北京首都在线科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告


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                      2023 年度监事会工作报告

    2023 年，北京首都在线科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和《北京首都在线科技股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》的要求，
本着对公司全体股东负责的态度，认真履行有关法律法规赋予的职权，积极有效
地开展工作。
    监事依法列席董事会会议，参加各次股东大会，认真履行对公司及公司董事、
高级管理人员行为的监督职责。加强对公司规范运作、财务管理和关联交易的监
督管理，加强对董事会贯彻执行股东大会决议、经理层执行董事会决议等情况的
监督检查，有力地促进了公司依法经营、规范运作。现将 2023 年度监事会工作
报告如下：


    一、对公司 2023 年度经营管理行为及业绩的基本评价
    2023 年度，公司的生产经营活动得到了有效监督，取得了较好的经营业绩。
监事会认为公司经营管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未
发现违规操作行为。


    二、监事会日常工作情况
    （一）监事会召开情况
    报告期内，公司监事会共召开了 12 次会议，对公司重大事项及时做出决议
并认真加以履行，具体情况如下：
    1、2023 年 3 月 22 日，第五届监事会第十四次会议在公司会议室以现场与
通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过了
《公司及子公司 2023 年度向金融机构申请授信额度并由公司控股股东及实际控
制人提供担保暨关联交易的议案》《关于子公司向银行申请授信额度并由公司提
供担保的议案》《关于使用自有资金对境外子公司增资的议案》《关于使用部分
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募集资金向境外子公司增资的议案》《关于以现金方式收购怀来智慧云港科技有
限公司 100%股权的议案》；
    2、2023 年 3 月 31 日，第五届监事会第十五次会议在公司会议室以现场与
通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过了
《公司 2022 年度监事会工作报告》《公司 2022 年年度报告》全文及其摘要、《公
司 2022 年度财务决算报告》《公司 2023 年度财务预算报告》《公司 2022 年度
利润分配及资本公积金转增股本预案》《公司 2022 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》《公司 2023 年度董事、
监事及高级管理人员薪酬方案》《关于 2022 年度计提信用减值准备及资产减值
准备的议案》《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》《关于作废部分已授予但
尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于变更注册资本及修订<公司章程>
的议案》《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》《关于使用暂时
闲置的自有资金进行现金管理的议案》《关于公司符合向特定对象发行 A 股股
票条件的议案》《关于修订公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《公司
向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》《公司向特定对象发行 A 股股票方
案论证分析报告（修订稿）》《公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可
行性分析报告（修订稿）》《公司向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施
及相关主体承诺（修订稿）》；
    3、2023 年 4 月 14 日，第五届监事会第十六次会议在公司会议室以现场与
通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过了
《关于参与设立产业投资基金的议案》；
    4、2023 年 4 月 21 日，第五届监事会第十七次会议在公司会议室以现场与
通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过了
于《2023 年第一季度报告》；
    5、2023 年 5 月 10 日，第五届监事会第十八次会议在公司会议室以现场与
通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过了
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于修订公司向特定对象发行
A 股股票方案的议案》《公司向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）》
《公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（二次修订稿）》《公司向
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特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》《关于
作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于使用银行
承兑汇票、信用证或保函等方式支付 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募投项
目所需资金并以募集资金等额置换的议案》《关于全资子公司向银行申请综合授
信额度并由公司提供担保的议案》；
    6、2023 年 7 月 18 日，第五届监事会第十九次会议在公司会议室以现场与
通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过了
《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于转让产业
投资基金部分份额的议案》 关于放弃产业投资基金份额转让优先购买权的议案》；
    7、2023 年 8 月 14 日，第五届监事会第二十次会议在公司会议室以现场与
通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过了
《公司 2023 年半年度报告》全文及其摘要、《公司 2023 年上半年募集资金存放
与使用情况的专项报告》《公司前次募集资金使用情况专项报告》《关于修订<
公司向特定对象发行 A 股股票方案>的议案》《公司向特定对象发行 A 股股票预
案（三次修订稿）》《公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（三次
修订稿）》《公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（三
次修订稿）》《关于子公司向银行申请授信额度并由公司提供担保的议案》；
    8、2023 年 9 月 25 日，第五届监事会第二十一次会议在公司会议室以现场
与通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》《关于公司部分授信
额度调剂给子公司并由公司提供担保的议案》；
    9、2023 年 10 月 8 日，第五届监事会第二十二次会议在公司会议室以现场
与通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过
了《关于修订公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《公司向特定对象发
行 A 股股票预案（四次修订稿）》《公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分
析报告（四次修订稿）》《公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性
分析报告（四次修订稿）》；
    10、2023 年 10 月 20 日，第五届监事会第二十三次会议在公司会议室以现
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场与通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通
过了《2023 年第三季度报告》《关于控股子公司向金融机构融资并由公司为其
提供担保的议案》《关于全资子公司向银行申请授信额度并由公司提供担保的议
案》；
    11、2023 年 12 月 6 日，第五届监事会第二十四次会议在公司会议室以现场
与通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通过
了《北京首都在线科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要、《关于制订<北京首都在线科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<北京首都在线科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》《关于子公司向银行申请授
信额度并由公司提供担保的议案》；
    12、2023 年 12 月 22 日，第五届监事会第二十五次会议在公司会议室以现
场与通讯相结合的方式召开，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议审议通
过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》
《关于控股股东、实际控制人为公司提供借款暨关联交易的议案》。
    （二）列席董事会会议、参加股东大会，依法行使监督职能
    2023 年度，在公司股东的大力支持下，在董事会和管理层的积极配合下，
公司监事会成员列席了历次董事会和股东大会，参与了公司重大决策的讨论，依
法监督董事会和股东大会规范运作。


    三、监事会对 2023 年度有关事项的意见
    2023 年度，监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》《监事会议事
规则》等制度规定，认真履行各项职责，密切关注公司经营管理情况，对公司规
范运作情况、财务情况、关联交易、内部控制情况、募集资金存放与使用情况、
内幕信息知情人管理情况等进行了认真监督检查，并对报告期内公司有关情况发
表如下核查意见：
    （一）公司规范运作情况
    报告期内，监事会依法列席所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序以
及公司董事、高级管理人员履职情况进行了严格的监督。监事会认为：公司董事
会、股东大会的召集召开程序、决议事项以及董事会对股东大会决议的执行等符
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合法律法规和《公司章程》的有关规定，各项决议都能得到有效贯彻执行，公司
治理水平不断提高。公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，依法履行各
项职责，切实维护了公司和全体股东的利益。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会通过现场核查、听取财务负责人专项汇报等方式，认真检
查公司财务状况，对定期报告出具审核意见，有效监督公司财务状况和财务管理
工作情况。监事会认为：公司财务制度和内部控制体系完善、机制健全、管理有
序、制度规范，财务运作依法合规，财务状况良好，财务报告能够真实、准确、
完整地反映公司实际财务状况、经营成果和现金流量，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    （三）监督公司关联交易情况
    报告期内，监事会对关联交易事项进行了充分的监督与核查。监事会认为：
公司发生的关联交易符合相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司实际生
产经营需要。关联交易的决策流程规范透明，程序合法有效，交易定价公允合理，
没有违法行为，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司及股东利益的行为。
    （四）对公司内部控制的意见
    报告期内，监事会对公司内部控制体系的建立健全、规范运行进行了监督与
审查。监事会认为：公司根据自身实际情况和法律法规要求，建立起了较为完善
的内部控制体系，制订了较为完整的内部控制制度。公司的内部控制建设符合国
家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个
环节得到严格、有效的执行，为本公司经营管理的合法合规、财务报告及相关信
息的真实完整、资产安全以及风险防范和控制等方面提供了合理保障。董事会出
具的《2023 年度内部控制自我评价报告》不存在重大缺陷，能够真实、准确、
客观地反映公司内部控制建设、运行和监督的实际情况。
    （五）募集资金存放与使用情况
    报告期内，监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了严格审查。监事
会认为：在募集资金存放、使用和管理以及募集资金补充流动资金等方面，公司
严格遵守了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》和《募集资金
管理办法》等相关规定，不存在违规使用募集资金的情况。公司使用部分闲置募
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集资金进行现金管理，投资方向为安全性高、流动性好的银行理财产品，符合上
市公司监管规定及公司相关规章制度，有利于提高资金使用效率，符合公司及全
体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    （六）内幕信息知情人管理情况
    报告期内，监事会对公司建立和执行内幕信息知情人登记和报备制度的情况
进行了核查。监事会认为：公司根据有关法律法规制订了《内幕信息知情人登记
制度》，建立起规范的内幕信息管理体系。公司严格履行内幕信息保密制度，规
范信息传递流程，控制知情人范围。报告期内并未发生内幕信息泄露、内幕交易
以及被监管部门要求整改的情形。


    四、2024 年监事会工作计划
    2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》
等国家法规政策的规定，认真履行监督职责，加大监督力度，充分发挥监督作用，
督促公司不断提高治理水平，切实维护好、保护好公司及股东合法权益，促进公
司更好更快发展。监事会主要工作计划如下：
    （一）密切关注公司生产经营的规范运作，积极督促内部控制体系的建设与
完善，切实防范决策风险，确保董事会、股东大会召开和决策过程合法合规；
    （二）定期检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财
务运作情况实施监督与考察；
    （三）实时监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责情况，防止损害公司利益
和形象的行为发生，切实维护公司及全体股东的合法利益；
    （四）持续深入学习、掌握最新监管政策，通过定期培训不断提高监事会全
体监事的业务水平与知识储备，为促进公司规范运作和稳健经营贡献更多力量。




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                                                       2024 年 4 月 17 日