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申菱环境:中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告2024-05-20  

                    中信建投证券股份有限公司关于

   广东申菱环境系统股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司   被保荐公司简称:申菱环境
保荐代表人姓名:张铁                     联系电话:021-68801592
保荐代表人姓名:何新苗                   联系电话:0755-82778841
保荐代表人姓名:伏江平                   联系电话:0755-23953872

    一、保荐工作概述
                项    目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                         是,在公司的信息披露文件披露之前,及
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
                                         时审阅
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数    无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         公司已建立完善各项内控制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数            每月 1 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                0 次,事前审议相关文件
(2)列席公司董事会次数                  0 次,事前审议相关文件
(3)列席公司监事会次数                  0 次,事前审议相关文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                        1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送    是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况    无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                    10 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见    不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                    无
(2)报告事项的主要内容                  不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况          不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项             无
(2)关注事项的主要内容                 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况         不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                           1次
(2)培训日期                           2023 年 12 月 20 日
                                        1、沪深北交易所对上市公司监管概况及
                                        处罚情况分析,通过案例分析以及违规案
                                        例启示等方式传达最新的监管动态;2、
                                        《上市公司独立董事管理办法》、《上市公
(3)培训的主要内容
                                        司重大资产重组管理办法》等法规的修订
                                        背景和主要修订内容、对上市公司信息披
                                        露相关工作的影响;3、当前再融资审核形
                                        势分析和再融资关注事项等
11.其他需要说明的保荐工作情况           无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事 项                    存在的问题             采取的措施
1.信息披露                                 无                    无
2.公司内部制度的建立和执行                 无                    无
3.“三会”运作                            无                    无
4.控股股东及实际控制人变动                 无                    无
5.募集资金存放及使用                       无                    无
6.关联交易                                 无                    无
7.对外担保                                 无                    无
8.收购、出售资产                           无                    无
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、             无                    无
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机 发行人及其聘请的中介机
                                                                 无
构配合保荐工作的情况            构配合良好
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技             无                    无
术等方面的重大变化情况)

   三、公司及股东承诺事项履行情况
                                         是否
         公司及股东承诺事项                       未履行承诺的原因及解决措施
                                       履行承诺
1.首次公开发行及再融资时所作承诺           是                不适用

   四、其他事项
                  报告事项                   说   明
1.保荐代表人变更及其理由                       无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                               无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                       无
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人签名:

                          张   铁                    何新苗




                                                 中信建投证券股份有限公司


                                                              年   月   日
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限
公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人签名:

                          张   铁                    伏江平




                                                 中信建投证券股份有限公司


                                                              年   月   日