证券代码：300809          证券简称：华辰装备          公告编号：2024-040



                华辰精密装备（昆山）股份有限公司

关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票

                   第三个归属期归属条件成就的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。




特别提示：
    1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 38 人。
    2、本次第二类限制性股票拟归属数量（调整后）：136.32 万股，占目前公
司总股本的 0.5406%。
    3、本次第二类限制性股票授予价格（调整后）：4.58125 元/股。
    4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司
A 股普通股股票。
    5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布
相关提示性公告，敬请投资者注意投资风险。


    华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月
12 日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了
《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票第三个归
属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次
及预留授予第二类限制性股票的第三个归属期归属条件已经成就，同意公司按
规定为符合条件的 38 名激励对象办理 136.32 万股第二类限制性股票归属相关
事宜。现将有关事项说明如下：

    一、股权激励计划实施情况概要
       （一）股权激励计划简介
       1、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）；
       2、本激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
  股；
       3、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                               获授的限制性股   占授予权益   占目前总股
序号     姓名                 职务
                                               票数量（万股）   总量的比例   本的比例
 1     许少军                总经理                8.000         3.433%       0.051%
                    董事、董事会秘书、副总经
 2     徐彩英                                      10.000        4.292%       0.064%
                          理、财务总监
                核心骨干（39 人）                  175.00        75.107%      1.115%
                      预留                         40.000        17.167%      0.255%
                      合计                        233.000       100.000%      1.485%

       注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股

  票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计

  不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。

           2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

       4、本激励计划限制性股票的授予价格为 7.89 元/股。
       5、本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
  定比例分次归属，归属日必须为交易日，其中董事、高级管理人员不得在下列
  期间内归属：
       （1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
  自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
       （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
       （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
  件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
       （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
       上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
  年修订）》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大
  事项。
       本激励计划首次及预留部分授予的限制性股票的各批次归属比例 安排如
下表所示：

  归属安排                          归属时间                          归属比例

                 自相应部分限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交易
第一个归属期     日至相应部分限制性股票授予之日起 24 个月内的最后一     30%
                 个交易日止
                 自相应部分限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交易
第二个归属期     日至相应部分限制性股票授予之日起 36 个月内的最后一     30%
                 个交易日止
                 自相应部分限制性股票授予之日起 36 个月后的首个交易
第三个归属期     日至相应部分限制性股票授予之日起 48 个月内的最后一     40%
                 个交易日止

    在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不 能申请
归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
    激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保
或偿还债务；已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股
等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
    在满足限制性股票归属条件后，公司将办理满足归属条件的限制性股票归
属事宜。


    6、限制性股票归属条件
    （1）公司业绩考核要求
    本激励计划首次及预留授予部分的限制性股票的考核年度为 2021-2023 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度公司业绩考核目标如下表所示：

       归属期                             业绩考核目标

                  公司需满足下列两个条件之一：
  第一个归属期    1、以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 80%；
                  2、以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 40%。
                  公司需满足下列两个条件之一：
  第二个归属期    1、以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 130%；
                  2、以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 75%。
                  公司需满足下列两个条件之一：
  第三个归属期    1、以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 190%；
                  2、以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 115%。
   注：1、“净利润”以会计师事务所审计的剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股

东的净利润为计算依据；

       2、“营业收入”以会计师事务所审计的公司合并报表营业收入为准。

    若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归属
的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
    （2）激励对象个人层面的业绩考核要求
    根据公司制定的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年
度的综合考评结果进行评价。届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属
比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
      考核结果                 合格及以上                   不合格

   个人层面归属比例                100%                        0%

    若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个
人当年计划归属的股票数量×个人层面归属比例。

    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能 完全归
属的，作废失效，不可递延至以后年度。

    （二）限制性股票授予及变更情况

    1、2021 年 4 月 6 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监
事会第三次会议，审议并通过了《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华辰精密装备
（昆山）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》等议案，公司独立董事对第二届董事会第三次会议审议的相关事项发表了
同意意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。

    2、2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日，公司对拟首次授予激励对象名
单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本
激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021 年 4 月 17 日，公司监事会
发表了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名
单的核查意见及公示情况说明》。
    3、2021 年 4 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案，并披露了
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》。

    4、2021 年 4 月 23 日，公司分别召开第二届董事会第四次会议和第二届监
事会第四次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2021 年 4 月 23 日为
首次授予日，授予 41 名激励对象 193.000 万股限制性股票；2021 年 4 月 23 日为
预留授予日，授予 2 名激励对象 40.000 万股限制性股票。公司独立董事对第二
届董事会第四次会议审议的相关事项发表了同意意见，监事会对激励对象名单进
行了核查。

    5、2022 年 4 月 21 日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监
事会第九次会议，审议并通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及
预留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计
划首次及预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关
于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，同意公司将 2021 年
限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由 7.89 元/股
调整为 7.69 元/股；同意将首次授予部分 2 名离职激励对象已获授尚未归属的 3
万股第二类限制性股票予以作废处理；同意公司按规定为符合条件的 41 名激励
对象办理 69 万股第二类限制性股票归属相关事宜。

    6、2023 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预
留授予第二类限制性股票授予价格及归属数量的议案》《关于作废部分已授予
尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》
及公司《2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将 2021 年限制
性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由 7.69 元/股调整
为 4.68125 元/股，尚未归属数量调整为 2,576,000 股。经公司薪酬与考核委员会
确认，由于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期业绩考核未满足既定
目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属并由公司作
废失效，即第二个归属期计划归属的 110.4 万股作废失效。作废后，2021 年限
制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为 147.2 万股。

    7、2024 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授
予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二
类限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二
类限制性股票第三个归属期归属条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励
管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将
2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由
4.68125 元/股调整为 4.58125 元/股；同意将首次授予的 3 名离职激励对象已获
授尚未归属的 10.88 万股第二类限制性股票予以作废处理，作废后，2021 年限
制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为 136.32 万股；同意公司
按规定为符合条件的 38 名激励对象办理 136.32 万股第二类限制性股票归属相
关事宜。

    （三）本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明

    2022 年 4 月 21 日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事
会第九次会议，审议并通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预
留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的
第二类限制性股票的议案》，同意公司将 2021 年限制性股票激励计划首次及预
留授予的第二类限制性股票授予价格由 7.89 元/股调整为 7.69 元/股；同意将首
次授予部分 2 名离职激励对象已获授尚未归属的 3 万股第二类限制性股票予以
作废处理。

    2023 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留
授予第二类限制性股票授予价格及归属数量的议案》《关于作废部分已授予尚
未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及
公司《2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将 2021 年限制性
股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由 7.69 元/股调整为
4.68125 元/股，尚未归属数量调整为 2,576,000 股。经公司薪酬与考核委员会确
认，由于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期业绩考核未满足既定目
标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属并由公司作废
失效，即第二个归属期计划归属的 110.4 万股作废失效。作废后，2021 年限制
性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为 147.2 万股。

   2024 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第
二类限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制
性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股
票激励计划》等相关规定，同意公司将 2021 年限制性股票激励计划首次及预留
授予的第二类限制性股票归属价格由 4.68125 元/股调整为 4.58125 元/股；同意
将首次授予的 3 名离职激励对象已获授尚未归属的 10.88 万股第二类限制性股票
予以作废处理，作废后，2021 年限制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性
股票数量为 136.32 万股。

   除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临
时股东大会审议通过的激励计划一致。

   二、激励对象符合归属条件的说明

   （一）第二类限制性股票第三个归属期及董事会审议情况

   根据公司《2021 年限制性股票激励计划》相关规定，本激励计划授予的第二
类限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约
定比例分次归属。第三个归属期为自相应部分限制性股票授予之日起 36 个月后
的首个交易日至相应部分限制性股票授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止。
公司首次及预留授予第二类限制性股票的授予日为 2021 年 4 月 23 日，公司首次
及预留授予的第二类限制性股票于 2024 年 4 月 23 日起进入第三个归属期。公司
第三届董事会第二次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及
预留授予第二类限制性股票第三个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公
司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票的第三个归属
期归属条件已经成就，同意公司根据股东大会的授权在限制性股票进入第三个归
属期后依法办理相关归属事宜。

     （二）首次及预留授予的第二类限制性股票第三个归属期归属条件成就的说
明

         公司 2021 年限制性股票激励计划首次及
 序号                                                  归属条件成就说明
            预留授予第三个归属期的归属条件

         公司未发生如下任一情形：

         ①最近一个会计年度财务会计报 告 被注

         册会计师出具否定意见或者无 法表 示意

         见的审计报告；

         ①最近一个会计年度财务报告内 部 控制

         被注册会计师出具否定意见或 者无 法表    公司未发生前述情形，满足该项归
     1
         示意见的审计报告；                      属条件。
         ①上市后最近 36 个月内出现过未 按法律

         法规、公司章程、公开承诺进 行利 润分

         配的情形；

         ①法律法规规定不得实行股权激励的；

         ①中国证监会认定的其他情形。

         激励对象未发生如下任一情形：

         ①最近 12 个月内被证券交易所认 定为不

         适当人选；
                                                 本次拟归属的激励对象未发生 前
     2   ①最近 12 个月内被中国证监会及 其派出
                                                 述情形，满足该项归属条件。
         机构认定为不适当人选；

         ①最近 12 个月内因重大违法违规 行为被

         中国证监会及其派出机构行政 处罚 或者
        采取市场禁入措施；

        ①具有《公司法》规定的不得担任 公司董

        事、高级管理人员情形的；

        ①法律法规规定不得参与上市公 司 股权

        激励的；

        ①中国证监会认定的其他情形。

                                                 本次拟归属的激励对象均满 足 12
        激励对象获授的各批次限制性 股票 在归
   3                                             个月以上的任职期限，满足该项归
        属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
                                                 属条件。

                                                 根据立信会计师事务所（特殊普通

        公司层面业绩考核要求                     合伙）关于公司 2023 年度财务报
        第三个归属期，公司需满足下列 两个 条件
                                                 告出具的《审计报告》（信 会师报
        之一：
        1、以 2020 年净利润为基数，2023 年净利   字[2024]第 ZA10869 号 ）， 公司
   4    润增长率不低于 190%；
                                                 2023 年 度 经 审 计 的 净 利 润 为
        2、以 2020 年营业收入为基数，2023 年营
                                                 117,749,004.86 元，以 2020 年净利
        业收入增长率不低于 115%。
                                                 润为基数，2023 年净利润增 长率

                                                 为 251.03%，满足该项归属条件。

        激励对象个人层面绩效考核要求

        根据公司制定的《华辰精密装备（昆山）

        股份有限公司 2021 年限制性 股票 激励

        计划实施考核管理办法》，薪 酬与 考核
                                                 本次拟归属的激励对象上一年 度
        委员会将对激励对象每个考核 年度 的综
   5                                             个人考核等级在合格以上。个人层
        合考评结果进行评价。届时根 据以 下考
                                                 面考核达标，满足该项归属条件。
        核评级表中对应的个人层面归 属比 例确

        定激励对象的实际归属的股份数量：

         考核结果        合格及以上    不合格
         个人层面归属比
                        100%           0%
         例

   综上所述，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的首次及预留
授予的第二类限制性股票的第三个归属期的归属条件已经成就，根据股东大会
     的授权，同意为符合条件的 38 名激励对象在 2024 年 4 月 23 日起进入第三个归
     属期后办理归属相关事宜。
         三、本次限制性股票可归属的具体情况

         1、授予日：2021 年 4 月 23 日。

         2、本次第二类限制性股票拟归属数量（调整后）：136.32 万股。

         3、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象数量：38 人。

         4、本次第二类限制性股票授予价格（调整后）：4.58125 元/股。

         5、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司
     A 股普通股股票。

         6、2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第三个归属期
     可归属情况如下：
                                                                                 本次归属数量
                                            本次归属前已获        本次可归属数
序号        姓名              职务                                               占已获授限制
                                            授数量（万股）        量（万股）
                                                                                 性股票的比例
 1       许少军              总经理                12.8               5.12             40%
                     董事、董事会秘书、副
 2       徐彩英                                     16                6.40             40%
                       总经理、财务总监
             核心骨干（34 人）                     248                99.2             40%
                     合计                          276.8             110.72            40%

         2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票第三个归属期可归
     属情况如下：
                            本次归属前已获授数量     本次可归属数量      本次归属数量占已获
     姓名          职务
                                  （万股）             （万股）          授限制性股票的比例
     核心骨干（2 人）                 64                   25.6                  40%

            合计                      64                   25.6                  40%

     注：1、上表中获授的限制性股票数量为 2021 年度权益分派实施完成后经调整后的数量。

         2、上表中不包括 5 名此次归属前离职而不再具备激励对象资格的激励对象。

         3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

         四、监事会意见
   监事会对本次拟归属的首次及预留授予第二类限制性股票激励对象名单进
行了审核，认为：公司本次拟归属的 38 名激励对象资格合法有效，公司层面及
激励对象个人层面考核符合归属标准，满足公司《2021 年限制性股票激励计划》
设定的第二类限制性股票第三个归属期的归属条件，同意公司根据股东大会的授

权为符合条件的激励对象办理第二类限制性股票相关的归属登记手续。

   五、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前 6 个月买卖公司股票情况的

说明

   经公司自查，参与本次激励计划的公司董事、高级管理人员在公告日前 6 个

月不存在买卖公司股票的情况。

   六、律师出具的法律意见

   上海兰迪律师事务所出具《法律意见书》，律师认为，本激励计划调整授予
价格、首次及预留授予第三个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票的相关
事项已经取得必要的批准和授权。限制性股票授予价格的调整程序、调整事由、
调整结果符合《公司法》《证券法》《管理办法》及公司《2021 年限制性股票激
励计划》的相关规定。首次及预留授予限制性股票将于 2024 年 04 月 23 日进入
第三个归属期，归属条件已成就，归属数量、归属激励对象人数、授予价格符合
《公司法》《证券法》《管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》的相
关规定，待限制性股票进入第三个归属期后可依法办理相关归属事宜。作废部分
限制性股票的作废原因和作废数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》及公

司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定。

   七、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响

    公司本次对 2021 年限制性股票激励计划中满足首次授予第三个归属期归属
条件的激励对象办理归属等相关事宜，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自
律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规及《激励计划》的有关规定。

    公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需
要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在
对应的等待期根据会计准备对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，本次归属
限制性股票 136.32 万股，归属完成后公司总股本将由 25,217.6 万股增加至
25,353.92 万股（本次归属事项完成后的股本结构以中国证券登记结算有限公司
深圳分公司最终办理结果为准），将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益
率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对
公司财务状况和经营成果产生重大影响。

    本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分
布仍具备上市条件。

    八、备查文件

    1、华辰精密装备（昆山）股份有限公司第三届董事会第二次会议决议；

    2、华辰精密装备（昆山）股份有限公司第三届监事会第二次会议决议；

    3、上海兰迪律师事务所关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划调整授予价格暨首次及预留授予第三个归属期归属条件成
就和作废部分限制性股票的法律意见书。

    特此公告。




                             华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会

                                                    2024 年 4 月 12 日