上海市锦天城律师事务所
         关于常州中英科技股份有限公司
          2024 年第一次临时股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000         传真：021-20511999
邮编：200120
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                                  法律意见书


致：常州中英科技股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受常州中英科技股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《常州中英科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关
文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     （一）本次股东大会的召集

     经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 12 月 10 日，公司
召开第三届董事会第十三次会议，决议召集本次股东大会。
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     公司已于 2024 年 12 月 11 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）上
发出了《常州中英科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通
知》，将本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和
网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审
议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系
方式等予以公告。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 15
日。

       （二）本次股东大会的召开

     本次股东大会现场会议于 2024 年 12 月 27 日 14:30 时在常州市钟楼区正强
路 28 号公司会议室如期召开，由公司董事长俞卫忠先生主持。

     本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 27 日
9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为 2024 年 12 月 27 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。

       本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、 出席本次股东大会会议人员的资格

       （一） 出席会议的股东及股东代理人

     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 106 人，代表有表决权股
份 47,124,200 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 62.6652%，其中：

     1、出席现场会议的股东及股东代理人

     经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 6 人，均为
截至 2024 年 12 月 19 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 46,922,300 股，占公司股份总数
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的 62.3967%。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

     2、参加网络投票的股东

     根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 100 人，代表有表决权股份 201,900 股，占公司股份总数
的 0.2685%。

     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。

     3、参加会议的中小投资者股东

     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 100 人，代表有表决权
股份 201,900 股，占公司股份总数的 0.2685%。

     （二）出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

三、 本次股东大会审议的议案

     经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
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结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：

     1、 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

     表决结果：同意 47,082,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9113%；反对 28,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0594%；
弃权 13,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0293%。本议案获
得通过。

     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 160,100 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 79.2967%；反对 28,000 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 13.8683%；弃权 13,800 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 6.8351%。

     2、 《关于公司为全资子公司新增授信提供担保的议案》

     表决结果：同意 47,057,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8587%；反对 46,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0991%；
弃权 19,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0422%。本议案获
得通过。

     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 135,300 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 67.0134%；反对 46,700 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 23.1303%；弃权 19,900 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 9.8564%。

     本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。

五、 结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上
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市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

                             （以下无正文）
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      (本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于常州中英科技股份有限公司
      2024 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)




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