江苏立华牧业股份有限公司

                   独立董事提名人声明与承诺



     提名人江苏立华牧业股份有限公司董事会现就提名云昌智先
 生为江苏立华牧业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发
 表公开声明。被提名人已书面同意作为江苏立华牧业股份有限公
 司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名
 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失
 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关
 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务
 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承
 诺如下事项：

     一、被提名人已经通过江苏立华牧业股份有限公司第三届董
 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提
 名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

       是      □ 否

      如否，请详细说明：______________________________


    二 、被 提 名 人 不 存 在《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》第 一 百

四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

    是        □否

    如否，请详细说明：______________________________

    三 、被 提 名 人 符 合 中 国 证 监 会《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理

                                  1
办 法 》 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资格

和条件。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      五 、被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相

关培训证明材料(如有)。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      六 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 中 华 人 民 共 和 国

公务员法》的相关规定。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规

范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基 金 管理公

司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

      是        □否


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     如否，请详细说明：______________________________

     八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部

《 关 于 进 一 步 规 范 党 政 领 导 干 部在 企 业 兼 职 (任 职 )问 题 的意

见》的相关规定。

      是       □否

     如否，请详细说明：______________________________

      九 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教

育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的 相

关规定。

      是       □否

     如否，请详细说明：______________________________

      十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制

商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

      是       □否

     如否，请详细说明：______________________________

      十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券 基

金 经 营 机 构 董 事 、监 事 、高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督管理

办法》的相关规定。

      是       □否

     如否，请详细说明：______________________________
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     十 二 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 银 行 业 金 融 机

构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

      是       □否

     如否，请详细说明：______________________________

     十 三 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 保 险 公 司 董 事、

监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管

理办法》的相关规定。

      是       □否

     如否，请详细说明：______________________________

     十 四 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 法 律 、行 政

法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则等

对于独立董事任职资格的相关规定。

      是       □否

     如否，请详细说明：______________________________

     十 五 、被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 相 关 的 基 本 知 识 ，熟

悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券

交 易 所 业 务 规 则 ， 具 有 五 年 以 上 法 律 、 经 济 、 管 理 、会计、

财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

      是       □否

     如否，请详细说明：______________________________
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       十 六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注 册

会 计 师 资 格 ，或 具 有 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 专 业 的 高 级 职

称 、副 教 授 或 以 上 职 称 、博 士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方 面 高

级 职 称 且 在 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 等 专 业 岗 位 有五年以上

全职工作经验。

       □是     □否       不适用

       如否，请详细说明：______________________________

       十 七 、被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 、主 要 社 会 关 系 均 不 在 公

司及其附属企业任职。

       是        □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十 八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公 司

已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股

东。

       是        □否

       如否，请详细说明：______________________________

       十 九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司

已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

       是        □否

       如否，请详细说明：______________________________

                                     5
      二 十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际

控制人的附属企业任职。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      二 十 一 、被 提 名 人 不 是 为 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制

人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐 等 服

务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目 组 全体

人 员 、各 级 复 核 人 员 、在 报 告 上 签 字 的 人 员 、合 伙 人、董事、

高级管理人员及主要负责人。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      二 十 二 、被 提 名 人 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制

人 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有重

大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      二 十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至

第二十二项所列任一种情形。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________
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      二 十 四 、被 提 名 人 不 是 被 中 国 证 监 会 采 取 不 得 担 任 上 市

公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 的 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且期

限尚未届满的人员。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      二 十 五 、被 提 名 人 不 是 被 证 券 交 易 场 所 公 开 认 定 不 适 合

担 任 上 市 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届满

的人员。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

      二 十 六 、被 提 名 人 不 是 最 近 三 十 六 个 月 内 因 证 券 期 货 犯

罪 ，受 到 司 法 机 关 刑 事 处 罚 或 者 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 的 人员。

      是        □否

      如否，请详细说明：______________________________

     二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国 证

监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的

人员。

     是        否

     如否，请详细说明：______________________________

      二 十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公
                                    7
开 谴责或三次以上通报批评。

    是        □否

    如否，请详细说明：______________________________

    二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

    是        □否

    如否，请详细说明：______________________________

    三 十 、被 提 名 人 不 是 过 往 任 职 独 立 董 事 期 间 因 连 续 两 次

未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提

请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人员。

    是        □否

    如否，请详细说明：______________________________

    三 十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立

董事的境内上市公司数量不超过三家。

    是        □否

    如否，请详细说明：______________________________

    三 十 二 、被 提 名 人 在 公 司 连 续 担 任 独 立 董 事 未 超 过 六 年。

    是        □否

    如否，请详细说明：______________________________



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       提名人郑重承诺：

       一 、本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚

 假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承 担

 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 自 律 监 管措

 施或纪律处分。

       二 、本 提 名 人 授 权 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 通 过

 深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券 交 易

 所 或 对 外 公 告 ，董 事 会 秘 书 的 上 述 行 为 视 同 为 本 提 名 人行为，

 由本提名人承担相应的法律责任。

      三 、被 提 名 人 担 任 独 立 董 事 期 间 ，如 出 现 不 符 合 独 立 性 要

求 及 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的 ，本 提 名 人 将 及 时 向 公 司 董事会

报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。



                  提名人（盖章）：江苏立华牧业股份有限公司董事会

                                                         2024 年 6 月 28 日




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