国浩律师(上海)事务所
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国浩律师（上海）事务所
关于罗博特科智能科技股份有限公司
2024年第二次临时股东大会之法律意见书
致：
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市
公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）和《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）有关法律、
法规、规范性文件以及《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，国浩律师（上海）事务所接受罗博特科智能科技股份有限
公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派律师出席并见证了公司于 2024
年 7 月 19 日（星期五）下午 15:30 在苏州市工业园区唯亭街道港浪路 3 号罗博
特科 A 四楼会议室召开的 2024 年第二次临时股东大会，并对本次股东大会的召
集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意
见如下：
一、股东大会的召集、召开程序
2024 年 7 月 4 日，公司董事会在深圳证券交易所网站（www.sse.com.cn）等
指定信息披露媒体上发布了《罗博特科智能科技股份有限公司关于召开公司
2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-054）。上述会议通知载
明了股东大会类型和届次；股东大会召集人；投票方式；现场会议召开的日期、
时间和地点；网络投票的系统、起止日期和投票时间；会议审议事项；有权出席
会议的人员等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使
表决权以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等事项。
本次股东大会实际依照上述股东大会通知，采用现场表决与网络投票相结合
的方式进行。依据上述股东大会通知，本次股东大会现场会议于 2024 年 7 月 19
日下午 15 点 30 分开始在苏州市工业园区唯亭街道港浪路 3 号罗博特科 A 栋四
楼会议室召开，会议召开日期、时间、地点及其他事项与本次股东大会会议通知
披露内容一致。本次股东大会的网络投票时间为 2024 年 7 月 19 日，其中通过深
圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 7 月 19 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30
和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024
年 7 月 19 日上午 9:15 至下午 15:00。本次股东大会已按照会议通知通过网络投
票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经本所律师核查，公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知，本次
会议相关会议通知载明了会议召开的实际时间、地点、内容，并说明了有权出席
会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法以及参加网络投票的时间、操
作流程等等事项。经本所律师验证，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法
律、法规和规范性文件及公司章程的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
1、现场出席会议的股东及委托代理人和参加网络投票的股东
根据公司现场出席会议的股东身份证明、《授权委托书》等文件和深圳证券
信息有限公司提供的统计数据，现场出席本次股东大会和参加本次股东大会网络
投票的股东及委托代理人合计 36 名，代表股份 65,525,314 股，占上市公司有表
决权股份总数的 42.2639%。其中：通过现场投票的股东及股东授权代表 12 人，
代表有表决权股份 59,460,355 股，占上市公司有表决权股份总数的 38.3520%。
通过网络投票的股东 24 人，代表有表决权股份 6,064,959 股，占上市公司有表决
权股份总数的 3.9119%。
经查验现场出席本次股东大会会议股东代表的身份证明、持股凭证和授权委
托书，本所律师认为，上述股份的所有人为截至股权登记日在相关法定证券登记
机构登记在册的公司股东，现场出席会议的股东、股东代表及委托代理人均具有
合法有效的资格，符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身
份。
2、中小投资者的出席情况
通过现场和网络投票的中小投资者股东及股东授权代表 28 人，代表有表决
权股份 6,070,759 股，占上市公司有表决权股份总数的 3.9156%。
3、出席会议的其他人员
经验证，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，公司部分董事、全体监
事和全体高级管理人员出席或列席了本次股东大会，公司董事会聘请的见证律师
也列席了本次股东大会，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
4、召集人
经验证，公司已召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了本次股东大会
审议的各项议案及召开本次股东大会的议案。公司本次股东大会由董事会依照第
三届董事会第十六次会议决议召集，符合有关法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的规定，召集人资格合法有效。
三、股东大会的议案表决程序
（一）表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，并以现场投票和网
络投票相结合的方式进行了表决。本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行
表决，没有否决或修改列入会议议程的提案。
本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》
规定的程序进行监票和计票；本次股东大会网络投票结束后，网络投票机构向公
司提供了本次股东大会网络投票和现场投票的合计结果。
为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项
的参与度，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110 号）文件精神以及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等的相关要
求，本次股东大会重要议案采用中小投资者单独计票。中小投资者是指除以下股
东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员，单独或者合计持有
上市公司 5%以上股份的股东。
（二）本次股东大会审议了如下 3 项议案，各议案具体表决结果情况如下：
1、《关于修订公司部分制度的议案》
1.01《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案为特别决议议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的
2/3 以上通过。
1.02《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案为特别决议议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的
2/3 以上通过。
1.03《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案已获得通过。
1.04 审议通过《关于修订〈信息披露事务管理制度〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案已获得通过。
1.05 审议通过《关于修订〈关联交易管理办法〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案已获得通过。
1.06 审议通过《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案已获得通过。
1.07 审议通过《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案已获得通过。
1.08《关于修订〈防范控股股东及关联方资金占用管理制度〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案已获得通过。
1.09《关于修订〈股东会网络投票细则〉的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案已获得通过。
（二）《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果为：同意 65,473,754 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9213%；反对 48,560 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0741%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,019,199 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.1507%；反对 48,560 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数
的 0.7999%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案为特别决议议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的
2/3 以上通过。
（三）《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意 65,520,534 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的
99.9927%；反对 1,780 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0027%；
弃权 3,000 股，占出席本次股东大会有效表决权股份数的 0.0046%。
中小股东投票表决结果：同意 6,065,979 股，占出席会议中小股东有效表决
权股份数的 99.9213%；反对 1,780 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的
0.0293%；弃权 3,000 股，占出席会议中小股东有效表决权股份数的 0.0494%。
本议案为特别决议议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的
2/3 以上通过。
四、临时提案情况
公司 2024 年第二次临时股东大会未出现临时提案情况。
五、结论意见
通过现场见证，本所律师确认，罗博特科智能科技股份有限公司 2024 年第
二次临时股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》《证券法》《股
东大会规则》《上市规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员具有合
法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次
股东大会形成的决议合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于罗博特科智能科技股份有限公
司 2024 年第二次临时股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 主办律师：
徐 晨 洪赵骏
柯凌峰
2024 年 7 月 19 日
