国金证券股份有限公司
                 关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司
                 2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司                 被保荐公司简称：蒙泰高新
保荐代表人姓名：徐学文                             联系电话：0755-82805995
保荐代表人姓名：李光柱                             联系电话：0755-82805995
现场检查人员姓名：徐学文、李光柱
现场检查对应期间：2024 年 1 月-11 月
现场检查时间：2024 年 12 月 9 日—12 月 12 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                           是    否       不适用
现场检查手段：实地查看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信
息披露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                          √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                          √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                             √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                             √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员
进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                        √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者
关系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料，对相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司公司章程及相关内部控制制度、关联交易管理制度、三会
文件、信息披露公告文件等；对相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                        √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                        √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                             √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                    √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                    √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理
台账等资料，对相关人员进行访谈等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                            √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                            √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；与
相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定
期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等
文件资料，对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                           √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                         √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐机构现场检查，发现问题如下：
    1、三会运作不规范：检查发现存在董事参会回执落款时间晚于董事会召开时
间、董事会决议出现线上参会的董事手写签名等情况。
    2、公司已披露的公告与实际情况是不一致的情况：公司使用闲置募集资金进行
现金管理，有 2 笔合计 7,000 万元的定期存单实际持有期为 1 年 3 个月，实际投资期
超出了“投资产品的期限不得超过十二个月”的有关规定；研发中心项目结项预留
资金主要用于合同尾款及质保金，检查发现研发中心项目结项后使用募集资金用于
研发人员 2024 年 4-6 月的工资。
    3、关联交易的审议程序未履行相应的信息披露义务：2023 年 4 月，蒙泰高新披
露《关于收购海宁广源化纤有限公司 51%股权的公告》，公司及审计机构认定海宁
市力佳隆门窗密封条有限公司、浙江力佳隆毛刷有限公司和浙江马力毛刷有限公司
为关联方。2023 年公司与上述关联方的关联交易金额共计 4.994.16 万元，但公司未
及时履行关联交易审议和披露程序仅在 2024 年 3 月 30 日公告的《2023 年年度报告》
中“附注十四、关联方及关联交易”进行披露，追认 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 12
月 31 日的日常关联交易 4,994.16 万元。
    4、存在未履行审议程序擅自等额置换募集资金情况：2023 年 3 月至 2024 年 8
月，公司使用银行承兑汇票商业承兑汇票及信用证先行支付可转债募投项目所需资
金，后以可转债募集资金等额置换 7,063.65 万元，相关事项未及时履行审议程序及
信息披露义务。
    5、募集资金使用与已披露情况不一致：不一致详见问题 2。
    6、业绩存在大幅波动的情况：根据公司 2024 年三季报，2024 年 1-9 月归属于
上市公司股东的净利润比上年同期减少 214.47%，主要原因为受宏观经济波动等因素
的影响，聚丙烯纤维行业整体需求仍较弱，公司主营业务产品盈利同比出现下滑，
同时运营费用增加。
    保荐机构督促公司进行整改，并在后续加强持续督导培训，跟踪整改落实情况。
    （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东蒙泰高新纤维股份有限
公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
            ______________                       _______________
                 徐学文                                  李光柱




                                                  国金证券股份有限公司


                                                           年     月   日