宁德时代：《2023年度监事会工作报告》2024-03-16
宁德时代新能源科技股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023 年度，宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《宁德时代新能
源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》的规
定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、出席股
东大会，对公司生产经营活动、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况
等进行监督，切实维护公司利益及股东合法权益。现将监事会 2023 年度工作情
况向各位股东汇报，具体情况如下：
一、监事会会议召开情况
2023 年度，公司共召开 10 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议
内容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议召开具体情况
如下：
序
会议名称 召开时间 议题
号
第三届监事会第 2023 年 1 1.《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》
1
十二次会议 月 28 日
1.《关于<2022 年年度报告及其摘要>的议案》
2.《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》
3.《关于<2022 年度利润分配暨资本公积转增股本
预案>的议案》
4.《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》
5.《关于<2022 年内部控制自我评价报告>的议案》
6.《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》
第三届监事会第 2023 年 3
2 7.《关于<2022 年度证券投资及衍生品交易情况专
十三次会议 月8日
项说明>的议案》
8.《关于确认公司监事 2022 年度薪酬及拟定 2023
年度薪酬方案的议案》
9.《关于公司为董事、监事及高级管理人员购买责
任险的议案》
10.《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》
11.《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
12.《关于 2023 年度担保额度预计的议案》
1
13.《关于 2023 年度委托理财计划的议案》
14.《关于 2023 年度套期保值计划的议案》
15.《关于回购注销部分限制性股票的议案》
1.《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
2.《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》
3.《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票
的议案》
第三届监事会第 2023 年 4
3 4.《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的
十四次会议 月 20 日
议案》
5.《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股
票授予价格及数量的议案》
1.《关于 2020 年度非公开发行股票募投项目结项并
注销募集资金专项账户的议案》
第三届监事会第 2023 年 6
4 2.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
十五次会议 月 21 日
案》
3.《关于制定<员工借款管理办法>的议案》
1.《关于<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》
2.《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告>的议案》
3.《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草
第三届监事会第 2023 年 7
5 案）>及其摘要的议案》
十六次会议 月 25 日
4.《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》
5.《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首
次授予部分激励对象名单>的议案》
1.《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
议案》
2.《关于注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划部分股票期权的议案》
第三届监事会第 2023 年 8 3.《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之
6
十七次会议 月 31 日 限制性股票首次及预留授予第一个归属期归属条件
成就的议案》
4.《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划之
股票期权首次及预留授予第一个行权期行权条件成
就的议案》
1.《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予
部分激励对象名单和授予数量的议案》
第三届监事会第 2023 年 9 2.《关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对
7
十八次会议 月8日 象首次授予限制性股票的议案》
3.《关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对
象授予预留部分限制性股票的议案》
2
4.《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格
和回购数量的议案》
5.《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分
第五个限售期解除限售条件成就的议案》
6.《关于 2019 年限制性股票激励计划第四个限售期
解除限售条件成就的议案》
1.《关于<2023 年第三季度报告>的议案》
2.《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的
议案》
3.《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议
案》
2023 年 4.《关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期
第三届监事会第
8 10 月 19 归属条件成就的议案》
十九次会议
日 5.《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之
限制性股票首次及预留授予第二个归属期归属条件
成就的议案》
6.《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之
股票期权首次及预留授予第二个行权期行权条件成
就的议案》
2023 年
第三届监事会第
9 10 月 30 1.《关于回购公司股份方案的议案》
二十次会议
日
2023 年
第三届监事会第 1.《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计
10 12 月 11
二十一次会议 划部分股票期权的议案》
日
注：以上会议决议均在巨潮资讯网上进行了信息披露。
二、监事会对公司 2023 年度相关事项的审核意见
报告期内，公司监事会认真履行了《公司法》《公司章程》所赋予的职权，
按照规定列席了公司董事会和出席了股东大会，并对公司依法运作情况、财务情
况、关联交易、募集资金、内部控制、信息披露等相关重要事项进行了监督。具
体情况如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会对公司董事会和股东大会的召集、召开、决策程序，董事
会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履职情况等进行了监督，
认为公司严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的有关规定依法经营、规范运作，建立了完善的法人治理结构和内部控制制
3
度，重大事项决策程序合法合规。公司董事、高级管理人员能够严格按照法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定履行职责，认真执行股东大会的各项决
议，不存在损害公司及股东利益的情形。
（二）检查公司财务工作情况
报告期内，监事会对公司财务制度执行情况和财务状况进行了监督和检查，
认为公司财务体系完善、制度健全，财务运作规范，编制的财务报告真实、准确、
完整地反映公司的财务状况和经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报告出
具了无保留的审计意见。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为
公司与关联方发生的关联交易基于公司业务发展及生产经营所需，交易公平合理，
定价公允，决策程序符合合规合规，不存在损害公司及非关联方股东利益的情形。
（四）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会检查了 2023 年度公司募集资金的使用情况和管理情况，
认为公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》《募集资金管理制
度》对募集资金进行使用和管理，募集资金的使用合法、合规，不存在违规使用
募集资金的行为。
（五）公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监督，认为公司已按
照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，结合自身情况，制定了较为健全的
内部控制制度，并得到有效良好地贯彻执行。公司内部控制制度设计合理、执行
有效，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督，实现了公司内部控制的目标，
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大
缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司编制的《2023 年度内部控制评
4
价报告》能客观、真实地反映公司内部控制情况。
（六）信息披露工作
报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，认为公司严格执行
《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的
相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，确保所有股东有平等
的机会获得信息的权利，能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。
（七）关于内幕信息知情人制度执行情况
报告期内，公司监事会对内幕信息知情人的登记管理工作进行了检查，认为
公司严格按照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规
定》和公司《内幕信息知情人登记备案管理制度》等有关规定，做好内幕信息管
理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的
传递、编制、报告等各环节的所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备，未发
现有相关人员利用内幕信息从事内幕交易等违规行为。
三、监事履职评价工作情况
（一）监事自评情况
吴映明：2023 年度本人作为监事会主席认真履行监事职责，积极参与监事
会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，不
存在违反《公司章程》《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。
冯春艳：2023 年度本人作为公司监事会成员认真履行监事职责，积极参与
监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，
不存在违反《公司章程》《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。
柳娜：2023 年度本人作为公司职工代表监事认真履行监事职责，积极参与
监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，
不存在违反《公司章程》《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。
（二）监事互评结果
5
经监事内部互相评价，三名监事评价结果均为“称职”。
四、监事会 2024 年工作计划
2024 年，公司监事会将积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律
法规的学习，提升自身专业业务能力和监事会的监督能力和水平；将继续严格按
照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制
度，重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理
水平，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行；依法列席公司董事会、出
席股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法
合规性，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，
切实维护公司和股东的权益。
特此报告。
宁德时代新能源科技股份有限公司监事会
2024 年 3 月 14 日
6
