证券代码：300829            证券简称：金丹科技          公告编号：2024-067

债券代码：123204            债券简称：金丹转债



               河南金丹乳酸科技股份有限公司
      关于调整限制性股票授予价格、作废部分已授予
      但尚未归属的限制性股票及预留权益失效的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司、金丹科技）于 2024 年 9
月 27 日召开第五届董事会第十八次会议与第五届监事会第十五次会议，审议通
过了《关于调整公司限制性股票授予价格、作废部分已授予但尚未归属的限制性
股票及预留权益失效的议案》，具体情况如下：
    一、限制性股票激励计划已履行的审批程序
    公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）已经履行的审
批程序如下：
    1．2023 年 9 月 8 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召开公司 2023
年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了
独立意见。
    同日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2023 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司 2023 年限制性股票激励计
划激励对象名单的议案》。
    2．2023 年 9 月 9 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了
《河南金丹乳酸科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》，根据
公司其他独立董事的委托，独立董事张复生作为征集人，就公司拟于 2023 年 9
月 25 日召开的 2023 年第二次临时股东大会中审议的公司 2023 年限制性股票激
励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    3．2023 年 9 月 15 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
了《河南金丹乳酸科技股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    4．2023 年 9 月 9 日至 2023 年 9 月 18 日，公司对本次激励计划拟授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。2023 年 9 月 19 日，公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《河南金丹乳酸科技股份有限公司监事会关
于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
    5．2023 年 9 月 25 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次
激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定本次激励计划的授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必 需的全
部事宜。
    6．2023 年 9 月 27 日，公司召开第五届董事会第七次会议与第五届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述事项发
表了独立意见，公司监事会对上述事项发表了核查意见。
    7．2023 年 10 月 8 日，公司召开第五届董事会第八次会议与第五届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划暨减少预
留部分股票数量的议案》。公司独立董事就前述事项发表了独立意见，公司监事
会对上述事项发表了核查意见。
    8．2024 年 9 月 27 日，公司召开第五届董事会第十八次会议与第五届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司限制性股票授予价格、作废部分已
授予但尚未归属的限制性股票及预留权益失效的议案》。
    二、本次调整限制性股票授予价格的情况
    （一）调整事由
    2024 年 5 月 13 日，公司召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于 2023
年度利润分配的预案》，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1 元（含税），
不送红股，不进行资本公积金转增股本。2024 年 5 月 29 日，公司披露了《2023
年年度权益分派实施公告》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称《激励计划》）的相关规定，应对限制性股票的授予价格进行相应的
调整。
    （二）调整方法
    根据公司《激励计划》：“若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票
红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。”
    派息调整方法如下：
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
    经派息调整后，P 仍须大于 1。
    因此，本次激励计划限制性股票调整后的授予价格=11.07-0.10=10.97 元/股。
    根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，本次调整事项经董事会审议
通过即可实施，无需提交股东大会审议。
    三、本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的情况
    根据公司《激励计划》和《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的规定，本次激励计划限制性股票的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每
个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
                                   利润总额相对于 2022 年利润总额增长率（A）
    归属安排         考核年度
                                      目标值（Am）           触发值（An）
  第一个归属期       2023 年度             10%                    0%
  第二个归属期       2024 年度             25%                   10%
  第三个归属期       2025 年度             75%                   40%
    考核指标         业绩完成度             公司层面归属比例（X）
 利润总额相对于        A≥Am                       X=100%
2022 年利润总额增    An≤A