中信建投证券股份有限公司
关于宁德时代新能源科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代
保荐代表人姓名：吕晓峰 联系电话：010-56051802
保荐代表人姓名：张帅 联系电话：010-56051435
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件
1
项 目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 2 月 28 日
（3）培训的主要内容 实际控制人变更专题培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2
事 项 存在的问题 采取的措施
2.公司内部制度的建立和执
无 无
行
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变
无 无
动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 无
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 无
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.首次公开发行时相关主体作
出的股份减持承诺、避免同业
是 不适用
竞争的承诺、规范和减少关联
交易的承诺
2.曾毓群先生与李平先生在解
除一致行动关系时作出的关 是 不适用
于股份减持的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
3
报告事项 说 明
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在
保荐芯天下 IPO 项目过程中未对发行人所
处市场情况及同行业可比公司情况予以充
分关注并核查发行人对终端客户的销售情
况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专
业意见并督促发行人提高信息披露质量，
被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在
云鼎科技非公开持续督导过程中未能持续
督导上市公司完善制度、采取措施规范募
集资金补充流动资金和偿还债务使用过
程，被山东证监局出具警示函。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在
2.报告期内中国证监会和本所对
常熟汽饰 2019 年非公开发行可转债持续督
保荐人或者其保荐的公司采取
导工作中，未关注发行人历次募集资金存
监管措施的事项及整改情况
放和实际使用情况的专项报告中披露募投
目实施进度未达计划进度的情况，披露的
募集资金实际使用情况的专项核查报告中
发表了不真实的核查意见，被江苏证监局
出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发
布业务提醒、持续开展合规培训、深入学
习相关法规、加强对上市公司相关人员的
持续督导培训，提升从业人员投行执业能
力，增强持续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本
发行人被证监会或深交所采取监管措施的
情形。
4
报告事项 说 明
3.其他需要报告的重大事项 无
5
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有
限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
吕晓峰 张 帅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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