证券代码：300820             证券简称：英杰电气          公告编号：2024-041



                       四川英杰电气股份有限公司
   关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。



    四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 12 日召开第五
届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授
予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

       一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021 年 5 月 19 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第
八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立
董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。其后，
公司于 2021 年 5 月 19 日披露了《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要。

    2、2021 年 5 月 20 日至 2021 年 5 月 30 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何个
人或组织提出的异议。同时，公司于 2021 年 6 月 2 日披露了《监事会关于 2021
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

    3、2021 年 6 月 8 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第三次临时股东大会
的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制
性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司
2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查
报告》。

    4、2021 年 6 月 8 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第九
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单、授予权益数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》，同意公司以 2021 年 6 月 9 日作为首次授予日，授予 159
名激励对象 116.65 万股限制性股票，授予价格为 19.77 元/股。其中，第一类限制
性股票 31.70 万股，第二类限制性股票 84.95 万股。公司独立董事对此发表了同意
的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。

    5、2021 年 12 月 30 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预
留限制性股票的议案》，同意公司以 2021 年 12 月 30 日作为预留授予日，授予 34
名激励对象 10.85 万股第二类限制性股票，授予价格为 19.77 元/股。公司独立董事
对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。

    6、2022 年 5 月 30 日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授
予限制性股票授予价格和数量的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类
限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的
第二类限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限
制性股票第一期归属条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，
公司监事会对本次解除限售/归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾
问出具相应报告。

    7、2022 年 12 月 13 日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类限
制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独
立意见，公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问
出具相应报告。

    8、2023 年 6 月 16 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事
会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预
留授予限制性股票授予价格和数量的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第
一类限制性股票第二期解除限售条件成就的议案》《关于作废部分已授予但尚未归
属的第二类限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二
类限制性股票第二期归属条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见，公司监事会对本次解除限售/归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立
财务顾问出具相应报告。

    9、2023 年 12 月 28 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第
六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议
案》《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票第二个归属期
归属条件成就的议案》。公司第五届董事会第二次独立董事专门会议对此发表了同
意的审核意见，公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财
务顾问出具相应报告。

    10、2024 年 6 月 12 日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限
制性股票授予价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票
第三期解除限售条件成就的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制
性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第
三期归属条件成就的议案》。公司薪酬与考核委员会对此发表了明确同意的意见。
公司第五届董事会第四次独立董事专门会议对此发表了同意的审核意见。公司监事
会对本次解除限售/归属的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问出具相
应报告。

    二、本次作废第二类限制性股票的具体情况

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《激
励计划（草案）》的规定，由于首次授予获授第二类限制性股票的 2 名激励对象因
离职已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的 3,600 股第二类限制性股票不得归
属并由公司作废。

    如在本次董事会审议通过至办理第二类限制性股票第三期归属股份的登记期
间，如有激励对象提出离职申请，则已获授但尚未办理归属登记的第二类限制性股
票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认购资金。

    三、本次作废第二类限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分第二类限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响本激励计划继续实施。
    四、独立董事专门会议审核意见

    由于首次授予获授第二类限制性股票的 2 名激励对象因离职已不符合激励资
格，其已获授但尚未归属的第二类限制性股票不得归属并由公司作废。公司本次作
废部分首次授予第二类限制性股票符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关
规定。因此，我们一致同意公司作废合计 3,600 股不得归属的第二类限制性股票。

    五、监事会意见

    根据《管理办法》《激励计划（草案）》的规定，由于首次授予获授第二类限
制性股票的 2 名激励对象因离职已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的第二类
限制性股票不得归属并由公司作废。公司本次作废部分首次授予第二类限制性股票
符合有关法律、法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股
东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计 3,600 股不得归属的第二类限制性
股票。

    六、律师出具法律意见

    国浩律师（成都）事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本
次作废事项取得现阶段必要的授权和批准；公司作废2021年度限制性股票激励计划
已首次授予但尚未归属的部分第二类限制性股票符合《管理办法》等法律、法规及
本激励计划的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相
应的信息披露义务。

    七、备查文件

    1、公司第五届董事会第九次会议决议；

    2、公司第五届监事会第九次会议决议；

    3、公司第五届董事会第四次独立董事专门会议决议；

    4、国浩律师（成都）事务所出具的法律意见书。

    特此公告。




                                          四川英杰电气股份有限公司董事会
                                                         2024 年 6 月 12 日