广发证券股份有限公司
关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为华辰
精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“华辰装备”或“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等相关法律法规和规范
性文件的要求，对华辰装备 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具
体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228 号”《关于核准华辰精
密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）3,923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格
为每股人民币 18.77 元，募集资金总额为人民币 736,347,100.00 元，扣除发行费
用人民币 58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元。上
述资金已于 2019 年 11 月 27 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具“信会师报字[2019]第 ZA15828 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户剩余募集资金 299,726,699.72 元。
时间 金额（元）
募集资金净额 677,555,268.07
减: 募投项目累计投入 208,003,626.10
——其中：2023 年募投项目投入 76,742,213.20
募集资金永久补充流动资金 148,375,111.71
募集资金置换金额 72,798,630.56
1
募集资金专户累计手续费支出 5,315.70
加：募集资金专户累计利息收入 4,887,831.37
闲置募集资金现金管理收益 46,466,284.35
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 299,726,699.72
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《华辰精密装备（昆山）股
份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司在中信银行股份有限公司昆山
高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、中国农业
银行股份有限公司昆山周市支行及江苏昆山农村商业银行股份有限公司 陆杨支
行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专
款专用。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司于 2019 年 12 月分别与开户银行（中信银行股份有限公司昆山高新技术
产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行及中国农业银行股份
有限公司昆山周市支行）、保荐机构（广发证券股份有限公司）签订了《募集资
金三方监管协议》，于 2022 年 6 月与江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨支
行以及保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上述
监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，《募集资金专用账户三方监管协议》
均得到了切实有效的履行。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下表：
2
单位：元
截至 2023 年 12
序号 户名 开户行 账号 存储方式
月 31 日余额
活期存款
中信银行股份有限
1 公司昆山高新技术 8112001013200506952 活期 67,349,065.93
产业开发区支行
华辰精密
上海浦东发展银行
装备（昆
2 股份有限公司昆山 89070078801500001430 活期 1,087,044.52
山）股份
支行
有限公司
3 江苏昆山农村商业 2010020084304 活期 8,065,415.96
银行股份有限公司
4 2010020016678 活期 5,173.31
陆杨支行
活期存款小计 76,506,699.72
现金管理
中信银行股份有限
5 公司昆山高新技术 8112001013500636713 结构性存款 20,220,000.00
产业开发区支行
6 2010020016678 结构性存款 120,000,000.00
华辰精密
江苏昆山农村商业
7 装备（昆 2010020084304 结构性存款 11,000,000.00
银行股份有限公司
8 山）股份 2010020084304 结构性存款 30,000,000.00
陆杨支行
有限公司
9 2010020084304 结构性存款 20,000,000.00
上海浦东发展银行
10 股份有限公司昆山 89070078801500001430 结构性存款 22,000,000.00
支行
现金管理小计 223,220,000.00
合计 299,726,699.72
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 76,742,213.20 元，具体情况详见
附表 1《募集资金使用情况对照表》。
根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中披露的募集资金投资计划及 2021 年度股东大会通过的《关于
变更部分募集资金投资项目的议案》，公司募集资金拟投资项目如下：
3
单位：万元
序号 项目名称 承诺投资总额 调整后投资总额 备案文件
全自动数控轧辊磨床升 昆经信备
1 25,982.82 25,982.82
级扩能建设项目 [2018]82 号
智能化磨削设备生产项 昆发改备
2 22,929.07 17,929.07
目 [2018]440 号
昆发改备
3 研发中心建设项目 5,452.00 2,452.00
[2018]439 号
4 补充流动资金 14,000.00 13,391.64 -
昆周投备案
5 研发中心扩建项目 - 8,000.00
[2022]7 号
合计 68,363.89 67,755.53 -
在募集资金到位前，公司根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金的方
式先行投入，待募集资金到位后予以置换。如果本次发行实际募集资金净额低于
计划投入项目的募集资金金额，不足部分公司将通过自筹资金解决。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司在报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 7,279.86 万
元。公司于 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第一届
监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 7,279.86 万元置换已预先
投入募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：
单位：万元
拟使用募集资金
序号 项目名称 置换金额
投入金额
1 全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目 4,970.16 4,970.16
2 智能化磨削设备生产项目 1,737.04 1,737.04
3 研发中心建设项目 572.66 572.66
合计 7,279.86 7,279.86
本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关
于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
4
况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。
保荐机构和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见，一致同意公司本次
以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2023 年 3 月 6 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会
第十二次会议，并于 2023 年 3 月 22 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，审
议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并 将截至
2023 年 1 月 31 日的节余募集资金共计 1,435.25 万元（含尚未支付的项目尾款及
活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，
用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司 2023 年 3 月 7 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司关于
部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：
2023-007）。2023 年 3 月 31 日，该募集资金专户已完成注销。
2024 年 1 月 5 日，公司召开了第二届董事会第十八次会议及第二届监事会
第十六次会议，并于 2024 年 1 月 22 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，审
议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司将首次公开发行股票募投项目“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”
结项，并将截至 2023 年 12 月 22 日的节余募集资金共计 6,772.86 万元（含尚未
支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）
永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司 2024 年 1
月 6 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《华辰精密装备（昆山）
股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的公
告》（公告编号：2024-006）。2024 年 1 月 26 日，该募集资金专户已完成注销。
（六）超募资金使用情况
5
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2023 年 3 月 6 日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第
十二次会议及 2023 年 3 月 22 日召开的 2023 年度第一次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的议案》，决
定使用闲置募集资金不超过人民币 38,000 万元（含本数）和闲置自有资金不超
过人民币 100,000 万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行的投资品种包括：
安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构
发布的中、低风险非保本理财产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及的投资品种。
使用期限自股东大会审议通过之日起 15 个月内有效。在前述额度和期限内，资
金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金
专户。具体内容详见公司 2023 年 3 月 7 日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置
募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-008）。
公司于 2024 年 1 月 5 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十六次会议及 2024 年 1 月 22 日召开的 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的议案》，决定
使用闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元（含本数）和闲置自有资金不超过
人民币 100,000 万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行的投资品种包括：安全
性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布
的中、低风险理财产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》中关于风险投资涉及的投资品种。使用期限自
股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环
滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体
内容详见公司 2024 年 1 月 6 日披露于巨潮资讯网的《关于使用闲置募集资金和
闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-008）。
6
公司独立董事、监事对上述事项均发表了同意的意见，保荐机构出具了《广
发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司使用闲置募集资金
进行现金管理的核查意见》。
2023 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的明细情况如下：
单位：万元
预期年化 关联
受托人名称 产品名称 产品类型 金额 投资期 资金来源
收益率 关系
中信银行股份有
共赢慧信汇率挂
限公司昆山高新 保本浮动收 闲置募集
钩人民币结构性 2,022.00 92 天 2.1% 无
技术产业开发区 益 资金
存款 01132 期
支行
YEP20230739 结 保本浮动收 闲置募集
1,100.00 62 天 2.85% 无
构性存款 益 资金
YEP20230740 结 保本浮动收 闲置募集
江苏昆山农村商 3,000.00 124 天 2.85% 无
构性存款 益 资金
业银行股份有限
YEP20230741 结 保本浮动收 闲置募集
公司陆杨支行 2,000.00 182 天 2.85% 无
构性存款 益 资金
YEP20230743 结 保本浮动收 闲置募集
12,000.00 181 天 2.9% 无
构性存款 益 资金
上海浦东发展银 利多多公司稳利
保本浮动收 闲置募集
行股份有限公司 23JG3661 期（14 2,200.00 14 天 2.35% 无
益 资金
昆山支行 天特供）
合计 22,322.00 - - - -
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金除购买保本结构性存款
22,322.00 万元外，其余均存放于现有募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
2022 年 4 月 21 日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第
九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一
步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发产品的比重，提升公
司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建设项目”、“智能化磨削设备
7
生产项目”募集资金 3,000 万元、5,000 万元。本次变更投向的募集资金将用于
新项目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为 8,000 万元，具体
内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。该议案已于 2022 年 5 月 12 日经 2021 年度股东大会审
议通过。具体情况详见附表 2《募集资金变更项目情况》。
根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中披露的募集资金投资计划及 2021 年度股东大会通过的《关于
变更部分募集资金投资项目的议案》，公司募集资金拟投资项目如下：
单位：万元
序号 项目名称 承诺投资总额 调整后投资总额 备案文件
全自动数控轧辊磨床
1 25,982.82 25,982.82 昆经信备[2018]82 号
升级扩能建设项目
智能化磨削设备生产
2 22,929.07 17,929.07 昆发改备[2018]440 号
项目
3 研发中心建设项目 5,452.00 2,452.00 昆发改备[2018]439 号
4 补充流动资金 14,000.00 13,391.64 -
5 研发中心扩建项目 - 8,000.00 昆周投备案[2022]7号
合计 68,363.89 67,755.53 -
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，广发证券认为：华辰装备 2023 年度募集资金使用与存放符合《公
司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关法律法规及规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
8
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
9
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：元
报告期投入募
募集资金总额 677,555,268.07 76,742,213.20
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 80,000,000.00 414,718,624.73
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 11.81%
是否已
项目可行
承诺投资项目 变更项 截至期末累计 截至期末投资 报告期 是否达
募集资金承诺 调整后投资总 报告期投入金 项目达到预定可使 性是否发
和超募资金投 目（含 投入金额 进度（3）＝ 实现的 到预计
投资总额 额（1） 额 用状态日期 生重大变
向 部分变 （2） （2）/（1） 效益 效益
化
更）
承诺投资项目
全自动数控轧
辊磨床升级扩 否 259,828,200.00 259,828,200.00 53,362,239.22 212,530,938.56 81.80% 2024 年 1 月 22 日 不适用 不适用 否
能建设项目
智能化磨削设
是 229,290,700.00 179,290,700.00 9,150,938.88 39,644,842.25 22.11% 2025 年 06 月 30 日 不适用 不适用 否
备生产项目
研发中心建设
是 54,520,000.00 24,520,000.00 - 14,141,889.75 57.67% 2023 年 3 月 22 日 不适用 不适用 否
项目
补充流动资金 否 133,916,368.07 133,916,368.07 - 133,916,368.07 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
研发中心扩建
是 - 80,000,000.00 14,229,035.10 14,484,586.10 18.11% 2024 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
项目
10
承诺投资项目
- 677,555,268.07 677,555,268.07 76,742,213.20 414,718,624.73 61.21% - - - -
小计
超募资金投向 不适用
合计 - 677,555,268.07 677,555,268.07 76,742,213.20 414,718,624.73 61.21% - - - -
未达到计划进
2024 年 1 月 5 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司募投项目延期的议案》，公司综合考虑
度或预计收益
募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，决定对募投项目达到预定可使用
的情况和原因
状态的时间进行调整，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 6 日披露的《关于公司募投项目延期的公告》（公告编号：2024-007）。截至本专项核查意见
（分具体项
出具日，“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”、“研发中心建设项目”已投入完毕，达到预定可使用状态并经过公司审批程序完成结项。
目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金到位前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 7,279.86 万元。公司于 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次（临时）会
募集资金投资
议、第一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
项目先期投入
7,279.86 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰
及置换情况
精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。
11
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
2023 年 3 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至 2023 年 1 月 31 日的节余募集资金共计 1,435.25 万元（含尚未支付的
项目实施出现
项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
募集资金结余
2024 年 1 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
的金额及原因
同意公司将首次公开发行股票募投项目“全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目”结项，并将截至 2023 年 12 月 22 日的节余募集资金共计 6,772.86
万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
尚未使用的募
尚未使用的募集资金放于募集资金专户和进行现金管理，并将继续用于投入公司承诺的募投项目。截止 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账户剩
集资金用途及
余募集资金为 29,972.67 万元，其中募集资金专户活期存款余额人民币 7,650.67 万元，现金管理余额人民币 22,322.00 万元。
去向
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
12
附表 2：募集资金变更项目情况
单位：元
截至期末投
变更后的 对应的原承诺项 变更后项目拟投入 报告期实际 截至期末实际累计 项目达到预定可使 本报告期实 是否达到 变更后的项目可
资进度（3） 行性是否发生重
项目 目 募集资金总额（1） 投入金额 投入金额（2） 用状态日期 现的效益 预计效益
=（2）/（1） 大变化
研研发中心建设项
研发中心
目、智能化磨削 80,000,000.00 14,229,035.10 14,484,586.10 18.11% 2024 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
扩建项目
设备生产项目
合计 - 80,000,000.00 14,229,035.10 14,484,586.10 - - - - -
2022 年 4 月 21 日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发
产品的比重，提升公司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建设项目”、“智能化磨削设备生产项
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
目”募集资金 3,000 万元、5,000 万元。本次变更投向的募集资金将用于新项目“研发中心扩建项目”的建设
投资，该项目总投资额为 8,000 万元，具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。该议案已于 2022 年 5 月 12 日经 2021 年度股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
（以下无正文）
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【本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份
有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：______________ _______________
徐东辉 袁海峰
广发证券股份有限公司
年 月 日
