帝科股份：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于无锡帝科电子材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告2024-10-08
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
无锡帝科电子材料股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二四年十月
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
第一章 声 明 .................................................... 3
第二章 释 义 .................................................... 5
第三章 基本假设 .................................................. 6
第四章 本激励计划履行的审批程序 .................................. 7
第五章 本次限制性股票的授予情况 .................................. 9
一、限制性股票的授予情况 ................................................... 9
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 ........ 10
第六章 本次限制性股票授予条件说明 ............................... 11
一、限制性股票授予条件 .................................................... 11
二、董事会关于符合授予条件的说明 .......................................... 11
第七章 独立财务顾问的核查意见 ................................... 13
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上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
第一章 声 明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任无锡帝科电子材料股份
有限公司（以下简称“帝科股份”“上市公司”或“公司”）2024 年限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财
务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规
和规范性文件的有关规定，在帝科股份提供有关资料的基础上，发表独立财务顾
问意见，以供帝科股份全体股东及有关各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由帝科股份提供，帝科股份已
向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完
整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依
据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所
发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独立财务
顾问报告的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、
法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公
司所在地区的社会、经济环境无重大变化；帝科股份及有关各方提供的文件资料
真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计划及相
关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它
障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；
无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全
本着客观、公正的原则对本激励计划出具本独立财务顾问报告。同时，本独立财
务顾问提请广大投资者认真阅读《无锡帝科电子材料股份有限公司 2024 年限制
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性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务
顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对帝科股
份的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可
能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
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第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
帝科股份、本公司、上市公
指 无锡帝科电子材料股份有限公司
司、公司
无锡帝科电子材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励
本激励计划、《激励计划》 指
计划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于无锡帝科电
本独立财务顾问报告 指 子材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予相
关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、本独立财务
指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
顾问
限制性股票、第二类限制性 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益
指
股票 条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公
激励对象 指 司）董事、高级管理人员、董事会认为应当激励的其他
员工
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
授予日 指
交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象
授予价格 指
获得公司股份的价格
激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励
归属 指
对象账户的行为
激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，
归属日 指
必须为交易日
本激励计划所设立的，激励对象为获得股票所需满足的
归属条件 指
获益条件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
《自律监管指南》
——业务办理》
《公司章程》 指 《无锡帝科电子材料股份有限公司章程》
元/万元 指 人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位
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第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
二、帝科股份提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最
终能够如期完成；
四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的
方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。
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第四章 本激励计划履行的审批程序
一、2024 年 9 月 19 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关
于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
二、2024 年 9 月 19 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过《关
于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2024
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会就本激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
三、2024 年 9 月 20 日-2024 年 9 月 29 日，公司通过公司内部对本激励计划
拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任
何人对本次拟激励对象提出的异议。2024 年 9 月 30 日，公司召开第三届监事会
第四次会议，审议通过《关于对公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单
的核查意见及公示情况说明的议案》，公司监事会对拟授予激励对象姓名和职务
等资料进行了核查并对公示结果出具了核查意见。
四、2024 年 10 月 8 日，公司召开 2024 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，并于巨潮资讯网披露
了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
五、2024 年 10 月 8 日，公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授
予限制性股票的议案》，确定以 2024 年 10 月 8 日为授予日，以 24.32 元/股的授
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予价格向符合授予条件的 26 名激励对象授予 695.0650 万股第二类限制性股票。
监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本激励计
划授予的激励对象名单。
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第五章 本次限制性股票的授予情况
一、本次限制性股票的授予情况
（一）授予日：2024 年 10 月 8 日
（二）授予数量：695.0650 万股
（三）授予人数：26 人
（四）授予价格：24.32 元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股
票
（六）激励对象名单及拟授出权益分配情况：
获授的第二类限 占本激励计划拟 占本激励计划草
姓名 职务 制性股票数量 授出全部权益数 案公布日股本总
（万股） 量的比例 额的比例
董事、副总经理、
王姣姣 50.00 7.19% 0.36%
财务负责人
董事、运营总监、
史小文 50.00 7.19% 0.36%
研发经理
董事会认为应当激励的其他员工
595.0650 85.61% 4.23%
（24 人）
合计 695.0650 100.00% 4.94%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
（七）本激励计划限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属时间 归属比例
自限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至
第一个归属期 限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
自限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至
第二个归属期 限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
在上述约定期间内归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下期归
属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
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在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
（八）本激励计划实施后，不会导致公司股权分布不具备上市条件。
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情
况
本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划无差异。
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第六章 本次限制性股票授予条件说明
一、限制性股票授予条件
根据《管理办法》及《激励计划》的相关规定，只有在同时满足下列条件时，
公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向
激励对象授予限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、董事会关于符合授予条件的说明
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公司董事会经过认真核查，确定公司和此次授予的激励对象均未出现上述任
一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。本激励计划的授予
条件已经成就，根据公司 2024 年第五次临时股东大会的授权，确定以 2024 年
10 月 8 日为授予日，以 24.32 元/股的授予价格向符合授予条件的 26 名激励对象
授予 695.0650 万股第二类限制性股票。
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第七章 独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为：本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性
股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的授予相
关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定
的授予条件的情形。
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（本页无正文，仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于无锡帝科电子材
料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》
之签章页）
独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
2024 年 10 月 8 日
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