现场检查报告




                         华泰联合证券有限责任公司

               关于广州迈普再生医学科技股份有限公司

                              2023年现场检查报告

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责
任公司作为广州迈普再生医学科技股份有限公司（以下简称“迈普医学”或“公司”）首
次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，于 2024 年 1 月 4 日对广州迈普再生医学
科技股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

  保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司         被保荐公司简称：迈普医学
  保荐代表人姓名：刘恺                         联系电话：755-81902000
  保荐代表人姓名：张冠峰                       联系电话：755-81902000
  现场检查人员姓名：刘恺、胡轶聪
  现场检查对应期间：2023 年度
  现场检查时间：2024 年 1 月 4 日
  一、现场检查事项                                                      现场检查意见
  （一）公司治理                                                   是      否    不适用
  现场检查手段：
  （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
  （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
  （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、
  照相；
  （四）检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；
  1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √
  2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
  3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                   √
  件是否齐备，会议资料是否保存完整
  4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √
  5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务
                                                                   √
  规则履行职责
  6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                   √
  务
  7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序                           √


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和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  √
（二）内部控制
现场检查手段：
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
(二)取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                                √
用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                             √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                                √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                                √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                                √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                             √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                                √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
(二)查看上市公司的主要管理场所；
(三)审阅公司信息披露相关制度、披露的相关公告及深交所相关的信息披露网站等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
2.公司已披露的内容是否完整                                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                                √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站        √


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刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
(二)查看上市公司的主要管理场所；
(三)对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间
                                                             √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占
                                                             √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                         √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                         √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
(二)取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；
(三)审阅与募投项目相关的信息披露文件。
募集资金已于 2021 年末使用完毕，2023 年度无募集资金。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形                   √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                                         √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                                         √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                               √
（六）业绩情况
现场检查手段：
(一)查看公司信息披露文件；
(二)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
(三)对上市公司的实际控制人进行访谈。

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1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
(二)对上市公司的实际控制人进行访谈；
(三)查看公司股东名册和公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
(一)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
(二)查阅公司公开信息披露文件；
(三)查看相关行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                           √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                         √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面
存在违法违规情形。

 （以下无正文）




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州迈普再生医学科技股份有限
公司 2023 年现场检查报告》之签章页）




          保荐代表人：

                            刘恺               张冠峰




                                                  华泰联合证券有限责任公司

                                                        年   月      日




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