中信建投证券股份有限公司关于
广东申菱环境系统股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：申菱环境
保荐代表人姓名：张铁 联系电话：021-68801592
保荐代表人姓名：何新苗 联系电话：0755-82778841
保荐代表人姓名：伏江平 联系电话：0755-23953872
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，在公司的信息披露文件披露之前，及
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
时审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
公司已建立完善各项内控制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 20 日
1、沪深北交易所对上市公司监管概况及
处罚情况分析，通过案例分析以及违规案
例启示等方式传达最新的监管动态；2、
《上市公司独立董事管理办法》、《上市公
（3）培训的主要内容
司重大资产重组管理办法》等法规的修订
背景和主要修订内容、对上市公司信息披
露相关工作的影响；3、当前再融资审核形
势分析和再融资关注事项等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 发行人及其聘请的中介机
无
构配合保荐工作的情况 构配合良好
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 无
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.首次公开发行及再融资时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 铁 何新苗
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 铁 伏江平
中信建投证券股份有限公司
年 月 日