,387,471 股。
（二）股份发行后公司股本变动情况
公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性票第一个归属期归属股
份 75 万股于 2023 年 7 月 25 日上市流通，公司股份总数增加 75 万股。
公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分第一个
行权期为 2022 年 9 月 6 日至 2023 年 8 月 16 日。2023 年 7 月 13 日至 2023 年 8
月 16 日，新增自主行权 0.80 万股，公司股份总数增加 0.80 万股。
公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予部分第二个
行权期为 2023 年 8 月 21 日至 2024 年 8 月 16 日。2023 年 8 月 21 日至 2024 年
1 月 2 日，新增自主行权 28.20 万股，公司股份总数增加 28.20 万股。
公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划限制性票第二个归属期归属股
份 37.50 万股于 2023 年 9 月 18 日上市流通，公司股份总数增加 37.50 万股。
公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属 181.192 万股于 12 月 18
日上市流通，公司股份总数增加 181.192 万股。
综上，截至 2024 年 1 月 2 日，公司股本总额由 164,387,471 股增至 167,614,391
股。
二、本次申请解除限售股份的股东承诺及其履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的限售承诺
本次申请解除股份限售的股东承诺，在本次发行过程中认购的公司股票自本
次向特定对象发行股票上市之日起 6 个月内不得转让。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承
诺，未发生违反上述承诺的情形。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东后续未追加承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次申请解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 1 月 15 日（星期一）。
2、本次申请解除限售股份数量为 37,420,103 股，占公司总股本的 22.3251%。
3、本次申请解除限售的股东共计 12 名。
4、本次申请解除限售的股份质押或冻结的情形：本次申请解除限售的股份
数量为 37,420,103 股。
5、限售股份持有人本次申请解除限售股份及可上市流通情况如下：
序号 股东名称 所持限售股份总数（股） 本次解除限售数（股）
1 章龙 1,101,018 1,101,018
2 郑秀攀 1,101,018 1,101,018
济南江山投资合伙企业（有限合
3 2,202,036 2,202,036
伙）
4 UBS AG 2,752,546 2,752,546
5 中信证券股份有限公司 1,376,273 1,376,273
江苏瑞华投资管理有限公司－瑞
6 1,734,104 1,734,104
华精选 9 号私募证券投资基金
安联保险资产管理有限公司-安联
7 1,124,758 1,124,758
裕远瑞汇 1 号资产管理产品
金信期货有限公司-金信金富定增
8 1,101,018 1,101,018
1 号单一资产管理计划
9 财通基金管理有限公司 7,540,600 7,540,600
10 华夏基金管理有限公司 3,256,262 3,256,262
11 广发基金管理有限公司 9,171,483 9,171,483
12 诺德基金管理有限公司 4,958,987 4,958,987
合计 37,420,103 37,420,103
注：本次解除限售股份的股东，无同时担任公司董事、监事或高级管理人员的情形，无公司前任董事、监
事、高级管理人员且离职未满半年的情形。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例（%） （＋、－）（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条
63,741,842 38.03 -37,420,103 26,321,739 15.70
件股份
二、无限售条
103,872,549 61.97 +37,420,103 141,292,652 84.30
件股份
三、股份总额 167,614,391 100.00 - 167,614,391 100.00
五、持续督导机构核查意见
经核查，持续督导机构认为：
1、公司本次限售股份解除限售上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。
2、公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合相关法律法规及
股东做出的限售承诺。
3、公司与本次限售股份解除限售上市流通相关的信息披露真实、准确、完
整。
综上，持续督导机构对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
张贵阳 邢永哲
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
